管理體系審核的評估和證明匯報人：XX2024-02-02審核前期準備現場審核實施審核發現與問題整改管理體系評估報告編寫證明材料準備與提交后續監督與復評工作安排contents目錄審核前期準備01確定管理體系審核是為了確認組織的管理體系是否符合特定標準或要求，以及是否有效實施和保持。明確審核目的根據審核目的，明確審核將覆蓋的組織部門、活動、產品和服務范圍，以及適用的管理體系標準和要求。界定審核范圍確定審核目標與范圍根據審核范圍和要求，選擇具備相關經驗和知識的審核員，確保審核團隊具備足夠的專業性和獨立性。根據審核規模和復雜性，確定審核團隊的組成，包括審核組長和成員，并明確各自的職責和任務。組建審核團隊確定團隊組成選擇審核員安排審核時間根據組織的規模和復雜性，以及審核員的時間和資源情況，合理安排審核時間，確保審核過程充分且有序。編制審核計劃制定詳細的審核計劃，包括審核的具體日程安排、審核員分工、審核方法和工具等，確保審核按照計劃進行。制定審核計劃收集內部資料向組織索取相關的管理體系文件、記錄、報告等資料，了解組織的管理體系運行情況。收集外部資料收集與審核相關的法律法規、標準、行業規范等外部資料，作為審核的參考依據。收集相關資料現場審核實施02010204首次會議安排確定會議時間、地點和參加人員介紹審核目的、范圍和計劃確認被審核方的配合事項和準備工作簽署審核計劃和相關文件03根據審核計劃，對各部門進行現場檢查查看相關文件和記錄，了解部門運作情況與部門負責人和員工交流，了解實際問題和改進需求確認不符合項和潛在風險，提出改進建議01020304各部門現場檢查制定訪談計劃和問卷內容分析問卷調查結果，識別員工關注的問題和改進方向與員工進行面對面訪談，了解員工對管理體系的認知和態度將訪談和問卷調查結果作為審核證據之一員工訪談與問卷調查02030401末次會議總結匯總審核發現，確認不符合項和改進建議評價被審核方的管理體系有效性和符合性提出審核結論和建議，與被審核方進行溝通和確認確定后續跟進計劃和監督要求審核發現與問題整改030102審核發現匯總將所有發現的問題進行匯總，形成問題清單，包括問題描述、所在部門、責任人等信息。審核小組對管理體系文件、記錄、現場實施情況等進行全面檢查，發現一系列問題。問題分類與嚴重程度評估對匯總的問題進行分類，如按照性質可分為體系文件問題、執行問題、資源問題等。對各類問題進行嚴重程度評估，明確哪些問題是關鍵的、急需解決的，哪些問題是次要的、可以后續改進的。針對每個問題，制定具體的整改措施，包括整改方法、責任人、完成時間等。制定整改時間表，明確每個階段需要完成哪些整改任務，確保整改工作按計劃進行。制定整改措施及時間表在整改過程中，對整改措施的實施情況進行跟蹤檢查，確保措施得到有效執行。整改完成后，對整改效果進行驗證，確認問題是否得到徹底解決，避免問題再次出現。跟蹤驗證整改效果管理體系評估報告編寫04包括報告標題、被審核組織名稱、審核類型、審核日期等基本信息。封面設計目錄編制正文結構列出報告各級標題及對應頁碼，方便讀者查閱。按照審核流程、審核發現、結論與建議等順序組織內容。030201報告結構框架設計明確審核目標、范圍、依據、方法、時間和人員分工等。審核計劃制定記錄審核過程中的溝通、觀察、抽樣、檢查等活動。現場審核實施整理并匯總審核過程中收集到的文件、記錄、訪談等信息。審核證據收集審核過程詳細描述

管理體系有效性評價管理體系文件評價評估管理體系文件的完整性、符合性和可操作性。管理體系實施評價檢查管理體系在實際運行中的符合性、有效性和效率。管理體系績效評價分析管理體系對組織目標實現的貢獻程度和改進潛力。針對審核發現的問題提出具體的改進措施和建議。針對管理體系的薄弱環節提出加強和改進的建議。鼓勵組織自我完善和持續改進，提高管理體系的有效性和效率。持續改進建議提證明材料準備與提交05證明材料清單整理管理體系文件，包括質量手冊、程序文件、作業指導書等；近期外部審核報告及不符合項整改情況；營業執照、組織機構代碼證等基本資質文件；內審、管理評審等自我評估報告及改進計劃；相關法律法規、標準要求的符合性證明材料。了解并選擇具有良好聲譽和權威性的第三方認證機構；按照認證機構要求填寫申請表格，并提交相關證明材料；與認證機構協商確定審核時間、地點和審核范圍等事項。第三方認證機構選擇及申請積極配合審核員的工作，如實回答問題和提供所需證據材料；對審核中發現的問題及時進行整改，并向審核員反饋整改情況。按照約定時間接受認證機構的現場審核，包括文件審核和現場檢查等環節；提交申請并接受審查

獲得認證證書及標志使用權通過審核后，認證機構將頒發認證證書，并在官方網站公布認證結果；獲得認證證書后，企業可以在產品包裝、宣傳材料等方面使用認證標志；企業應遵守認證機構的規定，定期接受監督審核和復評審核，以保持認證證書的有效性。后續監督與復評工作安排06每半年或一年進行一次定期監督審核，確保管理體系持續有效運行。定期監督針對重要環節或特殊情況進行不定期抽查和監督，及時發現問題并采取措施。不定期監督采用現場審核、文件審查、訪談等多種方式進行監督，確保審核的全面性和有效性。監督方式監督頻次和方式確定復評周期及內容設置復評周期每三年進行一次全面復評，對管理體系進行全面的審查和評估。復評內容包括管理體系文件的符合性、實施效果、持續改進情況等方面，確保管理體系的適宜性、充分性和有效性。改進措施制定具體的改進措施和計劃，明確責任人和時間節點，確保問題得到及時解決。問題分析針對監督和復評中發現的問題進行深入分析，找出根本原因和潛在風險。跟蹤驗證對改進措施的實施情況進行跟蹤驗證，確保措施的有效性和可持續性。持續改進計劃制定03管理評審定期組織管理評審活動，對管理體系的適宜性、