內部審核不符合報告編號：202X-08-001[編號說明：XXXX(年)-XX(月)-XXX(序號)]受審部門:品質部受審職位：經理部門負責人：賀元黨問題屬性界定：（□嚴重?輕微□建議項；□體系性?實施性□效果性)違反條款描述：QC080000：2017第8.6章節，產品和服務的放行違反內部文件：QEP-59過程有害物質污染控制程序不符合事實描述：UV改質車間現場確認，依據《QEP-59過程有害物質污染控制程序》查7月份IPQC沒有對UV改質后的表帶類產品進行ROHS2.0管控。受審方：賀元黨日期：202X/8/12審核員：賀詩涵曹立軍日期：202X/8/12審核組長：XXX日期：202X/8/12原因分析：(責任部門)IPQC對UV改質后的產品有關ROHS2.0管控要求，不熟悉。責任人/日期：楊林確認人：賀元黨糾正措施：(責任部門)立即安排IPQC對UV改質后的產品送測ROHS2.0。計劃完成日期：202X.8.18責任人/日期：楊林確認人：賀元黨預防措施：(責任部門)對IPQC進行QEP-59《過程有害物質污染控制程序》的培訓。建立IPQC過程有害物質ROHS2.0檢測計劃。責任人/日期：楊林確認人：賀元黨糾正及預防措施執行情況：(審核員)審核員/日期/審核組長：管理代表/日期：XXX有限公司XXXCO.,LTD內部審核不符合報告編號：202X-08-003[編號說明：XXXX(年)-XX(月)-XXX(序號)]受審部門：成型受審職位：經理部門負責人：賀清和問題屬性界定：（□嚴重?輕微□建議項；□體系性?實施性□效果性)違反條款描述：QC080000：2017第7.3章節，意識違反內部文件：QEP-31《知識管理控制程序》不符合事實描述：現場抽查詢問原料倉管人員，對質量環境有害物質過程及職業健康安全管理的方針不清楚；對ROHS標簽的含義不清楚。受審方：賀清和日期：202X/8/12審核員：羅昌建沈蝶日期：202X/8/12審核組長：XXX日期：202X/8/12原因分析：(責任部門)對倉庫人員培訓不到位，有些倉庫人員還不熟悉。責任人/日期：陳細燕確認人：賀清和糾正措施：(責任部門)對該原料倉管員進行ROHS方面和質量環境有害物質過程及職業健康安全管理方針的培訓，使其掌握相關知識。計劃完成日期：202X.8.18責任人/日期：陳細燕確認人：賀清和預防措施：(責任部門)對所有倉庫人員進行質量環境有害物質過程及職業健康安全管理的方針和《QEP-59過程有害物質污染控制程序》培訓。2、現場張貼《QEM-001抽量&HSF&環境&職業健康安全管理手冊》之章節0.7，質量/HSF/環境/職業健康安全方針。責任人/日期：陳細燕確認人：賀清和糾正及預防措施執行情況：(審核員)審核員/日期/審核組長：管理代表/日期：XXX有限公司XXXCO.,LTD內部審核不符合報告編號：20XX-08-002[編號說明：XXXX(年)-XX(月)-XXX(序號)]受審部門：倉庫受審職位：經理部門負責人：問題屬性界定：（□嚴重R輕微□建議項；□體系性?實施性□效果性)違反條款描述：QC080000：2017第9.1.3章節，分析與評價違反內部文件：ST-IQC-04《環境物質管理標準》不符合事實描述：查試驗室現場7/24PE袋的ROHS測試報告，發現標準值與有害物質規定的標準值不一致.受審方：日期：20XX/8/12審核員：日期：20XX/8/12審核組長：日期：20XX/8/12原因分析：(責任部門)供應商在測試報告上設置標準時，沒有提供《環境物質管理標準》規定上的標準給其參考。責任人/日期：確認人：糾正措施：(責任部門)根據環境物質管理標準，評審和修訂了ROHS測試報告的限定標準，Pb/Hg/Br/Cr為300ppm，Cd為70ppm；Cl為500ppm。計劃完成日期：20XX-8-18責任人/日期：確認人：預防措施：(責任部門)對實驗室人員進行ST-IQC-04/A2《環境物質管理標準》及《能量色散X熒光光譜儀測試作業指示書》的培訓。責任人/日期：確認人：糾正及預防措施執行情況：(審核員)審核員/日期/審核組長：管理代表/日期：XXX有限公司審核目的：檢查本公司質量環境有害物質過程及職業健康安全管理體系是否符合國際標準以及公司《管理手冊》和《程序文件》的要求。2、檢查本公司管理體系是否得到有效實施。審核依據：1、ISO9001：2015、ISO14001：2015、ISO14001:2018、QC080000:2017標準2、本公司的《管理手冊》和《程序文件》；3、適用的法律法規及顧客合同。審核成員：組長：；組員：審核時間：20XX年08月11-12日審核范圍：1、質量環境有害物質過程及職業健康安全管理體系全部內容；2、涉及質量環境有害物質過程及職業健康安全管理體系運行的有關部門；審核過程綜述：我公司于20XX年08月11-12日由管理者代表組織內審員對本公司質量環境有害物質過程及職業健康安全管理體系運行進行初次內部審核后進行跟蹤審核，對本公司的所有涉及質量環境有害物質過程及職業健康安全管理體系的各相關部門進行現場抽查及采取驗證的方式，在審核過程中發現不符合項3項，屬于一般性不符合項，不符合項報告由體系部匯總并發放至相關責任部門作改進，各責任部門根據不符合項報告不符合內容進行原因分析、糾正措施和預防措施，并于7個工作日內回復體系部。通過此次公司內部跟蹤審核，各相關部門和個人能認真對待、積極配合，內審過程實施順利。整改實施有效，達到了預期效果，目前的體系運行是符合ISO9001：2015、ISO14001：2015、ISO14001:2018、QC080000:2017標準的要求,希望在以后的工作中再接再力,繼續保持。審核結論：本公司管理體系符合公司文件的要求，本公司管理體系得到了有效實施，運行實施保持了充分性、適宜性和有效性。審核組長/日期：20XX年08月12日內審不符合項糾正追蹤表序號不符合事項摘要責任部門報告分發簽收預計

糾正日確認下次確認再次確認結果簽名/日期結果簽名/日期結果簽名/日期1UV改質車間現場確認，依據《QEP-59過程有害物質污染控制程序》查7月