1供應鏈金融行業示范基地評價指引本文件提供了供應鏈金融行業示范基地的評價原則、評價對象、入圍條件、評價指標、評價方法以及評價程序。本文件適用于供應鏈金融行業示范基地的評價，為供應鏈金融生態圈各類參與主體創建供應鏈金融行業示范基地提供指引。2規范性引用文件本文件沒有規范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1供應鏈金融supplychainfinance一種系統性的金融解決方案和服務，是運用金融科技手段，從供應鏈產業鏈整體出發，整合商流、物流、資金流、信息流等信息，在真實交易背景下，構建供應鏈中占主導地位的核心企業與上下游企業一體化的金融供給體系和風險評估體系。3.2供應鏈金融生態圈supplychainfinanceecosystem供應鏈和產業鏈的各類參與主體、客體借助金融與非金融手段，以提升供應鏈產業鏈運作效率為目的，而共同構建的相互作用、相互影響的生態系統圈。3.3供應鏈金融行業示范基地supplychainfinancedemonstrationbase在供應鏈金融生態圈內具有先進性、示范性、前瞻性和創新性的核心企業、金融機構、服務機構或科技機構。4評價原則4.1獨立性原則評價主體應與評價對象相互獨立，不應與評價對象存在利益關系。4.2客觀公正性原則評價主體應根據評價對象的實際情況，客觀、公正的評價企業的各項指標。4.3保密性原則2評價主體應嚴格保守評價對象提供的信息，未經相關部門及評價對象的書面許可，不應擅自發布評價結果及與評價對象有關的任何信息。4.4自愿性原則企業自愿參與供應鏈金融行業示范基地的評價活動。5評價對象類型5.1供應鏈核心企業在供應鏈上擁有供應鏈關鍵資源、能力和信用價值轉移支持體系，具有相對較強實力，對其供應鏈上下游企業群體有較大影響和支配能力的企業。5.2供應鏈金融機構經國家金融監管部門或地方金融監管部門批準設立，或其主營業務應經國家金融監管部門或地方金融監管部門批準，圍繞實體經濟供應鏈提供各類供應鏈金融產品和服務的機構。機構包括但不限于：a)商業銀行；b)保險公司；c)小額貸款公司；d)融資擔保公司；e)商業保理公司；f)融資租賃公司。5.3供應鏈金融科技機構利用大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等一系列技術以及平臺化運營的能力，通過與核心企業、金融機構等供應鏈生態圈的參與主體合作，提供安全且便捷的第三方科技服務的機構。提供的第三方科技服務包括但不限于供應金融產品設計、供應鏈金融平臺技術輸出、供應鏈金融平臺運營等服務。5.4供應鏈金融服務機構5.4.1綜合物流型服務機構圍繞金融機構的供應鏈金融業務，提供運輸、配送、倉儲等供應鏈物流一體化服務的機構。5.4.2綜合管理型服務機構圍繞金融機構的供應鏈金融業務，提供采購執行、分銷執行以及配套的報關進口、出口退稅、物流管理、資金融通等一站式服務的機構。5.4.3綜合咨詢型服務機構圍繞金融機構的供應鏈金融業務，利用自身專業和經驗，提供供應鏈金融方案設計、供應鏈金融資產融資前盡職調查、融資中審核、融資后管理等一系列服務的機構。6入圍條件6.1基本條件3參與深圳市供應鏈金融行業示范基地評價的所有主體，應具備以下基本條件：a)具有獨立法人資格，經營年限在三年（含）以上；b)信用記錄良好，企業及其主要高級管理人員近三年內無重大違法違規行為；c)具有持續經營能力；d)具備健全的經營管理體系；e)具備與供應鏈金融業務相關的內部控制制度以及配套崗位；f)對供應鏈生態建設、生態協同具有引領作用。6.2供應鏈核心企業參與評價活動的供應鏈核心企業，除滿足6.1外，應同時具備以下條件：a)遞交申請前三個完整會計年度的年營業收入均不低于50億元人民幣；b)規模達到《統計上大中小微型企業劃分辦法》中大型企業標準；c)擁有其所在行業供應鏈上的關鍵資源和能力，在行業內占據領先和主導地位，具備較寬的市場容量；d)符合國家產業政策和環保政策，所處行業具有持續性和穩定性；e)積極承擔相應的社會責任，主動履行上下游企業的支付結算義務；f)具備較高的行業貢獻度；g)近一年服務的上下游企業數量不低于100家。6.3供應鏈金融機構參與評價活動的供應鏈金融機構，除滿足6.1外，應同時具備以下條件：a)注冊資本在人民幣1億元以上；b)具備至少2名擁有供應鏈金融高級管理經驗的從業人員；c)設有供應鏈金融業務管理部門及風險管理部門；d)具備較強的風險管理能力；e)具有較寬的服務廣度；f)具有良好的社會聲譽；g)近一年服務的企業數量不低于100家。6.4供應鏈金融科技機構參與評價活動的供應鏈金融科技機構，除滿足6.1外，應同時具備以下條件：a)具有為供應鏈金融生態圈提供技術服務的能力，且金融科技服務業務收入占比不低于年度主營業務收入的30%；b)具有提升供應鏈金融生態圈內企業的系統韌性、重構業務流程和組織流程等方面的技術能力；c)金融科技水平領先，創新能力和市場應用能力強；d)具備較強的風險管理能力；e)具備較強的信息安全基礎設施能力；f)具有較強的金融技術賦能和價值延伸能力；g)近一年服務的企業數量不低于50家。6.5供應鏈金融服務機構參與評價活動的供應鏈金融服務機構，除滿足6.1外，應同時具備以下條件：a)具備完善的供應鏈與供應鏈金融管理機制和制度；4b)在相關行業或生態內具有良好聲譽；c)配備相應的供應鏈業務與供應鏈金融相關專業管理人才；d)具備相應的數字化供應鏈管理能力；e)具有較強的供應鏈服務能力；f)具有良好的社會聲譽；g)近一年服務的上下游企業數量不低于50家。7評價指標7.1供應鏈核心企業7.1.1基本面包括下列評價指標：a)成立年限；b)注冊資本；c)資質背景；d)稅收貢獻。7.1.2供應鏈能力包括下列評價指標：a)業務規模；b)行業地位；c)服務廣度；d)服務企業。7.1.3供應鏈金融支持度包括下列評價指標：a)服務產品；b)信息系統；c)生態協同；d)創新產品或專利。7.1.4管理體系包括下列評價指標：a)組織架構；b)管理制度；c)管理流程；d)風險管理；e)從業人員。7.1.5社會責任包括下列評價指標：a)社會責任報告；b)行業活動；c)生態建設；d)綠色供應鏈。7.2供應鏈金融機構7.2.1基本面包括下列評價指標：a)成立年限；b)注冊資本；c)資質背景；d)稅收貢獻。7.2.2金融服務能力包括下列評價指標：a)業務規模；b)行業地位；c)服務廣度；d)服務產品；e)服務企業；f)信息系統；g)創新產品或專利；h)生態協同。7.2.3管理體系包括下列評價指標：a)組織架構；b)管理制度；c)管理流程；d)風險管理；e)從業人員。7.2.4社會責任包括下列評價指標：a)社會責任報告；b)行業活動；c)生態建設；d)綠色金融；e)服務聲譽。7.3供應鏈金融科技機構7.3.1基本面包括下列評價指標：6a)成立年限；b)注冊資本；c)資質背景；d)稅收貢獻。7.3.2科技服務能力包括下列評價指標：a)業務規模；b)行業地位；c)服務廣度；d)服務產品；e)服務企業；f)創新產品或專利；g)研發支出；h)信息系統；i)金融技術賦能；j)生態協同。7.3.3管理體系包括下列評價指標：a)組織架構；b)管理制度；c)管理流程；d)風險管理；e)從業人員。7.3.4社會責任包括下列評價指標：a)社會責任報告；b)行業活動；c)生態建設；d)服務聲譽。7.4供應鏈金融服務機構7.4.1基本面包括下列評價指標：a)成立年限；b)注冊資本；c)資質背景；d)稅收貢獻。7.4.2服務能力7包括下列評價指標：a)業務規模；b)行業地位；c)自有或租用倉儲面積；d)服務廣度；e)服務產品；f)服務企業；g)信息系統；h)創新產品或專利；i)生態協同。7.4.3管理體系包括下列評價指標：a)組織架構；b)管理制度；c)管理流程；d)風險管理；e)從業人員。7.4.4社會責任包括下列評價指標：a)社會責任報告；b)行業活動；c)生態建設；d)綠色物流；e)服務聲譽。8評價方法8.1評價主體組織評價專家組，評價專家組根據評價對象類型，按照下列對應的評分表評分：a)供應鏈核心企業評分表（見表A.1）；b)供應鏈金融機構評分表（見表B.1）；c)供應鏈金融科技機構評分表（見表C.1）；d)供應鏈金融服務機構評分表，分為：1)綜合物流型服務機構評分表（見表D.1）；2)綜合管理型服務機構評分表（見表D.2）；3)綜合咨詢型服務機構評分表（見表D.3）。8.2評價對象總得分按照公式（1）和公式（2）進行核算。F=ΣEi （2）式中：F——總得分；8Ei——第i項一級指標得分；Di——第i項二級指標得分；Ci——第i項二級指標權重。8.3各評價專家評分的平均分為評價對象的最終得分。評審主體應形成評價結論，并將評價結論填寫在表E.1中。8.4供應鏈金融行業示范基地評價滿分為100分，得分90分（含）以上推薦為“供應鏈金融行業示范基地”。9評價程序評價程序為：a)評價對象向評價主體提出申請；b)評價主體接受申請，并判斷是否符合入圍條件；c)評價主體組織專家組進行評價；d)評價主體按照表E.1出具評價結論；e)地方金融監管部門或其指定的機構對符合標準的評價對象授予供應鏈金融行業示范基地證書。9（規范性）供應鏈核心企業評分表表A.1給出了供應鏈核心企業的評分表。表A.1供應鏈核心企業評分表）：）：）：-）：）：）： ）：-）：-分 表A.1供應鏈核心企業評分表（續）- - ）：）：）：）：-（15%）- -供應鏈業務運行過程中對金融機構、上下游企業 表A.1供應鏈核心企業評分表（續）--專門的供應鏈管理相關部門及崗位，部門及人員配置情況:---->50人：100分----表A.1供應鏈核心企業評分表（續）------鏈--（規范性）供應鏈金融機構評分表表B.1給出了供應鏈金融機構的評分表。表B.1供應鏈金融機構評分表）：）：）：-）：）： 屬于最近一年度美國財富雜志公布的世界500強公司、國務院國有資產監屬于公開上市企業（在全國中小企業股份轉讓系統、區域性股權交易市場）： ）：-分 表B.1供應鏈金融機構評分表（續））：）： - ）：）：）：）： - 表B.1供應鏈金融機構評分表（續）- 專門的供應鏈管理相關部門及崗位，部門及人員配置情況:-- 表B.1供應鏈金融機構評分表（續） 對員工的供應鏈業務及供應鏈金融相關知識體 - - - （規范性）供應鏈金融科技機構評分表表C.1給出了供應鏈金融科技機構的評分表。表C.1供應鏈金融科技機構評分表）：）：）：-）：）： ）：-分 表C.1供應鏈金融科技機構評分表（續））：------）：）：）：）：----表C.1供應鏈金融科技機構評分表（續）- 信息基礎設施安全度（數據服務能力、數據）：- ）： ）：-供應鏈業務運行過程中對核心企業、服務機構、金融機構以及其他供應 表C.1供應鏈金融科技機構評分表（續） - --對員工的供應鏈業務及供應鏈金融相關知識體 - 表C.1供應鏈金融科技機構評分表（續）----（規范性）供應鏈金融服務機構D.1綜合物流型服務機構評分表表D.1給出了綜合物流型服務機構的評分表。表D.1綜合物流型服務機構評分表）：）：）：-）：）： 屬于最近一年度美國財富雜志公布的世界500強公司、國務院國有資產監屬于公開上市企業（在全國中小企業股份轉讓系統、區域性股權交易市場）： 分）： 分 表D.1綜合物流型服務機構評分表（續） -積-- -）：）：）：）：- 表D.1綜合物流型服務機構評分表（續）----供應鏈業務運行過程中對核心企業、科技機構、金融機構以及其他供應鏈-專門的供應鏈管理相關部門及崗位，部門及人員配置情況:----表D.1綜合物流型服務機構評分表（續）>500人：100分 對員工的供應鏈