精品文檔-下載后可編輯年5月期貨《法律法規》臨考押題試卷2022年5月期貨《法律法規》臨考押題試卷

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。)

1.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規定，期貨公司會員應建立以（）為核心的客戶管理和服務制.[0.5分]

A.風險控制

B.風險防范

C.了解客戶和分類管理

D.收益性、安全性和流動性

2.自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。[0.5分]

A.30

B.50

C.75

D.100

3.自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內具有（）筆以上的商品期貨交易成交記錄。[0.5分]

B.10

C.20

D.30

4.自然人申請開立股指期貨編碼時，應當具有累計（）個交易日、（）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。[0.5分]

A.5；10

B.10；10

C.10；20

D.20；20

5.期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣（）的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。[0.5分]

A.100萬元

B.1000萬元

C.5000萬元

D.1億元

6.（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。[0.5分]

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心公司

C.中國期貨業協會

D.中國證監會及其派出機構

7.期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報（）備案。[0.5分]

A.證監會

B.期貨協會

C.期貨交易所

D.期貨公司董事會

8.股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的（），區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。[0.5分]

A.產品特征和標的物特征

B.產品特征和風險特性

C.標的物特征和風險特性

D.交割規則和風險特性

9.一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。[0.5分]

A.50

B.500

C.5000

D.50000

10.（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。[0.5分]

A.中國期貨業協會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監控中心公司

D.中國證監會及其派出機構

11.（）應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。[0.5分]

A.中國期貨業協會

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.中國期貨保證金監控中心公司

12.關于期貨公司的職責中下列說法不正確的是（）。[0.5分]

A.應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險

B.應當全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識

C.應當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調查和檢查也不能除外

13.投資者應當遵守（）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。[0.5分]

A.有限責任

B.買賣自負

C.依照契約分配

D.與期貨公司盈虧共擔

14.（）應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。[0.5分]

A.期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨保證金監控中心公司

15.下列說法不正確的是（）。[0.5分]

A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證

B.期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應該根據客戶的要求在其指定的場所為投資者辦理股指期貨開戶手續

C.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》條例自2022年2月8日起實行

D.中金所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違法違規行為的，應將有關情況通報相關派出機構

16.期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循（）的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。[0.5分]

A.將最好的產品銷售給投資者

B.將適當的產品銷售給適當的投資者

C.盡量多的產品銷售給投資者

D.將收益最好的產品銷售給投資者

17.期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節。[0.5分]

A.了解客戶和分類管理

B.了解客戶和統一管理

C.服務客戶和分類管理

D.服務客戶和統一管理

18.期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應該做的是（）。[0.5分]

A.應當向投資者充分揭示股指期貨風險

B.全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征

C.協助投資者規避投資者適當性標準要求

D.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

19.期貨公司會員單位應當完善（），為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。[0.5分]

A.客戶資料管理機制

B.客戶糾紛處理機制

C.客戶投訴管理機制

D.客戶關系維護機制

20.對違反《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以一定紀律懲戒，其中不包括（）。[0.5分]

A.給予行政處罰

B.協會內通報批評

C.通過媒體公開譴責

D.取消會員資格并公告

21.《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》由（）負責解釋。[0.5分]

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨保證金監控中心公司

22.關于《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的下列說法不正確是（）。[0.5分]

A.本規則由中國期貨業協會負責解釋

B.本規則自2022年2月9日起生效。

C.根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定制定

D.本規則由中國證監會負責解釋

23.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應確認該投資者（）可用資金余額不低于人民幣50萬元。．[0.5分]

A.交易日當日日終保證金賬戶

B.前一交易日日終保證金賬戶

C.10日內保證金賬戶平均余額

D.30日內保證金賬戶平均余額

24.投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據.[0.5分]

A.銀行對賬單余額

B.期貨交易所的保證金標準

C.第三方出具的證明

D.期貨公司會員收取的保證金標準

25.期貨公司會員應當從（）的角度出發，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。[0.5分]

A.維護市場穩定性

B.保護投資者合法權益

C.履行證監會的規定

D.履行自己的義務

26.期貨公司會員應當根據（）統一編制的試卷對投資者進行測試。[0.5分]

A.交易所

B.證監會

C.期貨業協會

D.期貨考試機構

27.期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷通過交易所系統統一下發至（）。[0.5分]

A.期貨公司會員

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.證券監督管理委員會

28.測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。（）應當在測試試卷上簽字。[0.5分]

A.監考人員

B.投資者

C.開戶知識測試人員

D.開戶知識測試人員和投資者

29.期貨公司會員不得為測試得分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。[0.5分]

A.60

B.70

C.80

D.90

30.期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。[0.5分]

A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.六個月

31.期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（）成交記錄。[0.5分]

A.一筆

B.多筆

C.無(不計人交易記錄)

D.具體情況具體分析

32.一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的（）或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產負債表作為凈資產證明。[0.5分]

A.上一年度資產負債表

B.上兩個年度資產負債表

C.最近三個年度資產負債表

D.公司成立以來的資產負債表

33.一般法人投資者申請開戶，應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期（）的月度資產負債表作為凈資產證明。[0.5分]

A.12個月

B.6個月

C.不超過3個月

D.不超過6個月

34.一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，決策機制包括()。[0.5分]

A.決策和操作

B.決策的主體和操作程序

C.業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制

D.決策的客體、決策的主體、決策的方案-

35.期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目（）。[0.5分]

A.評分為零

B.評分為負

C.不參加評分

D.評分為標準的一半

36.期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。[0.5分]

A.60

B.70

C.80

D.90

37.投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，其中學歷的評估分值上限為（）。[0.5分]

A.5分

B.7分

C.10分

D.15分

38.投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的（）的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。[0.5分]

A.最近一年內

B.最近二年內

C.最近三年內

D.最近五年內

39.投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近三年內的（）作為證券交易經歷證明。[0.5分]

A.投資收益

B.股票對賬單

C.交易時刻表

D.第三方資金對賬單

40.投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的（）以上的代發工資銀行卡入賬單、代發工資活期存折流水等證明文件。[0.5分]

A.上一年度

B.最近連續兩個年度

C.最近連續6個月

D.最近連續三個月

41.國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立（）機制，實施跨境監督管理。[0.5分]

A.信息共享

B.協調配合

C.監督管理合作

D.定期互訪、溝通交流

42.任何單位或者個人，單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。[0.5分]

A.10萬元以下

B.20萬元以上l00萬元以下

C.20萬元以上50萬元以下

D.50萬元以上l00萬元以下

43.對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由（）決定；涉及其他有關部門法定職權的，其應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，其應當移交其他有關部門處理。[0.5分]

A.公安機關

B.人民法院

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構

44.平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結期貨交易的行為。[0.5分]

A.品種、數量和交割月份相同但交易方向相反

B.品種、數量和交割月份相同但交易方向相同

C.品種、數量和交割月份不同但交易方向相同

D.品種、數量和交割月份不同但交易方向相反

45.經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。[0.5分]

A.“期貨交易所”

B.“商品交易所”

C.“證券交易所”

D.“商品交易所”或者“期貨交易所”

46.會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。[0.5分]

A.全體會員

B.繳納會費前十名的會員

C.控股5%以上的股東

D.中國證監會核準的會員

47.會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結束之日起（）日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。[0.5分]

A.2／3；5

B.1／3；10

C.2／3；10

D.1／3；30

48.實行會員分級結算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。[0.5分]

A.交易結算會員

B.特別結算會員

C.結算會員

D.非結算會員

49.期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。[0.5分]

A.監管費

B.管理費

C.會員費

D.培訓費

50.有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的（）。[0.5分]

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

51.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布（）。[0.5分]

A.標準倉單數量

B.可用庫容情況

C.為履約倉單數量

D.標準倉單數量和可用庫容情況

52.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。[0.5分]

A.期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構

53.期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。[0.5分]

B.15

C.25

D.30

54.期貨公司首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取（）。[0.5分]

A.拘留

B.相應的監管措施

C.行政訴訟

D.民事訴訟

55.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。[0.5分]

A.1000萬元

B.6000萬元

C.8000萬元

D.8億元

56.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。[0.5分]

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

57.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。[0.5分]

A.次日結算后

B.當日結算前

C.當日結算后

D.次日結算前

58.申請總經理、副總經理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。[0.5分]

59.有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減（）。[0.5分]

A.注冊資本金額

B.凈資本金額

C.凈資產金額

D.負債金額

60.境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。[0.5分]

A.1萬元以上l0萬元以下

B.10萬元以上

C.10萬元以上l00萬元以下

D.20萬元以上l00萬元以下

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中。至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

61.期貨公司會員應當按照《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的（）等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。[0.5分]

62.期貨公司會員應當對自然人投資者進行適當性綜合評估，綜合評估滿分為100分，下列關于各項所占分值，說法錯誤的是（）。[0.5分]

63.期貨公司會員對投資者進行綜合評估時，投資者基本情況包括（）。[0.5分]

64.投資者投資經歷包括（）。[0.5分]

65.中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查，下列說法正確的是（）。[0.5分]

66.股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的（），區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。[0.5分]

67.中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照（）的原則，嚴格落實股指期貨投資者適當性制度規定的各項工作要求。[0.5分]

68.期貨公司（）等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失。[0.5分]

69.投資者可以提供（）作為財務狀況證明。[0.5分]

70.投資者金融類資產包括（）等資產。[0.5分]

71.投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的（）等證明文件。[0.5分]

72.投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為（）作為相關資產權益證明文件。[0.5分]

73.投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與（）等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件。[0.5分]

74.期貨公司會員應當將（）等作為開戶資料予以保存。[0.5分]

75.期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。[0.5分]

76.下列說法正確的是（）。[0.5分]

77.期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，應該做以下哪些處理。（）[0.5分]

78.《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定制定的，制定本規則的目的是（）。[0.5分]

79.期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。[0.5分]

80.自然人投資者應當全面評估自身的（），審慎決定是否參與股指期貨交易。[0.5分]

81.法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據（），建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。[0.5分]

82.（）應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規等，持續開展投資者風險教育。[0.5分]

83.期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應該做到（）。[0.5分]

84.下列屬于期貨公司會員單位應當做的有（）。[0.5分]

85.會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確（）等相關期貨從業人員的責任。[0.5分]

86.對違反《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒（）。[0.5分]

87.期貨公司行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列（）措施。[0.5分]

88.下列關手期貨公司首席風險官的說法正確的是（）。[0.5分]

89.下列關于期貨公司首席風險官的免職，說法正確的有（）。[0.5分]

90.期貨公司首席風險官發現期貨公司有下列（）違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公虱住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。[0.5分]

91.期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，應當包含期貨公司（）內容。[0.5分]

92.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官有下列（）情況的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。[0.5分]

93.（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。[0.5分]

94.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。[0.5分]

95.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列（）條件。[0.5分]

96.申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當具備下列（）條件。[0.5分]

97.有下列（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。[0.5分]

98.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格時，提交的申請材料要求的推薦人，應當是（）。[0.5分]

99.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列（）申請材料。[0.5分]

100.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。[0.5分]

101.有下列（）情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。[0.5分]

102.申請人或者擬任人有下列（）情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。[0.5分]

103.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列（）申請材料。[0.5分]

104.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在（）等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。[0.5分]

105.期貨公司有下列（）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰。[0.5分]

106.證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。[0.5分]

107.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。[0.5分]

108.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行（）等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。[0.5分]

109.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列說法正確的是（）。[0.5分]

110.根據《期貨公司管理辦法》下列說法正確的是（）。[0.5分]

111.下列關于期貨投資者保障基金的籌集，說法正確的是（）。[0.5分]

112.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規定，將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的()。”[0.5分]

113.期貨投資者保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的（）等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。[0.5分]

114.期貨投資者保障基金的（）報財政部批準。[0.5分]

115.期貨公司因（）等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照本辦法規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。[0.5分]

116.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列（）原則予以補償。[0.5分]

117.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列（）內容。[0.5分]

118.全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合（）的有關規定。[0.5分]

119.下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的是（）。[0.5分]

120.期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表時要注意（）。[0.5分]

三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

121.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。（）[0.5分]

122.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，如果投資者不符合投資者適當性標準的，可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。（）[0.5分]

123.期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續培訓后免試。（）[0.5分]

124.對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數，扣減分數上限為l0分.（）[0.5分]

125.期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。()[0.5分]

126.中國期貨業協會應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。（）[0.5分]

127.期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，中國期貨保證金監控中心公司依據相關法律法規的規定，采取監管措施。（）[0.5分]

128.期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，未經客戶允許，不得向任何人透露，應當為客戶保密。（）[0.5分]

129.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。（）[0.5分]

130.期貨公司不得委托任何證券公司協助辦理開戶手續。（）[0.5分]

131.期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將收益性最好的產品銷售給投資者的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。（）[0.5分]

132.期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和流動結算業務資格。（）[0.5分]

133.《期貨公司執行投資者適當性制度管理條例規則》由中國證監會負責解釋。（）[0.5分]

134.期貨公司會員單位在某些情況下可以為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。（）[0.5分]

135.一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，可以指定他人替代。（）[0.5分]

136.在對投資者進行測試時，交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。（）[0.5分]

137.期貨公司會員客戶開發人員可以兼任開戶知識測試人員。（）[0.5分]

138.投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與l0分，兩項評分相加為投資經歷得分。（）[0.5分]

139.期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續。（）[0.5分]

140.客戶若不能通過正當途徑維護自身合法權益，侵害了國家利益及他人的合法權益，期貨公司對此不負任何責任。（）[0.5分]

四、綜合題(本題共15小題。每題2分，共30分。在每題給出韻4個選項中,有l個或者1個以上的選項符合題目要求，