建筑企業風險點信息庫思想道德風險及措施：個人放松對自己的嚴格要求，沒有表率作用，沒有自覺加強政治理論學習，表現平平。措施：加強自我政治理論學習，按照黨章嚴格要求自己，起好黨員榜樣帶頭作用。2.業務知識不夠全面，放松對自身素養的提高，消極怠惰。措施：加強自身業務知識的學習，提高綜合素養。3.在工作中有畏難情緒，怕承擔責任，可能產生工作一樣化，不能開拓工作的局面。措施：在工作中主動承擔責任，積極開拓工作的局面。4.理論聯系實際不夠，不深入實踐、調研，導致創新、爭先創優意識不強。措施：多到基層調研，深入群眾，學以致用，工作中與時俱進，開拓創新。5.放松政治理論和業務知識學習，也就放松了對自身素養的提高，世界觀、人一輩子觀、價值觀就可能發生偏差。措施：通過不斷學習提高自身政治理論素養和業務能力，同時加強對自己思想的改造，形成正確的世界觀、人一輩子觀和價值觀。6.放松職業道德防線，弄虛作假。措施：樹立正確的世界觀、人一輩子觀、利益觀，提高思想道德品質，筑牢思想防線。7.工作敷衍、組織觀念不強。措施：增強責任感和意志力，強化組織性和紀律性。8.在工作中有點對工作熱情不夠高，可能產生工作一樣化局面。措施：加強理論知識和業務水平的學習提高，注重創新意識的培養，不斷提高自身綜合素養，使自己的工作能力能夠上一個新的臺階，保持高昂的工作熱情。崗位職責風險及措施：公司領導崗位職責風險：1.對干部職工的思想教育不夠，可能會顯現違規違紀現象。措施：加強公司的思想教育工作。2.對制度監督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，執行不到位，不能充分發揮應有作用。措施：完善監督檢查制度，加強對制度執行情形的監督檢查,提高制度執行力。3.對重要文件、密件、急件處理不及時，或不正確；發文審核不認真、對簽發文件、發文格式等審核不嚴。措施：加強對公文的審核把關，及時處理。4.對各項工作落實不及時、不到位、阻礙工作開展。措施：嚴格執行職責分工和崗位權限，明確職責任務，提高業務能力，落實工作責任。5.不履行崗位職責或履行不到位。措施：自覺同意群眾監督，依照崗位要求積極履行職責。6.對周圍工作人員治理不夠嚴格，可能顯現不廉潔行為，造成不良果；放松對干部職工的思想教育，可能顯現違規違紀現象，接待招待費上管控不嚴，可能產生腐敗現象，對制度監督檢查不夠，不能充分發揮應有作用。措施：嚴格治理，先加強自律，再嚴格要求他人。從思想教育、工作管控。制度監督檢查落實多方面加強學習和改進，最終能夠實現良好履行職責，遵紀守法、廉潔自律的好作風。機關及項目崗位職責風險：辦公室、后勤（項目）：生活及辦公用品使用登記臺賬治理不堅持做好，可能造成治理紛亂風險；措施：建立項目部生活用品及辦公用品采購、領用登記臺賬治理制度，臺賬清晰，建立項目車輛定點加油充值卡等治理制度；項目食堂治理中開支、使用、公示制度做不行，可能造成開支紛亂，損害職工利益；措施：建立食堂采購登記開支臺賬及開支公示制度，加強監督監督；3.形象宣傳廣告圖牌制作可能顯現廉潔風險；措施：廣告圖牌制作金額較大時進行招標，建立合同評審制度；4.接待招待等方面操縱不嚴；措施：嚴格公務接待制度；5.接聽、收發郵件不及時，可能導致本單位工作顯現失誤，造成不良后果。措施：及時收發傳遞信息。材料、設備：1.對租賃、材料等市場不熟悉，造成價格不合理現象；措施：深入市場調查，多方詢查了解市場動態，制定合理的采購打算，降低成本支出；2.物資采購中容易顯現中飽私囊；措施：堅持制度，做好物資采購評審；對現場物資治理登記臺賬的檢查不及時，可能造成不必要的消耗和物品白費；措施：認真檢查現場各類臺賬，幸免或減少白費；新購設備若不及時驗收和辦理固定資產入賬手續，阻礙公司折舊費的及時提取，進而阻礙公司財務成本報表；措施：加強溝通，監督新購設備及時驗收，登記，入賬，保證設備折舊費的及時提取；5.項目機械員、材料設備人員素養、體會參差不齊，治理難；措施：修訂建筑物資治理方法、機械設備治理方法，材料招標管理方法，出臺剩余物資治理方法、小型機具治理方法，嚴格執行獎懲條例，加強法規、規定、規程的培訓學習；措施：要求項目配備專職機械治理人員，定期培訓，加強規定、規程學習，強調設備日常愛護保養的重要性；項目部與外包施工單位同時供應材料時，沒有詳細統計外包施工單位的供應量，可能導致用料數量上的糾紛；措施：加強對外包施工單位供料的治理，做到料到人在，一車一票；7.施工過程中，對物資使用不當及過大消耗物資，使其成本加大；措施：嚴格監督現場物資使用，嚴格物質領用制度，杜絕一切浪費；8.機械設備組織不合理，造成機械配置白費；措施：機械設備實行動態治理，因地制宜。9.監控不到位，造成機械臺班虛開，設備出工不出力；措施：隨時深入施工現場，進行監控；10.督促機械設備修理，保養不及時，造成機械故障。措施：督促機械設備操作人員做好“十字”作業，使設備長期處于良好的狀態；質量、安全：對現場檢查中發覺的各種隱患處理不及時、嚴格，可能造成不良后果；措施：對檢查中發覺的各種隱患及時處理，及時復查，嚴格要求2.其認真整改，杜絕造成不良后果；對施工作業點的安全問題盲點監控不到位，對作業隊人員教育不及時；措施：依照項目部的要求及質安工作的特點，加強監控及治理的店面，確保每一個人，每一處施工點的質安工作順利開展及安全的操作；3.工程質量、安全隱患檢查不夠；措施：認真學習文件、技術規范、規程及上級頒發的公章技術管理制度，不斷提高業務素養。財務：1.對機關報賬審查不嚴格，造成多報亂報現象。措施：認真落實申報費用事項和明細，嚴格審查報銷費用單據。財務治理不規范，存在做假帳，設立“小金庫”，貪污公款的情形。措施：認真貫徹執行國家規定財經制度，按照財務制度規定辦理財務收支業務，按照程序審核賬目。原始憑證審核不認真，顯現發票填寫不規范，假發票或是缺少附件的發票不能發覺等問題；在編制月結成本的時候對資料的審查不嚴格，造成月結成本偏差以致不能反映項目真實情形。措施：工作積極、主動、細致，不怕苦惱，嚴格遵守公司的各項規章制度，對發覺的問題絕不姑息。4.利用工作之便，謀取私利；工作失職瀆職，不作為等；對機關報賬審查不嚴格，造成多報、亂報賬現象。措施：遵守廉潔自律各項規定，增強責任意識，提高反腐倡廉的自覺性。加強履職盡責情形的監督檢查，及時發覺問題，不斷改進工作。認真落實申報費用和明細，嚴格審查；加強對職能范疇內人員、財務的治理。5.對財務印章、領導印章治理不嚴和使用不合理措施：嚴格遵守各項規章制度，認真細致工作對重要文件及項目開具工程方單處理不及時不正確，泄露工作隱秘。措施：端正工作態度，養成細心、耐心、用心的工作適應。7.不按資金打算表嚴格要求與支付程序辦理，造成單位資金流失。措施：實行崗位責任制和追究制，加強監督制約。8.大額資金的使用治理不按規定。措施：嚴格遵守財務治理制度和財務結算流程，重大現金結算及時向領導匯報。9.可能顯現現金開支范疇過大，可能顯現庫存現金限額過大。措施：加強資金治理，做好日記現金賬工作，加強庫存治理，不得隨意挪用現金。10.對合同及各種規范的明白得不夠透徹，無法最大限度愛護公司利益。措施：多學習新規范、法規，多請教前輩，積存更多專業知識。11.不能及時向財務提供材料成本分析資料。措施：及時上報各種報表，向財務提供成本分析資料。內業：原始憑證審核不認真，在編制月結成本的時候對資料的審查不嚴格，造成月結成本偏差以致于不能反映項目真實情形；措施：在工作中主動承擔責任，堅決執行國家的法律法規，按公司的各項規章制度，嚴把審核關，對發覺的問題堅決糾正；項目報表發生拒報、遲報、漏報、超報等現象阻礙公司綜合報表按時報出，對內阻礙生產例會召開，對外可能造成罰款等不良后果；措施：修訂綜合統計治理方法，嚴格執行獎懲條例，提高及時性；3.統計數據質量參差不齊阻礙局勢判定，降低參考作用；措施：定期培訓，加強法規、規定、規程學習，必須建臺帳，多溝通，爭取多方支持；內業人員經常變動和未及時培訓使報表及時性較差，填報不規范；措施：據生產治理要求，及時完善報表樣式，是報表易填報，不重復，滿足業主、公司要求；對規范明白得不透徹，對現場措施方案、施工過程不夠熟悉，造成計量少計、漏計；措施：加強學習，深入現場，全面把握施工工藝，施工環節，積累施工體會及計量體會，做好相關計量臺賬。施工：施工方案及施工進度編制存在漏洞，進度操縱不嚴密，造成施工白費，成本增加；措施：保持認真嚴謹的態度，對施工方案反復審核，并結合現場實際情形編制方案；受社會不良風氣阻礙，主動或被動搞行業“潛規則”，降低工程質量要求；措施：加強思想把關，自覺抵制不良風氣，嚴把質量關，安全關，文明形象關；對國家新法規、新規范不熟悉，違反圖紙規范施工，使工程出現返工，造成缺失。措施：及時學習了解國家新規范，并及時組織項目技術人員學習，按圖紙和技術規范施工。試驗：1.不按照規定進行檢測，玩忽職守，造成試驗檢測工作差錯；措施：嚴格按操作規程進行測驗，杜絕實驗差錯；2.或與被檢測單位串通弄虛作假，營私舞弊，阻礙工程質量；措施：加強職業道德建設，做好檢測結果和監理的抽樣。辦公室：1.文件制作出錯；措施：多學習公文處理知識，反復檢查；2.公司印鑒遺失、損壞，保管不嚴；措施：嚴格執行公司印章保管方法。3.文件傳閱不及時，文件損壞丟失；措施：文件及時傳閱、及時歸檔；4.辦公用品采購高于市價；措施：辦公用品采購多方詢價，采購過程透亮，大宗采購應公布招標；5.辦公用品發放不及時或錯發；措施：辦公用品、設備保管妥當，及時發放；信息治理工作對整個治理環境和機制未有全面客觀的認識和理解，產權及相關手續的交接工作未能做到整體系統化；措施：對工作的明白得做到更加全面、細致；對重要文件、密件、急件處理不及時或不正確，阻礙工作開展或泄露工作隱秘的。措施：實行崗位責任制、失職追究制、廉潔監督制三項監督制度，加強監督制約。其它：1.未完成領導交辦的其它工作。措施：聽從領導安排，暢通與有關部門的聯系，及時正確完成任務。2.對工作制度不嚴格遵守。措施：深入學習并領會單位規章制度，并嚴格要求自已去遵守，同時同意領導及同事的監督。3.工作敷衍、組織觀念不強。措施：增強責任感和意志力，強化組織性和紀律性。4.忽視黨風廉潔建設，廉潔自律意識不強，顯現違規違紀行為。措施：堅持以“三個代表”重要思想為指針，加強自身黨性修養，嚴格要求自己，在黨風廉政方面做出表率，加強學習提高自身素養，嚴格紀律轉變工作作風，努力塑造良好形象。5.專業知識不夠全面。措施：通過不斷的努力學習業務知識，擴大自己的知識面，圓滿完成各項業務技術工作。6.工作失職瀆職、不作為。措施：實行崗位責任制、失職追究制、廉政監督制三項監督制度，加強監督制約。7.違反廉潔自律規定，存在收受禮金、謀取不正當利益的風險。措施：嚴格約束和規范自己的言行，在工作中，做到公平辦事、做到不借工作之機拉關系、交人情、不貪廉價、不要好處、不同意與公務有關的吃請、禮品、不有意刁難群眾。8.在愛護職工權益方面，顯現偏差。措施：維權工作是工會的差不多職能，應努力做到“雙愛護”，既愛護職工的正當權益，又愛護企業的權益。9.宣傳工作的及時性和準確性。措施：加強宣傳隊伍培養建設，落實責任指標考核。及時、準確做好企業對內對外宣傳工作，提升企業形象。10.放松對工會干部和職工的思想教育，可能會顯現違紀違規現象。措施：加強對工會干部的教育治理，做好群眾性思想政治工作。制度機制風險及措施：1.項目合同的評審、簽訂程序措施：制定明確的合同評審制度及參加人員2.項目對分承包的結算程序措施：制定分承包結算程序及審核制度3.項目對各治理崗位的權責規定措施：明確各職能部門的職責范疇4.項目內部對項目經理的約束措施：建立項目領導班子會商制度5.對公司制度執行力度不夠，項目治理制度不健全。措施：加強學習貫徹公司規章制度，建立健全項目治理制度，組織項目部經常學習公司各種制度、工作流程因制度未建立和監理不完善使項目在具體實施中顯現偏差，從而給企業造成經濟風險。措施：制定和完善各項制度，明確各項工作的工作流程，明確各職能人員的工作職責，使工作更加規范化、制度化。力爭到今年底，完善和出臺相關治理制度或方法。人事勞動合同執行，是否遵守法律、法規；勞務分包治理是否符合法律、法規措施：嚴格按照法律、法規來執行各項制度；防止用工風險，嚴禁違法用工。8.制度無法有力運用，新制度、新業務由于體會不足造成資金風險。措施：加強制度宣傳力度，加深各治理層對風險的認識和把握，確保風險防范和措施的有效執行，建立有效的金融風險防范和預警保證體系，確保風險責任到崗到人。10.質量責任制不健全，無人治理。措施：質量工作事事有人管，人人專責，有標準，盡量做到條例化。11.項目的規章制度不夠詳細具體，操作性不夠強。措施：依照實際情形對項目各種規章制度梳理，健全規章規程。12.測量治理制度不夠完善。措施：建立落實測量儀器專人保管制度、測量儀器定期保養制度、測量成果定期復核制度等。13.施工材料進場的驗收和收方制度。措施：建立健全施工材料進場多方參與驗收制度，確保進場材料的質量和數量。14.勞務（分包）方完成工程量的驗收和收方制度。措施：建立勞務（分包）方工程量驗收必須項目治理人員2人以上到場進行驗收簽字的制度。15.勞務（分包）方發生計時工的派工驗收制度。措施：建立計時工用工制度，做到項目治理人員2人以上派工驗收。16.機械使用的臺班驗收制度。措施：建立機械使用多人簽字驗收制度，幸免多開、虛開機械臺班。17.未能有效地建立項目成本操縱體系及運作。措施：加強項目成本預算和月結成本制度的執行。18.項目制度不健全、不完善、沒能完全做到“有規可循，違規必究”。措施：連續健全和完善項目部的各項規章制度，力求做到治理制度化。19.未依照現場實際制定切實有效的規章制度，以及涉及的面不夠周密完善，可操作性不強；制度未經主管領導批準實施，成為一紙空文；與公司文件相違抗或脫節。措施：結合已有規章制度、現場實際、體會，并多方面征詢意見和建議，形成經主管領導批準的可行性有效文件，落實到位，并應有相應的監督機制。20.制度不健全、不完善。措施：定期梳理完善基層黨組織、工會組織各項規章制度；完善工作制度，規范工作流程，強化民主監督。21.制度貫徹落實不到位，執行不力。措施：認真執行各項規章制度，嚴格按工作程序辦事。自覺同意群眾監督，加強對各單位（項目）黨支部、工會制度執行的檢查、監督。治理環節風險及措施：忽視或放松對項目職員、干部的政治理論學習和教育，導致職工的政治素養下滑，無責任意識，紀律作風差，顯現沒有團隊精神和斗爭力，搞不行本職工作，完不成施工任務。措施：堅持組織支部生活會，黨支部擴大會制度：通報項目生產經營、職工思想情形，決策項目重大治理事項、經營工作等；學習政治理論，傳達集團、公司會議精神，開展批判與自我批判，做好思想工作，提高思想素養。2.違反廉潔自律規定，利用職務之便謀取私利。措施：建立預防職務腐敗風險點，從風險點責任主體、潛在風險預防措施等方面加以治理，預防腐敗問題發生。3.簽訂合同不夠嚴謹，對合同條款不熟悉、明白得不透徹，導致經濟糾紛損害公司利益。措施：完善合同條款，規避風險條款，積極運用法律武器愛護公司利益。4.外區部分項目未按公司要求組織招標的，有些招標流于形式。措施：完善招標制度并貫徹執行。5.項目各要素部門之間的治理流程的清晰、不明確，致使項目管理存在漏洞，項目治理制度執行力度不夠。措施：加強項目部治理，明確各部門的職責、內容及相互間的配合，和諧流程使之形成相互監督，相互配合的治理體系。同時梳理工作流程，責任分解到責任人，將責任落實納入個人考評。6.對工程治理、物資治理、質量安全治理等不到位。措施：加強工程治理，準確做好工程統計工作，確保企業完成指標的準確性；加強質量安全治理，減少或幸免重大質量安全事故的發生，提高企業的社會信譽和經濟效益；加強物資治理，做好物資采購評審和入庫驗收，幸免造成重大經濟缺失。7.項目施工進度治理風險措施：制定工期總目標和時期目標，并配套相應的操縱措施8.施工過程的成本操縱。措施：加強中間過程的驗收，臺賬記錄防止對作業隊和材料供應商多計或多收工程數量和材料數量，讓成本處于可控狀態。9.分承包合同執行過程中的風險措施：合同執行過程中的問題應及時解決，并對惡意制造糾紛的分承包商在公司范疇內“封殺”。10.對分承包結算過程中量、價風險措施：建立適合本項目的結算治理程序和相互督查制度。11.資金支付操縱。措施：嚴格按照工程合同進行計量、結賬、支付、降低因資金支付帶來的風險。12.材料設備人員對國家政策和各種經濟法規不熟悉，容易上當受騙和發生違規行為。措施：加強對材料、設備人員的法律法規的學習。13.工程施工過程，對物資設備使用等不嚴格，增加工程成本。措施：加強對材料、設備人員教育，貫徹公司治理制度。14.材料、設備人員責任心不強，容易造成物資的流失。措施：加強對材料、設備人員的業務