ZHONGGUO

JITIXIESHANGZHIDU

SHISHIPINGJIAJICHUANGXINYANJIU

中國集體協商制度

實施、評價及創新研究

—基于構建和諧勞動關系的視角

楊成湘◎著

新華出版社

圖書在版編目（CIP）數據

中國集體協商制度實施、評價及創新研究：基于構建和諧勞動關系

的視角/楊成湘著.--北京:新華出版社,2017.11

ISBN978-7-5166-3583-4

Ⅰ.①中…Ⅱ.①楊…Ⅲ.①勞動關系－研究－中國

Ⅳ.①F249.26

中國版本圖書館CIP數據核字（2017）第265373號

中國集體協商制度實施、評價及創新研究：基于構建和諧勞動關系的視角

作者：楊成湘

責任編輯：李成封面設計：臻美書裝

責任印制：廖成華

出版發行：新華出版社

地址：北京石景山區京原路8號郵編：100040

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成品尺寸：170mm×240mm

印張：17.25字數：200千字

版次：2017年11月第一版印次：2017年11月第一次印刷

書號：ISBN978-7-5166-3583-4

定價：38.00元

版權專有，侵權必究。如有質量問題，請與出版社聯系調換/p>

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

—基于構建和諧勞動關系的視角

摘要

隨著改革開放的逐步推進和經濟全球化的不斷發展，我國的勞動

關系發生了重大變化，勞動關系矛盾已經成為突出的社會矛盾之一。

正是在這一背景下，集體協商制度越來越成為社會各界關注的焦點；

同時，關于集體協商制度的研究也受到了學者們的關注。雖然在我國

系統性推動集體協商制度的實施已經有20多年的歷史，但對其展開

的理論研究卻還相當不夠。鑒于此，本書遵循“理論—動機—行為—

績效—改善”的基本邏輯框架，探究推動我國集體協商制度實施的動

因，揭示該制度體系在我國實施、變遷的路徑和趨勢，對我國集體協

商制度實施效果及其影響因素進行實證分析，并在借鑒國外經驗的基

礎上提出促進我國集體協商制度創新及改進的有效策略。

（1）“制度需求快速響應－勞資社關系和諧度最大化”動因模

型構建。在一般性分析框架基礎上，以制度非均衡為直接誘導或擾動、

以勞資社關系和諧度最大化為根本驅使，構建出在內外動力共同推動

-1-

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

下的集體協商制度實施動因模型。為了進一步得到各動力因素的重要

性排序，基于模糊聚類分析法并結合問卷調查數據獲得全體動力因素

的歸類結果。研究表明，總體上來自政府層面的動力因素重要程度排

在前列，而來自資方的動力相對不足。

（2）集體協商制度變遷及其機理分析。我國集體協商制度變遷

可以劃分為市場經濟體制改革前的集體協商制度變遷和伴隨市場經濟

體制改革進程的集體協商制度變遷這兩個大的階段。在這兩個階段中，

集體協商的結構、主體及內容存在著較大差異，然而政府主導始終是

各個階段所體現出來的顯著特征。研究發現，集體協商結構正經歷著

從企業集體協商向企業集體協商和區域性行業性集體協商并重演變；

就集體協商主體而言，行業工會組織發展相對較快，雇主組織發展則

較為緩慢，但是在總體上都滿足不了實際需要；集體協商內容從最初

的勞動報酬、工作時間轉變為包括勞動報酬、工作時間、休息休假、

保險福利、勞動安全衛生等綜合性內容，然后逐步突出以工資為主。

研究表明，勞動關系系統及集體協商制度體系在運行過程中會因內部

各種矛盾和沖突產生熵增效應，一方面應當采取有效管理措施盡量減

少內部矛盾，化解沖突，另一方面從外部環境引入有利于系統有序變

遷和發展的負熵流即利好的外部因素是非常必要的。

（3）集體協商制度實施效果及其影響因素實證分析。首先，構

建了勞方、資方、政府、外部環境及通過集體協商進度對協商效果產

生直接或間接影響的概念模型并提出了若干研究假設；其次，在問卷

調查、數據收集及信度與效度分析的基礎上，采用結構方程模型對若

干假設進行了驗證。實證結果表明：集體協商制度在所調查企業中的

實施效果大體處于較差水平，勞方、資方、政府、外部環境對集體協

-2-

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

商制度實施效果產生直接影響，并通過協商進度產生間接影響，協商

進度具有部分中介作用。

（4）西方市場經濟國家集體談判制度比較分析及其啟示。研究

表明：各國都將集體談判制度作為確立勞資關系秩序、維持勞資關系

和諧的有效協調機制；政府一般不干預具體的集體談判過程；從結構

方面看，大部分西方市場經濟國家的集體談判多由全國級、產業或行

業級、企業級三個層次互補而成；尤其值得關注的是，這些西方市場

經濟國家都通過法律對關于集體勞動爭議以及罷工的處理作出了明確

規定。我國應該借鑒西方市場經濟國家做法，培育強大的有活力的勞

資組織，加強集體勞動爭議處理制度建設，積極完善集體協商法律法

規，正確認識和發揮政府作用。

（5）我國集體協商制度創新的總體構想及政策建議。在前文實

證研究所得結論及國外經驗啟示的基礎上，提出我國集體協商制度創

新的總體構想、基本原則及目標設計；進一步地，從勞方、資方、政

府、外部環境幾個角度提出針對性強的改善策略。

關鍵詞：集體協商制度；結構方程模型；模糊聚類分析法；制

度變遷；制度創新；和諧勞動關系；勞動關系系統

-3-

目錄

目錄

CONTENTS

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

—基于構建和諧勞動關系的視角………1

第一章緒論………………1

1.1研究的背景及問題提出………1

1.2研究目的與意義………………8

1.3國內外相關研究綜述………11

1.4研究內容和方法……………28

1.5研究的技術路線……………32

1.6主要創新點…………………34

1.7相關概念說明………………36

-1-

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

第二章集體協商制度研究的相關理論基礎…………38

2.1制度和制度變遷理論………38

2.2集體協商制度理論…………44

2.3集體協商相關理論模型……53

2.4勞動關系系統理論…………61

2.5本章小結……………………65

第三章集體協商制度實施的動因分析………………66

3.1一般性制度實施與變遷的動因模型分析框架……………67

3.2集體協商制度實施與變遷的誘因：制度非均衡…………69

3.3內外部動因分析……………81

3.4外部環境分析………………85

3.5集體協商制度實施的動因模型構建及闡釋………………108

3.6動力因素重要性程度評價—基于模糊聚類分析法………112

3.7本章小結……………………121

第四章集體協商制度變遷及其機理分析……………123

4.1我國集體協商制度變遷的回顧及評述……123

4.2集體協商制度變遷路徑剖析………………149

4.3集體協商制度變遷的機理分析……………154

4.4本章小結……………………164

第五章集體協商制度實施效果及其影響因素實證分析……………165

-2-

目錄

5.1評價方法的確立：結構方程模型…………166

5.2概念模型的構建……………168

5.3研究假設的確立……………171

5.4數據收集、整理與分析……178

5.5具體的實證過程……………186

5.6實證結果的進一步分析……194

5.7本章小結……………………195

第六章西方市場經濟國家集體談判制度比較分析

及其對我國的啟示……………197

6.1西方市場經濟國家集體談判制度變遷探析………………198

6.2西方市場經濟國家集體談判制度比較分析………………201

6.3西方市場經濟國家經驗對我國的啟示……215

6.4本章小結……………………220

第七章集體協商制度創新的總體構想及政策建議…221

7.1集體協商制度創新的總體構想……………221

7.2集體協商制度創新的政策建議……………229

7.3本章小結……………………247

第八章總結與展望……………………248

8.1總結…………248

8.2研究的展望…………………252

-3-

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

附錄1：集體協商制度實施動力因素調查問卷…………254

附錄2：集體協商制度實施效果及影響因素調查問卷…258

后記………………………264

-4-

第一章緒論

第一章緒論

1.1研究的背景及問題提出

當前，勞動關系的研究受到了學術界的高度關注，協調處理好勞

動關系中現實和潛在的各種問題也成為實踐工作者始終追求的目標。

在理論研究中，對勞動關系中相關主體及其之間復雜的非線性關系進

行分析，明確各方自身利益以及共同利益，為實現各方利益的均衡尋

找最佳的解決方案，這些問題一直是擺在理論研究者面前的重點問題。

進一步地，國家及各級地方政府都將構建和諧勞動關系作為促進社會

和諧穩定目標達成的重要途徑。而無論是理論研究還是實踐，都無法

回避“集體協商”這一主題。我國系統性推動集體協商制度的實施已

經有20多年，而且理論研究也一直在跟進。集體協商的內容形成了

以工資收入分配為重點，覆蓋勞動衛生安全、保險福利等一系列事項。

以構成勞動關系問題核心的工資收入分配問題為例，2008年推動企

業建立工資集體協商制度首次被寫入中央政府工作報告。2011年，

國家《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》提出要根據市場

-1-

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

機制調節、企業自主分配、平等協商確定、政府監督指導的原則形成

企業工資決定機制和增長機制，并明確提出要積極穩妥擴大工資集體

協商覆蓋范圍。這是國家首次把“平等協商確定”即集體協商提升為

深化工資制度改革，形成企業工資決定機制和增長機制所應遵循的基

本原則。在此基礎上，國家人力資源和社會保障部（以下簡稱國家人

社部）制定的《人力資源和社會保障事業發展“十二五”規劃綱要》

明確提出了“集體協商和集體合同制度普遍建立，企業集體合同簽訂

率達到80%”的目標。2016年，國家《國民經濟和社會發展第十三

個五年規劃綱要》將“推行企業工資集體協商制度”作為完善初次分

配制度的重要舉措，強調要“健全科學的工資水平決定機制、正常增

長機制、支付保障機制，推行企業工資集體協商制度，完善最低工資

增長機制”。全國總工會對工資集體協商很重視，把它作為工會工作

的重中之重予以推進。本書將協調勞資關系的涵蓋工資收入分配、勞

動衛生安全、保險福利等一攬子協商事項在內的集體協商制度作為研

究的對象。

然而，集體協商的理論研究在我國尚處于剛剛起步的階段。理

論研究中沒有形成一個系統性的分析框架，對我國集體協商制度的變

遷、影響因素及政策建議的探討都具有明顯片段性特征。更值得注意

的是，在研究中非常缺乏實證分析這種科學嚴謹的方法，研究所得出

的結論的可信度自然也就不夠。在實踐中，雖然集體協商受到了政府

部門的關注，但微觀企業層面工會組織乏力、工會干部能力缺失、員

工維權意識淡薄等一系列問題仍然比較突出，形式各異的勞資矛盾層

出不窮。自從改革開放以來尤其是上世紀90年代以來，隨著經濟體

制改革的逐步深入和社會主義市場經濟的不斷發展，以此為基礎的勞

-2-

第一章緒論

動關系也隨之發生了巨變。勞資矛盾不但數量大幅增長，而且對抗性

也不斷增強，已經成為當今中國突出的社會矛盾之一。全國各級勞動

爭議仲裁委員會受理的勞動爭議案件數量從1991年的7633件增加到

2015年的813859件。1995年《勞動法》和2008年《勞動合同法》

開始實施時，勞動爭議案件數量均大幅增加。2009年至2013年，勞

動爭議案件數量與2008年相比雖然略有下降，但是隨著經濟發展進

入新常態，2014年以來，我國勞動爭議案件數量大幅增加，連創新高。

勞動爭議案件涉及的勞動者人數由1991年的16767人增加到2015年

的1159687人，平均年增長率為19%。集體勞動爭議案件涉及的勞動

者人數從1991年的8957人增加到2015年的341588人，平均年增長

率為16%。1991-2015年各級勞動爭議仲裁機構受理的案件數量及涉

及勞動者人數見表1-1。集體勞動爭議涉及的勞動者人數除1996年、

2007年及以后年份外，其余各年度均占當年勞動爭議涉及勞動者人

數的一半以上，這說明集體勞動爭議在勞動爭議處理中一直處于十分

重要的位置1。更需要引起注意的是，近年來不但勞動爭議的數量居

高不下，而且爭議的對抗性也不斷增強。2010年7月，吉林通鋼工

人因不滿集團重組引發集體行動，造成入主通鋼的私企代表被圍毆致

死的慘劇；同年8月份，河南濮陽市林州鋼鐵公司爆發了有數千人參

與的反對林鋼改制的集體行動，市國資委副主任被工人長時間“軟禁”

等等。勞動爭議案件的高位運行狀態和暴力性群體性事件的攀升，折

射出勞動關系日趨嚴峻的客觀現實。按照馬克思的觀點，“每一個社

會的經濟關系首先是作為利益表現出來。人們奮斗所爭取的一切，都

1程延園，王甫希．變革中的勞動關系研究：中國勞動爭議的特點與趨向[J]．經濟理論與經濟管理，

2012，（8）：45.

-3-

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

同他們的利益有關”1。據中國勞動統計年鑒資料，勞動報酬、社會

保險是產生勞動爭議的主要原因（具體情況見表1-2）。

自從2002年以來，勞動報酬類爭議比例一直占30%以上，而

且呈增加趨勢；社會保險類爭議平均占27.8%，這兩類爭議案件約

占全部案件的60%左右，可以看出產生勞動爭議的原因主要集中在

勞資之間的經濟利益沖突方面。勞資矛盾之所以大幅增加，最根本

的原因在于勞資之間經濟利益關系不平衡，而且缺乏一種常態化、

制度化的化解利益沖突的制度。近年來，我國因勞動關系矛盾引發

的罷工事件常有發生，而且成愈演愈烈之勢。2010年廣東南海本田

“停工”事件、2014年廣東等地發生的多起因欠繳社保和公積金引

發的職工群體性事件都引起了社會的廣泛關注。隨著收入分配問題

的日益凸顯和勞動關系矛盾的日趨嚴重，中央對推進集體協商制度

建設更加重視。從國家人力資源和社會保障部公布的統計數據來看，

集體協商已經在全國迅速鋪開，集體合同簽訂數量已經十分可觀，

但是其實效性卻廣受爭議。

表1-11991-2015年全國各級勞動爭議仲裁機構受理的勞動爭議案件數量及涉及勞

動者人數

當期受理的所有案件當期受理的集體勞動爭議案件

占當期所有

年增涉及勞動年增涉及勞年增

年份受理數年增長受理數案件涉及勞

長率者人數長率動者人長率

（件）率（%）（件）動者人數比

（%）（人）（%）數（人）（%）

例（%）

19917633167673088957

199281507171402548789100253

1馬克思，恩格斯．馬克思恩格斯全集卷l．北京：人民出版社，1982．82.

-4-

第一章緒論

1993123685235683108684251946811455

199419098547779411814821175263717068

1995303305912251257258875773404763

1996481215918912054315022922031949

19977152449221115174109301326474460

19989364931358531626767652512688970

199912019128473957329043343194452767

200013520612422617-118247-9259445-1961

200115462114467150119847192866801061

2002184116196083963011024123749563162

2003226391238010423210823-25145733764

200426047115764981-51924178477992-762

200531377320744195-316217-16409819-1455

20063171621679312-913977-14348714-1551

200735018210653472-412784-9271777-2242

20086934659812143288621880715027138541

2009684379-11016922-1613779-37299601-4029

2010600865-12815121-209314-32211755-2926

2011589244-2779490-46592-25174785-1722

20126412029882487137252102318943326

2013665760488843016783-6218521-625

20147151637997807128041192671652227

20158138591411596871610466303415882829

附注：此表根據國家統計局人口和就業統計司、人力資源和社會保障部規劃與財務司編寫

的《中國勞動統計年鑒》整理獲得。

綜上所述，勞動（勞資）關系，特別是集體勞動（勞資）關系

-5-

中國集體協商制度實施、評價及創新研究

7.2

9.3

12.5

10.2

所占比例

（%）

8917

8626

9515

12549

其他案件（件）

1.7

2.82.81.1

2.9

4.22.42.4

3.0

2.0

所占比例

（%）

7567

3765

3829

2992

34693456

4254

54944465

2840

件（件）

變更勞動合同類案

17.7

17.517.5

18.8

15.116.8

15.616.5

14.5

14.0

所占比例

（%）

42881

21149

54858

10337

1810829038

13069

55502

40017

30940

解除、終止合同類案件（件）

57.5

61.253.5

55.1

66.5

49.8

49.464.4

54.064.0

勞動爭議原因

勞動報酬和社會保險類案件所占比例（%）

73522

91766

41145

7302176330

51602

173251

121208

204229

200702

案件（件）

勞動報酬和社會保險類

33.7

33.8

31.1

31.6

30.7

20.2

所占比例

（%）

表1-21997-2015年勞動爭議原因及其所占比例

76181

3115897519

88119

56558

（件）