法人治理主體“1+3”權責表為建立健全權責對等、運轉協調、風險可控的決策執行監督機制，充分發揮黨組織的領導作用、董事會的決策機構作用、經理層的執行機構作用、職代會的民主管理機構作用，完善決策機制，提高決策效率，在公司法人治理結構制度體系基礎上，以制度體系中的《公司章程》（即“1”）及《黨委會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》（即“3”）（以下簡稱“1+3”文件）為核心，根據公司相關管理制度規定，制定《法人治理主體“1+3”權責表》（以下簡稱《“1+3”權責表》）。一、編制原則（一）“權責統一性”原則《“1+3”權責表》強調權力與責任的統一。權力與責任同時發生、不可分割，行使權力的同時必然承擔相關責任，且責任不能轉移。（二）“決策權責唯一性”原則針對同一權責事項，相關權責主體均可按照管理制度和流程行使建議權、擬訂權、審議權和決策權，但決策權的權力主體和責任主體具有唯一性。（三）“循序漸進”原則《“1+3”權責表》是明確黨組織、董事會、總辦會和職代會權責，理順各治理主體權責關系的基本依據。《“1+3”權責表》是動態可變的，隨著企業管理水平提升及實際情況變化進行滾動更新。二、《“1+3”權責表》內容（一）權責框架圍繞法人治理結構制度體系中公司《章程》、《黨委會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》等4個文件，以公司《章程》為核心，以《黨委會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》為主體，梳理構建4個文件中主要權責主體的關系。（二）權責主體《“1+3”權責表》涉及的權責主體包括出資人、黨委會、董事會、總經理辦公會和職代會。（三）權責事項根據公司《章程》、《黨委會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》明確的各權責主體的職權及公司相關管理制度等確定權責事項。權責事項分為人事權、財權和事權三個類別。其中：人事權一般包括董、監事委派管理、人事任免、經營業績考核與薪酬管理等事項；財權分為財務管理、投資管理、融資管理、財務預決算管理、大額資金使用等事項；事權一般包括戰略管理、改革和改組事項管理、黨的工作、制度建設等。（四）權責行為根據權責主體不同，將每項權責行為劃分為決策權、審議權（黨組前置）、擬訂權、建議權，分別以“▲、○（◎）、*、△”表示。三、權限管理（一）黨委職權根據《中國共產黨章程》、《市國資委黨委市國資委關于進一步規范國有企業“三重一大”決策工作的指導意見》以及公司《章程》、《黨委會議事規則》確定黨委職權，黨委通過黨委會集體審議決策職權范圍內事項。黨委對企業重大問題進行前置研究把關，主要包括：決策事項是否符合黨的路線方針政策，是否契合黨和國家的戰略部署，是否有利于提高企業效益、增強企業競爭實力、實現國有資產保值增值，是否維護社會公眾利益和職工群眾合法權益。（二）董事會職權根據公司《章程》、《董事會議事規則》確定董事會職權，董事會通過董事會會議審議決策職權范圍內事項。依據公司《章程》、《董事會議事規則》，對決策限額以下的經濟事項，董事會可授權總經理辦公會進行決策。董事會決策側重分析所決策事項與公司發展戰略的一致性、合法合規性、市場前景和盈虧平衡及可能產生的風險。（三）董事長職權董事長行使公司《章程》規定的各項職權，經董事會授權，審議決定有關重要決策事項、審核擬提交董事會審議的事項。（四）總經理職權1.根據公司《章程》、《總經理辦公會議事規則》確定總經理職權。總經理通過召開總經理辦公會等形式決定職權范圍內事項，研究擬訂擬提交黨委會、董事會審議決策的事項。2.總經理可根據管理需要在職權范圍內對副總經理等經營班子成員進行授權，授權內容另行制定授權細則予以明確。（五）職代會職權根據公司《章程》、《職工代表大會制度》確定職代會行使職權。通過職工代表大會集體審議職權范圍內事項。職代會審議有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規章制度或者重大事項方案；集體合同草案、財務預決算草案；企業合并、分立、改制、解散、破產實施方案中職工的裁減、分流和安置方案；勞動模范的推薦人選；選舉和罷免職工董事、職工監事。（六）其他事項1.經營管理方面事項，一般由董事會或者經理層決定；按照“黨組織研究討論是董事會、經理層決策重大問題的前置程序”的要求，涉及重大經營管理事項，應當經黨委研究討論形成明確意見后由董事會或經理層做出決定。2.權責事項均須有明確權責主體，權責主體在各自權限范圍內決策。遇有特殊或緊急情況，上級決策主體可根據需要決策下級主體的決策事項，各級決策主體應形成會議紀要、記錄、決議等，并建立相關資料檔案。3.授權人可根據需要對授權事項及權限進行調整，并有權對被授權人的決策過程及執行情況進行監督。4.被授權人應按照相應工作規則和有關管理制度行使被授予的職權，須定期向授權人報告決策事項結果。被授權人在行使職權時，不得變更或者超越授權范圍。5.原則上，預算、計劃事項由董事會決策，預算（計劃）內項目、預算（計劃）外項目按董事會、總經理辦公會等進行權限劃分，非主業項目不允許在預算（計劃）外進行決策。預算（計劃）外項目中董事會授權董事長、總經理決策的事項，須由董事長、總經理定期在董事會上進行報告。6.針對固定資產、股權投資事項，不同決策主體的權限額度按絕對值金額確定。7.針對資金使用事項，不同決策主體的權限額度按絕對值金額確定。四、附則（一）《“1+3”權責表》將根據公司管理需要及實際情況進行滾動更新。（二）《“1+3”權責表》未涉及的權責事項，根據公司現有管理辦法或實際情況實施權責管理，必要時在《“1+3”權責表》滾動修訂時進行完善。（三）“1+3”文件及《“1+3”權責表》作為公司梳理部門職責、制定完善其他管理制度、優化管理流程的基本依據。（四）《“1+3”權責表》未涉及權責主體在享有權力的同時應承擔的責任，需各部門在后續制度體系建設時進行完善。（五）《“1+3”權責表》由企業管理部負責解釋。附件：

附件法人治理主體“1+3”權責表注：決策權、審議權（黨委前置）、擬訂權、建議權分別以“▲、○（◎）、*、△”；議案均由各承辦部門提出。權責主體權責事項出資人黨委會董事會總辦會職代會備注一人事權1組織人事管理1.1公司黨委書記、董事長、紀委書記、財務總監的任免、聘用、解除聘用以及獎懲、責任追究等處理意見▲1.2公司董事會、監事會成員的任免、聘用、解除聘用以及獎懲、責任追究等處理意見▲職工董事、職工監事履行選舉程序1.3公司職業經理人的任免、聘用、解除聘用以及獎懲、責任追究等處理意見◎▲1.4公司工會主席的任免、聘用、解除聘用以及獎懲、責任追究等處理意見◎▲1.5公司中層管理人員的任免、聘用、解除聘用，以及獎懲、責任追究等處理意見▲△（經營管理）1.6公司下屬全資企業、控股企業、參股企業領導班子成員和派出財務負責人的任免、聘用、解除聘用以及獎懲、責任追究等處理意見▲△（經理層）權責主體權責事項出資人黨委會董事會總辦會職代會備注1.7公司向下屬全資企業、控股企業、參股企業委派股東代表，推薦董事會監事會成員等人選事宜▲*1.8后備干部人選和擬上報黨委任免的干部人員確定的事宜▲1.9推薦區縣級以上黨代表、人大代表、政協委員及擔任有一定影響力的社會職務候選人事宜▲1.10推薦、提名市級以上勞動模范、“五一”勞動獎章候選人；推薦局級及以上先進黨組織、優秀黨員、優秀黨務工作者等；表彰公司級先進黨組織、優秀黨員、優秀黨務工作者等▲推薦勞動模范需審議1.11其他重要人事任免事項▲2經營業績和薪酬管理2.1公司工資總額預算備案◎▲○2.2公司非職業經理人領導班子成員業績責任書、績效考核報告及薪酬分配方案▲2.3公司職業經理人領導班子成員業績責任書、績效考核報告及薪酬分配方案備案◎▲2.4公司各部門、分公司、下屬全資企業、控股企業負責人業績責任書、績效考核結果及薪酬分配；各部門、分公司的組織績效結果◎▲2.5公司中層正職管理人員收入分配方案◎▲2.6集體合同草案、工資集體協議◎▲審議權責主體權責事項出資人黨委會董事會總辦會職代會備注2.7公司公積金、年金調整方案◎▲審議二財權3投資管理3.1年度投資計劃▲◎○*3.2年度投資計劃內投資事項（含收購股權、出資入股、設立新企業、增加注冊資本、土地收購、房地產開發項目投資、無形資產投資、BT、BOT、PPP投資等）▲◎○3.3年度投資計劃內1000萬元（含）以上固定資產投資▲◎○3.4年度投資計劃內1000萬元（不含）以下固定資產投資備案◎○3.5非主業投資和境外投資項目、對外資合資合作建設重大項目、年度投資計劃外追加的投資項目▲◎○*4財務預決算管理4.1財務預決算方案、利潤分配和彌補虧損方案等重大事項▲◎○*財務預決算草案審議5融資管理5.1發行債券▲◎○*5.2公司預算內通過金融機構進行借款▲○5.3公司預算外通過金融機構進行借款▲◎○*權責主體權責事項出資人黨委會董事會總辦會職代會備注5.4公司與上級集團之間的有息/無息借款/委托貸款▲◎○5.5公司與下屬全資企業之間的有息/無息借款/委托貸款▲○5.6公司向非全資企業在持股比例范圍內提供有息/無息借款▲◎○*5.7公司向系統外企業提供借款▲◎○*5.8公司及系統內企業對外擔保▲◎○*5.9公司對內擔保備案▲○5.10公司及下屬全資企業、控股企業、參股企業作為出租人融資租賃或融資事項▲◎○*6產股權管理6.1國有產權股權變動（含合并、分立、重組、改制、減少注冊資本、產權轉讓（含無償劃轉所持國有股權）、注銷、清算退出、解散、破產等（不含已在改革、調整退出事項年度計劃中批復無需補充決策內容事項）▲◎○*如涉及職代會審議如涉及出資人審批6.2公司單項或批次資產賬面值或評估值超過10萬元且不超過50萬元的國有資產轉讓◎▲6.3公司單項或批次資產評估值超過50萬元且不超過500萬元的國有資產轉讓◎▲*6.4公司及下屬全資企業、控股企業、參股企業單項或批次資產評估值超過500萬元的國有資產轉讓▲◎○*如涉及出資人審批6.5企業的上市及上市后的資產注入、分拆等資本運營事宜▲◎*如涉及職代會審議權責主體權責事項出資人黨委會董事會總辦會職代會備注6.6公司及下屬全資企業、控股企業、參股企業資產損失核銷、重大資產調整處置等重大資產管理事項▲◎○*如涉及出資人審批7金融產品和資本市場投資注：以下內容涉及境內外上市公司和相關子企業相應業務，應按上市公司規則執行7.1固定收益類金融產品及資本市場權益類投資業務半年度計劃及方向▲◎○*7.2公司及具有實際控制權的下屬企業固定收益類金融產品投資或資本市場權益類投資業務（低風險理財投資除外）▲◎○*7.3低風險短期理財資金配置事項◎▲8大額資金使用8.1公司因日常經營支付需要按合同約定與公司外部發生的單筆支出在3000萬元以上的經營性資金往來▲○8.2公司因日常經營支付需要按合同約定與公司外部發生的單筆支出在1000-3000萬元（不含）的經營性資金往來○8.3公司因日常經營支付需要按合同約定與公司系統內部發生的單筆支出在5000萬元以上的經營性資金往來▲○8.4公司因日常經營支付需要按合同約定與公司系統內部發生的單筆支出在3000-5000萬元（不含）的經營性資金往來○8.5公司300萬元以上的重大工程建設項目、重要設備和技術引進、采購大宗物資和購買服務◎▲*權責主體權責事項出資人黨委會董事會總辦會職代會備注8.6公司300萬元（不含）以下的重大工程建設項目、重要設備和技術引進、采購大宗物資和購買服務◎▲8.7公司及下屬企業的對外捐贈、贊助▲◎○8.8控股公司下達資金調撥通知與公司發生的內部往來款◎▲○9土地管理9.1土地、房產的盤活處置等事項▲◎○*三事權10戰略管理10.1發展戰略、經營方針、中長期發展規劃等事項▲◎○*10.2公司核定主營業務或變更主營業務▲◎○*11改革和改組事項管理11.1公司分支機構的設立或撤銷、內部管理機構的設置等重大機構調整事項◎▲*11.2改制職工安置方案等重大事項▲◎○*審議11.3改革、調整退出事項年度計劃▲◎○*12制度建設12.1公司章程制訂修訂▲◎○如涉及出資人審批12.2公司黨委會議事規則等黨委會相關制度制訂修訂▲12.3公司治理制度的制定修訂：包括股東會、董事會、監事會、總經理辦公會議事規則；董事會、監事會管理；三重一大等總體綱領性制度◎▲○（如涉及）權責主體權責事項出資人黨委會董事會總辦會職代會備注12.4公司基本管理制度的制定修訂：包括投融資、財務、預算、擔保、捐贈、固定資產、勞動人事、薪酬績效、股權代表、高級管理人員、職業經理人、審計、資產、合同、保密、檔案、市場營銷、工程管理、安全生產、科技管理等總體統領性制度◎▲○（如涉及）如涉及職代會審議12.5公司專項制度、具體規章的制定修訂：包括：