PAGE—PAGE5—附表3廢氣國控企業自動監測數據有效性審核自查表市縣被檢查企業名稱：安裝點位名稱：檢查內容檢查項目檢查要點是否滿足規范要求整改情況及問題說明是否一、自動監測設備的安裝驗收1、自動監測設備的安裝情況a）排污口規范化情況排污口是否符合《排污口規范化整治技術要求》的規定，應有足夠大的采樣平臺便于監測人員采樣監測，禁止布設直爬梯b）自動監測設備的安裝規范性CEMS系統采樣點是否符合《固定污染源煙氣排放連續監測技術規范》、《固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態污染物采樣方法》、《污染源現場端建設規范（暫行）》的規定c）比對監測條件手工監測采樣點是否與自動監測設備采樣探頭的安裝位置吻合，采樣位置要利于監測人員進行比對監測d）監測站房條件監測站房是否有空調、不間斷電源、滅火設備、給排水設施等，環境條件是否滿足儀器設備正常工作的要求2、自動監測設備的驗收a）工作規范性自動監測設備驗收工作機制是否科學合理，應包括管理部門、監察、監測、監控、信息等多部門的不同分工和共同參與，且應按照《國家重點監控企業污染源自動監控設施驗收規程》的規定開展驗收工作b）檔案資料完整性完整的自動監測設備驗收檔案資料是否包括參比方法驗收、聯網驗收2部分：①環保部門關于安裝自動監控設施批復的文件（復印件）；②排污口規范化及點位確認文件（復印件）；③自動監測設備適用性檢測報告；④現場核查表；⑤驗收比對監測報告；⑥安裝調試與試運行報告；⑦聯網報告；⑧設備使用說明書；⑨無法自運營的企業與第三運營方簽訂的委托運營合同；⑩監控設備與數采儀的通訊協議；11驗收意見二、自動監測設備的運行3、日常運行管理a）日常運行管理的工作機制責任環保部門、企業、委托運行單位是否對自動監測設備的日常運行進行監督、管理b）與監控中心的聯網運行情況已通過驗收的自動監測設備，是否與責任環保部門聯網；監控部門對企業自動監測設備的日常運行進行實時監督c）存在問題企業的整改情況對存在問題的企業，責任環保部門是否對其下達整改要求并督促整改，企業完成整改并提交整改材料后，由責任環保部門組織整改驗收，并做好檔案記錄d)開展自檢情況企業是否對自動監測設備的運行情況定期開展自檢，每季度第一個月10個工作日前向環保部門提供上個季度的自檢報告；報告內容應包括污染源自動監測數據準確性分析、數據缺失和異常情況說明以及企業生產情況等；報告應經過人員三級審核簽字，并加蓋單位公章e)開展現場核查情況監察、監控、信息等部門每季度是否對企業自動監測設備的運行情況開展至少一次現場核查，并填寫現場核查表；現場核查表中儀器參數的設置值、核查值、設備運轉率、數據傳輸率等內容均應核查完整，儀器參數的設置值、核查值填寫應合理f)況自2012年4月1日起，責任環保部門是否按照《污染源自動監控設施現場監督檢查辦法》（部令第19號）、《污染源自動監控設施現場監督檢查技術指南》的規定和要求開展監督檢查并填寫檢查表；對國控企業污染源自動監控設施的例行檢查每月至少一次，對涉嫌不正常運行、使用污染源自動監控設施或者有弄虛作假等違法情況的企業，責任環保部門應進行重點檢查g)開展比對監測情況環境監測部門每季度是否對企業自動監測設備的運行情況開展至少一次比對監測，并編制比對監測報告；按照《污染源自動監測設備比對監測技術規定（試行）》（總站統字〔2010〕190號），計算結果、評價標準的引用、所下結論均應正確無誤二、自動監測設備的運行3、日常運行管理h)開展監督考核情況責任環保部門每季度是否對企業自動監測設備的運行情況開展至少一次監督考核，并出具監督考核報告；對一套設備的一次有效性審核，完整的報告資料包括：企業自檢報告、現場核查表、比對監測結果表、考核組成員名單、監督考核結論；根據企業自檢報告、現場核查表、比對監測結果表，監督考核的結論應正確無誤4、運維制度執行情況a）設備操作、使用和維護保養記錄是否有相關記錄,是否齊全b）運行、巡檢情況是否定期進行巡檢并做好相關記錄,記錄內容的完整性、準確性c）定期校準、校驗情況是否定期進行校準、校驗并做好相關記錄,記錄內容的完整性、準確性d）標準物質和易耗品的定期更換情況是否做好相關記錄,記錄內容的真實性、規范性e）設備故障狀況及處理情況是否做好相關記錄,記錄內容的真實性、規范性5、設備現場運行a）實時運行情況檢查有無異常或停運，是否實時傳輸數據b）儀器參數設置檢查排污口尺寸、標準曲線系數等是否與驗收調試報告一致；校準曲線的得出是否能提供相應的檔案資料c）流量計運行情況是否已安裝自動測流裝置并正常運行d）缺失、異常數據的標記和處理系統是否有對缺失、異常數據的標記和處理e）數據報表數據報表內容是否完整：污染物的排放濃度、流量、排放總量的小時數據及統計報表（日報、月報、季報）二、自動監測設備的運行6、數據傳輸a）實時數據傳輸是否與監控中心聯網并實時傳輸數據，核實實時監測數據與監控中心接收數據的一致性b）歷史數據傳輸檢查比對監測報告中自動監測設備的歷史數據與自動監測設備存儲歷史數據是否一致7、問題企業的整改落實情況a）是否接到整改通知對檢查存在問題的企業，是否接到了責任環保部門正式印發企業的整改通知b）是否落實整改要求企業是否落實了責任環保部門的整改要求，特別是對連續2次監督考核不合格的是否及時更換了設備三、貼8、合格標志的發放和粘貼a）發放情況是否發放過合格標志b）粘貼情況已發放的合格標志是否粘貼在了對應的自動監測設備上，并保留了前推一年時間的4張合格標志c）標志內容規范性合格標志填寫內容是否真實、完整，并蓋有核發單位的公章四、有效性審核培訓情況9、環境保護部門組織開展培訓情況a）培訓計劃制定情況是否按照要求制定了有針對性的年度培訓計劃b）培訓計劃實施情況是否按照培訓計劃開展培訓10、運維人員參加有效性審核培訓情況a）運維單位是否派員參加培訓運維單位是否派員參加培訓b）取得有效性審核培訓合格證情況現場運維人員是否能夠提供有效性審核培訓合格證書企業人員簽字：填報人簽字：填報日期：年月日附表4廢水國控企業自動監測數據有效性審核自查表市縣被檢查企業名稱：安裝點位名稱：檢查內容檢查項目檢查要點是否滿足規范要求整改情況及問題說明是否一、自動監測設備的安裝、驗收1、自動監測設備的安裝情況a）排污口規范化情況排污口是否符合《排污口規范化整治技術要求》的規定，是否有足夠大的采樣平臺便于監測人員采樣監測b）自動監測設備的安裝規范性水污染源自動設備采樣點設置是否符合《水污染源在線監測系統安裝技術規范》和《水質采樣技術指導》的相關規定，特別是采樣管線長度應不超過50mc）比對監測條件手工監測采樣點是否與自動監測設備采樣探頭的安裝位置吻合，采樣位置要利于監測人員進行比對監測d）監測站房條件監測站房是否有空調、不間斷電源、滅火設備、給排水設施等，環境條件是否滿足儀器設備正常工作的要求收a）工作規范性自動監測設備驗收工作機制是否科學合理，應包括管理部門、監察、監測、監控、信息等多部門的不同分工和共同參與，且應按照《國家重點監控企業污染源自動監控設施驗收規程》的規定開展驗收工作b）檔案資料完整性完整的自動監測設備驗收檔案資料應包括參比方法驗收、聯網驗收2部分：①環保部門關于安裝自動監控設施批復的文件（復印件）；②排污口規范化及點位確認文件（復印件）；③自動監測設備適用性檢測報告；④現場核查表；⑤驗收比對監測報告；⑥安裝調試與試運行報告；⑦聯網報告；⑧設備使用說明書；⑨無法自運營的企業與第三運營方簽訂的委托運營合同；⑩監控設備與數采儀的通訊協議；11驗收意見二、自動監測設備的運行3、日常運行管理a）日常運行管理的工作機制責任環保部門、企業、委托運行單位是否對自動監測設備的日常運行進行監督、管理b）與監控中心的聯網運行情況已通過驗收的自動監測設備，是否與責任環保部門聯網；監控部門對企業自動監測設備的日常運行進行實時監督c）存在問題企業整改情況對存在問題的企業，責任環保部門是否對其下達整改要求并督促整改，企業完成整改并提交整改材料后，由責任環保部門組織整改驗收，并做好檔案記錄d)開展自檢情況企業應對自動監測設備的運行情況是否定期開展自檢，每季度第一個月10個工作日前向環保部門提供上個季度的自檢報告；報告內容應包括污染源自動監測數據準確性分析、數據缺失和異常情況說明以及企業生產情況等；報告應經過人員三級審核簽字，并加蓋單位公章e)開展現場核查情況監察、監控、信息等部門每季度應是否對企業自動監測設備的運行情況開展至少一次現場核查，并填寫現場核查表；現場核查表中儀器參數的設置值、核查值、設備運轉率、數據傳輸率等內容均應核查完整，儀器參數的設置值、核查值填寫應合理f）開展現場監督檢查情況自2012年4月1日起，責任環保部門是否按照《污染源自動監控設施現場監督檢查辦法》（部令第19號）、《污染源自動監控設施現場監督檢查技術指南》的規定和要求開展監督檢查并填寫檢查表；對國控企業污染源自動監控設施的例行檢查每月至少一次，對涉嫌不正常運行、使用污染源自動監控設施或者有弄虛作假等違法情況的企業，責任環保部門應進行重點檢查g)開展比對監測情況環境監測部門每季度是否對企業自動監測設備的運行情況開展至少一次比對監測，并編制比對監測報告；按照《污染源自動監測設備比對監測技術規定（試行）》（總站統字[2010]190號），計算結果、評價標準的引用、所下結論均應正確無誤h)開展監督考核情況責任環保部門每季度是否對企業自動監測設備的運行情況開展至少一次監督考核，并出具監督考核報告；對一套設備的一次有效性審核，完整的報告資料包括：企業自檢報告、現場核查表、比對監測結果表、考核組成員名單、監督考核結論；根據企業自檢報告、現場核查表、比對監測結果表，監督考核的結論應正確無誤4、運維制度執行情況錄是否有相關記錄,是否齊全況是否定期進行巡檢并做好相關記錄,記錄內容的完整性、準確性c）定期校準、校驗情況是否定期進行校準、校驗并做好相關記錄,記錄內容的完整性、準確性況是否做好相關記錄,記錄內容的真實性、規范性e）設備故障狀況及處理情況是否做好相關記錄,記錄內容的真實性、規范性5、設備現場運行a）實時運行情況檢查有無異常或停運，是否實時傳輸數據b）儀器參數設置檢查排污口尺寸、標準曲線系數等是否與驗收調試報告一致；校準曲線的得出是否能提供相應的檔案資料況是否已安裝自動測流裝置并正常運行d）缺失、異常數據的標記和處理系統是否有對缺失、異常數據的標記和處理e）數據報表數據報表內容是否完整：污染物的排放濃度、流量、排放總量的小時數據及統計報表（日報、月報、季報）二、自動監測設備的運行6、數據傳輸a）實時數據傳輸是否與監控中心聯網并實時傳輸數據，核實實時監測數據與監控中心接收數據的一致性b）歷史數據傳輸檢查比對監測報告中自動監測設備的歷史數據與自動監測設備存儲歷史數據的一致性7、問題企業的整改落實情況a）是否接到整改通知對檢查存在問題的企業，是否接到了責任環保部門正式印發企業的整改通知b）是否落實整改要求企業是否落實了責任環保部門的整改要求，特別是對連續2次監督考核不合格的是否及時更換了設備三、合格標志的發放和粘貼8、合格標志的發放和粘a）發放情況是否發放過合格標志b）粘貼情況已發放的合格標志是否粘貼在了對應的自動監測設備上，并保留了前推一