16工程技術資料及檔案管理16.1目的為進一步提高工程管理部門資料管理原則，使工程文獻資料管理做到精細化《工程資料員工作原則》的基礎上，制訂本制度。16.2合用范疇合用于萬邦集團的全部項目16.3施工技術資料文獻管理職責16.3.1工程管理部資料員負責本部門施工技術資料文獻收集、整頓、歸檔工作。16.3.2工程管理部工程分管人員負責所負責工程標段施工管理資料文獻的日常管理工作，并及時報送資料員進行整頓歸檔。16.3.3在招投標階段，應將施工技術資料管理規定列入招標文獻、施工合同中；工程開工前，資料員應將施工技術資料管理規定以書面形式告知施工單位和監理單位，并將施工技術資料整頓交納狀況作為工程款支付的重要考核根據。16.4管理原則16.4.1《工程資料員工作原則》。16.4.2施工技術資料文獻的管理，應符合項目所在地建設主管部門的規定。16.4.3全部來往文獻均由工程管理部資料員進行收發，工程部經理簽發。工程管理部擬文發其它部門或單位的聯系函、指令等文獻均由資料員統一編號后簽發，全部發文電子檔、文本檔各一份存檔。16.4.4收文傳閱：全部收文經工程管理部經理審視后傳有關工程師進行傳閱登記并進行有關事情解決。16.4.5歸檔文獻查閱：歸檔文獻查閱應進行查閱登記，屬受控文獻未經工程部經理同意，不能復印和自行保存。借出查閱的文獻要在規定時間內償還，銷除查閱登記。16.4.6文獻簽發流程跟進：涉及簽證類、材料計劃類、材料報價類及分包工程驗收類需多方人員多部門共同簽發的文獻資料，資料員必須跟蹤文獻簽發狀況，及時傳遞資料并分發登記。16.4.7圖紙、變更、工具書及合同查閱：圖紙、變更、工具書及合同類文獻查閱需在資料員處登記，并及時償還有關資料，做銷除登記。16.4.8歸檔文獻及時進行整頓及目錄更新，按項目分期（分標段）建立獨立的工程資料庫，確保資料的完整性、時效性。16.4.9歸檔文獻移交、銷毀：工程竣工后，竣工資料應由總承包單位收集、整頓完整，經監理及工程管理部審核后檔案館、物管公司各移交一套，工程部自留一套，待項目結束后移交至項目公司綜管部。過程文獻，定時進行清理，按文獻保存期限進行銷毀。16.4.10施工技術資料文獻歸檔范疇和保管期限表見附表《建設工程文獻歸檔范疇和保管期限表》。施工技術資料文獻歸檔范疇和保管期限應根據本地檔案館的規定進行整頓、歸檔。16.5施工技術資料報送時間規定16.5.1經監理、設計單位復核確認的樁基控制點、樁位測量復核資料，樁基施工前一天抄送監理、工程管理部。16.5.2經監理、設計單位復核確認的工程定位測量復核資料，施工單位在基坑開挖前二天抄送監理、工程管理部。16.5.3經總監理工程師簽認蓋章的隱蔽工程驗收統計，施工單位在澆搗混凝土前（或下道工序施工前）抄送監理、工程部。16.5.4混凝土強度等級，混凝土澆筑令，澆搗混凝土前抄送監理、項目部，砂漿級配單砌墻前抄送監理、工程部。16.5.5混凝土、砂漿抗壓實驗報告出來后，必須在2天內抄送監理、工程管理部。16.5.6鋼材質量證明書及復試報告，鋼筋焊接報告施工單位在澆搗混凝土前抄送監理、工程管理部。16.5.7其它各類施工統計，測試報告，實驗報告、材質質量證明等施工單位等按有關規定時間抄送監理、工程管理部。16.5.8技術、質量、安全交底統計、分部分項技術復核統計和分部分項工程自檢互檢、質量評定、質量核驗等，施工單位必須隨工程進展收集、整頓好，每月30日前各施工單位資料員將本單位施工技術資料進行匯總整頓，由工程部資料員對各施工單位資料員所整頓的施工技術資料進行檢查，檢查結束兩天內將檢查狀況反饋于各施工單位，并建立獎懲制度。16.5.9樁基工程、基礎工程、主體構造、單位工程驗收通過后一周內，施工單位的施工技術資料文獻根據建設工程歸檔原則匯總整頓后，由工程管理部組織監理、工程管理部有關人員對施工技術資料文獻進行階段性檢查，對不符合規定規定的施工技術資料文獻以書面形式告知施工單位限期整治。16.5.10施工單位竣工圖按基礎工程完畢、主體構造工程完畢、竣工驗收后分三個階段由施工單位匯總整頓后，工程管理部組織監理、工程管理部有關人員對竣工圖進行階段性檢查，對不符合規定規定的竣工圖以書面形式告知施工單位限期整治。16.5.11在項目竣工驗收通過15天內，施工單位根據本地建設主管部門及萬邦集團工程資料管理有關規定將竣工資料及竣工圖整頓匯總后，上交至工程部，由工程管理部組織監理、工程管理部有關人員對竣工資料及竣工圖進行全方面檢查，竣工資料、竣工圖套數按合同商定。對不符合規定規定的竣工資料、竣工圖以書面形式告知施工單位限期整治。16.6對施工單位與監理、工程管理部來往的文獻規定16.6.1全部送至監理、工程管理部文獻必須電腦打印。16.6.2送至監理、工程管理部的全部文獻必須有項目經理簽字和單位蓋章。16.6.3送至監理、工程管理部的全部文獻應分類別，并編制序號，方便后來查尋和歸檔。16.6.4施工單位與監理、工程管理部文獻來往過程中，必須統計備案，收發人員必須簽收，嚴禁以任何理由拒收。16.6.5施工單位文獻發送與接受必須授權專人負責，并以書面形式告知監理及工程管理部。16.6.6施工單位文獻發送與接受要及時，不可延誤。16.6.7施工單位要確保所送文獻整潔。16.6.8由施工單位發包的勞務、單項分包單位的文獻監理、工程管理部不予接收（項目部指定分包除外）16.7工程檔案管理流程（后續）16.8建筑建設工程文獻歸檔范疇和保管期限表工程準備階段文件一立項文獻1項目建議書永久∨2項目建議書審批意見及前期工作告知書永久∨3可行性研究報告及附件永久∨4可行性研究報告審批意見永久∨5有關立項有關的會議紀要、領導講話永久∨6專家建議文獻永久∨7調查資料及項目評定研究材料長久∨二建設用地、征地、拆遷文獻1選址申請及選址規劃意見告知書永久∨2用地申請報告及縣級以上人民政府城鄉建設用地同意書永久∨3拆遷安置意見、合同、方案等長久∨4建設用地規劃許可證及其附件永久∨5劃撥建設用地文獻永久∨6國有土地使用證永久∨三勘察、測繪、設計文獻1工程地質勘察報告永久永久∨2水文地質勘察報告、自然條件、地震調查永久永久∨3建設用地釘樁告知單（書）永久∨4地形測量和撥地測量成果報告永久永久∨5申報的規劃設計條件和規劃設計條件告知書永久長久∨6初步設計圖紙和闡明長久長久7技術設計圖紙和闡明長久長久8審定設計方案告知書及審查意見長久長久∨9有關行政主管部門（人防、環保、消防、交通、園林、市政、文物、通訊、保密、河湖、教育、白蟻防治、衛生等）同意文獻或獲得的有關合同永久∨10施工圖及其闡明長久長久11設計計算書長久長久12政府有關部門對施工圖設計文獻的審批意見永久長久∨四招投標文獻-序號歸檔文件保存單位和保管期限城建檔案館1勘察設計招投標文獻長久2勘察設計承包合同長久長久∨3施工招投標文獻長久4施工承包合同長久長久∨5工程監理招標文獻長久6監理委托合同長久∨五開工審批文獻1建設項目列入年度計劃的申報文獻永久∨2建設項目列入年度計劃的批文獻或年度計劃項目表永久∨3規劃審批申報表及報送的文獻和圖紙永久4建設工程規劃許可證及其附件永久∨5建設工程開工審查表永久6建設工程施工許可證永久∨7投資許可證、審計證明、繳納綠化建設費等證明長久∨8工程質量監督手續長久∨六財務文獻1工程投資估算材料短期2工程設計概算材料短期3施工圖預算材料短期4施工預算短期七建設、施工、監理機構及負責人1工程項目管理機構（項目經理部）及負責人名單長久∨2工程項目監理機構（項目監理部）及負責人名單長久長久∨3工程項目施工管理機構（施工項目經理部）及負責人名單長久∨監理文件1監理規劃①監理規劃長久短期∨②監理實施細則長久短期∨③監理部總控制計劃等長久短期2監理月報中的有關質量問題長久長久∨3監理睬議紀要中的有關質量問題長久長久∨4進度控制①工程開工／復工審批表長久長久∨城建檔案館②工程開工／復工暫停令長久長久∨5質量控制①不合格項目告知長久長久∨②質量事故報告及解決意見長久長久6造價控制①預付款報審與支付短期②月付款報審與支付短期③設計變更、洽商費用報審與簽認長久④工程竣工決算審核意見書長久∨7分包資質①分包單位資質材料長久②供貨單位資質材料長久③實驗等單位資質材料長久8監理告知①有關進度控制的監理告知長久長久②有關質量控制的監理告知長久長久③有關造價控制的監理告知長久長久9合同與其它事項管理①工程延期報告及審批永久長久∨②費用索賠報告及審批長久長久③合同爭議、違約報告及解決意見永久長久∨④合同變更材料長久長久∨10監理工作總結①專項總結長久短期②月報總結長久短期③工程竣工總結長久長久∨④質量評價意見報告長久長久∨施工文件一建筑安裝工程(一)土建（建筑與構造）工程1施工技術準備文獻①施工組織設計長久②技術交底長久長久③圖紙會審統計長久長久長久∨2施工現場準備①控制網設立資料長久長久∨②工程定位測量資料長久長久∨③基槽開挖線測量資料長久長久∨④施工安全方法短期短期⑤施工環保方法短期短期3地基解決統計①地基釬控統計和釬探平面布點圖永久長久∨②驗槽統計和地基解決統計永久長久∨③樁基施工統計永久長久∨④試樁統計長久長久∨4工程圖紙變更統計①設計會議會審統計永久長久長久∨②設計變更統計永久長久長久∨③工程洽商統計永久長久長久∨5施工材料預制構件質量證明文獻及復實驗報告①砂、石、磚、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料實驗匯總表長久∨②砂、石、磚、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料、鋁合金門窗材料出廠證明文獻長久∨③砂、石、磚、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料、焊條、瀝青復試實驗報告長久∨④預制構件（鋼、混凝土）出廠合格證、實驗統計長久∨6施工實驗統計①土壤（素土、灰土）干密度實驗報告長久∨②土壤（素土、灰土）擊實實驗報告長久∨③砂漿配合比告知單長久④砂漿（試塊）抗壓強度實驗報告長久∨⑤混凝土配合比告知單及外加劑出廠質量證明文獻及復檢報告長久∨⑥砼攪拌質量統計長久∨⑦混凝土（試塊）抗壓強度實驗報告長久∨⑧混凝土抗滲實驗報告長久∨⑨商品混凝土出廠合格證、復試報告長久∨⑩鋼筋接頭（焊接）實驗報告∨⑾防水工程試水檢查統計⑿樓地在、屋面坡度檢查統計⒀土壤、砂漿、混凝土、鋼筋連接、混凝土抗滲實驗報告匯總表長久∨7隱蔽工程檢查統計①基礎和主體構造鋼筋工程長久長久∨②鋼構造工程長久長久∨③防水工程長久長久∨④高程控制長久長久∨8施工統計①工程定痊測量檢查統計永久長久∨②預檢工程檢查統計短期③冬施混凝土攪拌測溫統計短期④冬施混凝土養護測溫統計短期⑤煙道、垃圾道檢查統計短期⑥沉降觀察統計長久∨⑦構造吊裝統計長久⑧現場施工預應力統計長久∨⑨工程竣工測量長久長久∨⑩新型建筑材料長久長久∨○11施工新技術長久長久∨9工程質量事故解決統計永久∨10工程質量檢查統計①檢查批質量驗收統計長久長久長久②分項工程質量驗收統計長久長久長久③基礎、主體工程驗收統計永久長久長久∨④幕墻工程驗收統計永久長久長久∨⑤分部（子分部）工程質量驗收統計永久長久長久∨(二)電氣、給排水、消防、采暖、通風、空調、燃氣、建筑智能化、電梯工程1普通施工統計①施工組織設計長久長久②技術交底短期2圖紙變更統計①圖紙會審永久長久∨②設計變更永久長久∨-350-③工程洽商永久長久∨3設備、產品質量檢查、安裝統計①設備、產品質量合格證、質量確保書長久∨②設備裝箱單、商檢證明和闡明書、開箱報告長久③設備安裝統計長久長久∨④設備試運行統計長久∨⑤設備明細表長久∨4預檢統計短期5隱蔽工程檢查統計長久長久∨6施工實驗統計①電氣接地電阻、絕緣電阻、綜合布線、有線電視末端等測試統計長久∨②樓宇自控、監視、安裝、視聽、電話等系統調試記錄長久∨③變配電設備安裝、檢查、通電、滿負荷測試統計長久∨④給排水、消防、采暖、通風、空調、燃氣等管道強度、嚴密性、灌水、通水、吹洗、漏風、試壓、通球、閥門等實驗統計長久∨⑤電氣照明、動力、給排水、消防、采暖、通風、空調、燃氣等系統調試、試運行統計長久∨⑥電梯接要電阻、絕緣電阻測試統計；空載、半載、滿載、超載試運行統計、平衡運速、噪聲調節實驗報告長久∨7質量事故解決統計永久長久8工程質量檢查統計①檢查批質量驗收統計長久長久長久②檢查批質量驗收統計長久長久長久③分部（子分部）工程質量驗收統計永久長久長久∨(三)室外工程1室外安裝（給水、雨水、污水、熱力、燃氣、電訊、電力、照明、電視、消防等）施工文獻長久∨2室外建筑環境（建筑小品、水景、道路園林綠化等）施工文獻長久∨竣工圖一建筑安裝工程竣工圖(一)綜合竣工圖1綜合圖∨①總平面布置圖（涉及建筑、建筑小品、水景、照明、道路、綠化等）永久長久∨②豎向布置圖永久長久∨③室外給水、排水、熱力、燃氣等管網綜合圖永久長久∨④電氣（涉及電力、電訊、電視系統等）綜合圖永久長久∨⑤設計總闡明書永久長久∨2室外專業圖①室外給水永久長久∨②室外雨水永久長久∨③室外污水永久長久∨④室外熱力永久長久∨⑤室外燃氣永久長久∨⑥室外電訊永久長久∨⑦室外電力永久長久∨⑧室外電視永久長久∨⑨室外建筑小品永久長久∨⑩室外消防永久長久∨11室外照明永久長久∨12室外水景永久長久∨13室外道路永久長久∨14室外綠化永久長久∨(二)專業竣工圖1建筑竣工圖永久長久∨2構造竣工圖永久長久∨3裝修裝飾工程竣工圖永久長久∨4電氣工種智能化工程竣工圖永久長久∨5給排水工程消防工程竣工圖永久長久∨6采暖通風空調工程竣工圖永久長久∨7燃氣工程竣工圖永久長久∨竣工驗收文獻1建設工程竣工驗收報告永久長久∨2工程施工質量驗收申請表永久長久∨3工程質量評定報告保存單位和保管期限4勘察文獻質量檢查報告永久∨5設計文獻質量檢查報告永久∨6單位（子單位）工程質量驗收統計永久長久∨7市政基礎設施的有關質量檢測和功效性實驗資料永久長久∨8建設工程施工質量驗收意見書永久∨9建設工程規劃驗收合格證永久∨10建筑工程消防驗收意見書永久∨11環保驗收文獻永久∨12建設工程竣工驗收檔案承認書永久∨13建設工程質量保修書永久∨14商品住宅《住宅質量確保書》和《住宅使用闡明書》永久∨15房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案表永久∨16燃氣工程驗收文獻永久∨17電梯安裝分部工程質量驗收證書及工程質量監督機構出具的電梯驗收準用證永久∨18結算表永久∨19聲像、縮微、電子檔案（照片、錄音、錄像、光盤、磁盤等）涉及：建設前原貌;建設過程中的樁基樣本、重要構造、隱蔽工程、施工現場及新工藝、新材料的應用，與工程有關的重要活動、會議;工程建設后的內部構造、外部各立面、全貌以及周邊的關系等永久∨注：“∨”表達應向城建檔案館移交，同時參考本地的檔案管理規定16.8表格模板（1）建筑安裝工程竣工檔案移交書（2）文獻移交清單建筑安裝工程竣工檔案移交書規劃許可證號：施工許可證號：工程項目名稱：工程準備階段文獻一、立項文獻*1項目建議書及審批意見、前期工作告知書*2可行性研究報告（含附件）及審批意見*3有關立項有關的會議紀要、領導講話文獻*4調查資料及項目評定研究材料、專家建議二、建設用地、征地、拆遷文獻*5勘設紅線圖(選址)*6用地呈報表、用地許可證、用地同意書等過程文獻材料*7劃撥、出讓建設用地文獻（劃撥決定書、出讓合同及過程文獻材料）*8建設用地規劃許可證、附件及附圖、國有土地使用證（復印件）*9拆遷安置文獻（意見、合同、方案等）三、勘察、測繪、設計文獻*10工程、水文地質勘察報告*11宗（征）地測量、灰線報驗材料（含定位、±0.00檢測）*13方案、初步設計、技術設計及審批意見*14有關行政主管部門（消防、人防、環保、環評、交通、園林、市政、文物、抗震、教育、衛生等）同意文獻或獲得的有關合同*15施工圖審查文獻及審批意見四、合同*16勘察合同*17設計合同*18施工承包合同*19監理委托合同*20其它工程合同（如甲方分包合同、甲供主材合同）五、開工審批文獻*21建設項目列入年度計劃的申報、批復文獻或年度計劃項目表*22建設工程規劃許可證、附件及附圖*23投資許可證、審計證明、防空、基礎設施配套、散裝水泥、墻改、白蟻防治（含合同）等證明、質（安）監受理單*24建設工程施工許可證交建委六、建設、設計、勘測、施工、監理機構及負責人*25建設、設計、勘測、施工、監理機構及負責人名單監理文獻一、監理規劃*26監理規劃*27監理實施細則*28二、監理月報中的有關質量問題*29三、監理睬議紀要中的有關質量問題該部分內容由監理單位按照規定整頓歸檔四、進度控制*30工程開工/復工暫停令及審批表五、質量控制*31監理告知書、質量事故報告及解決意見六、造價控制*32工程竣工決算審核意見書七、合同與其它事項管理*33工程延期報告及審批*34合同變更、爭議、違約報告及解決意見*35監理工作總結施工文獻36開、竣工報告37施工現場質量管理檢查統計一、土建（建筑與構造）工程38工程測量定位統計、建筑物沉降觀察測量統計39圖紙會審40設計變更及洽商統計40-1建筑構造設計變更及洽商統計40-2裝飾裝修設計變更及洽商統計41工程質量事故及事故調查解決資料42新材料、新工藝施工統計43節能、保溫測試統計44鋼材、水泥、磚、預制構件、預拌混凝土、防水、裝飾及其它材料匯總表、出廠證明文獻、復試實驗報告1、地基與基礎分部資料46隱蔽工程驗收統計47施工統計（如：混凝土施工日志、技術復核統計、基礎驗槽等）48地基基礎檢查及抽樣檢測資料49地下室防水效果檢查統計50中間構造驗收統計51單獨歸檔的子分部施工資料(如：樁基等子分部)51-1試打樁統計51-2鋼材匯總表、出廠證明文獻、復試實驗51-3焊接實驗報告、匯總表51-4水泥匯總表、出廠證明文獻、復試實驗51-5混凝土試塊抗壓強度檢測報告51-6樁基施工統計51-7隱蔽工程驗收統計-356-51-8技術復核統計51-9混凝土施工日志51-10樁位偏差統計51-11樁檢測報告51-12樁竣工圖51-13交工驗收證明書2、主體構造分部資料52施工實驗報告及見證檢測報告53建筑物垂直度、標高、全高測量統計54隱蔽工程驗收統計55施工統計（如：混凝土施工日志、技術復核統計等）56主體構造檢查及抽樣檢測資料57中間構造驗收統計58單獨歸檔的子分部施工資料（如：鋼構造等子分部）3、建筑裝飾裝修分部資料59施工實驗報告及見證檢測報告（門窗、干掛、抗拔）60有防水規定的地面蓄水實驗統計61隱蔽工程驗收統計62抽氣（風）道檢查統計63幕墻及外窗氣密性、水密性、耐風壓檢查報告64施工統計（如：混凝土施工日志、技術復核統計等）65單獨歸檔的子分部施工資料（如：幕墻等子分部）65-1設計根據文獻、計算書65-2設計變更65-3工程材料質保書65-4幕墻施工檢查報告65-5隱蔽工程統計65-6技術復核統計65-6質量驗收統計65-6竣工圖65-7建筑幕墻使用維護闡明書4、建筑屋面分部資料66施工實驗報告及見證檢測報告67屋面淋水實驗統計68隱蔽工程驗收統計-357-69施工統計（如：混凝土施工日志、技術復核統計等）70單獨歸檔的子分部施工資料二、安裝工程71圖紙會審72設計變更及洽商統計（按分部整頓）1、建筑給排水及采暖分部資料73材料、配件出廠合格證書及進場檢（試）驗報告74管道、設備強度實驗、嚴密性實驗統計75隱蔽工程驗收統計76設備基礎驗收統計77系統清洗、灌水、通水、通球實驗統計78施工統計79暖氣管道、散熱器壓力實驗80衛生器具滿水實驗統計2、建筑電氣分部資料81材料、設備出廠合格證書及進場檢（試）驗報告82設備調試統計83接地、絕緣電阻測試統計84隱蔽工程驗收統計85施工統計86通電、照明全負荷實驗統計大型燈具牢固性