安全事件分析報告管理制度1目的為規范安全事件管理，確保公司及相關部門及時、準確、全面地掌握廠內安全情況和安全生產信息。總結事故教訓，研究事故規律，查找和分析不符合項，有針對性地制定糾正措施，預防和減少危及安全生產事件的發生，制定本管理制度。2適用范圍2.1適用于本公司及工程項目合同簽約方、各外包、外委單位。2.2本制度所指安全事件為在公司管轄區域內的生產事件，是發生的各種類別與級別的事故、障礙、異常的通稱。3職責3.1安全生產部是公司安全事件的歸口管理部門。對下列工作負責。3.1.1依據集團公司安全事件管理制度，制定本公司安全事件管理制度，除按照集團公司要求將輕傷及以上人身事故、機組非計劃停運及以上運行事件、人為責任的一類障礙、一般及以上火災事故、交通事故等納入其管理制度中外，還應根據公司實際情況，將設備和人為責任異常、二類障礙、人身未遂列入事件管理。3.1.2安全事件發生后，依據本公司管理程序，及時組織有關人員對事件進行應急處理，防止事件的擴大和蔓延。3.1.3依據本公司和上級安全事件管理制度，組織或參加事件的調查與處理。屬于輕傷及以上人身事故、機組非計劃停運及以上運行事件、人為責任的一類障礙、一般及以上火災事故、交通事故等，必須及時準確地進行跟蹤分析，根據事件的進展，向集團公司安生部填報安全事件報告單；屬于其它事件者也要按照本企業安全事件管理制度進行內部調查分析。3.1.4在對安全事件進行調查、分析的基礎上，對不符合項采取糾正措施，嚴格按“四不放過”的原則完成，直至不符合項閉環。3.1.5對本公司安全事件實施閉環管理，監督基層單位安全事件管理工作，監督糾正措施的落實。3.1.6及時轉發上級的安全事件，組織學習討論，并結合實際制定有針對性的糾正措施，認真落實。3.1.7根據本公司發生的安全事件規律和特點，完善本企業的事故應急預案。3.2所轄基層單位職責3.2.1安全事件發生后，及時組織有關人員對事件進行應急處理，防止事件擴大。3.2.2依據上級與電廠安全事件管理要求，協助或組織有關事件的調查、分析與處理，落實不符合項糾正措施，直至不符合項關閉。3.2.3嚴格按照程序和要求，向安全生產部匯報安全事件情況，報送安全事件報告單。3.2.4組織學習集團公司及上級安全事件報告單，并結合實際落實有針對性的糾正措施，完善危險點分析及預控措施。4要求與程序4.1報告原則4.1.1安全事件的報告一般采取自下而上逐級報告和從上到下逐級調查了解的方式，必要時公司安全生產部與上級單位可越級直接向基層單位對事件細節做進一步了解調查。4.1.2公司所轄基層單位凡發生異常、未遂及以上事件時，填寫事件報告單，報告安全生產部。4.1.3屬于輕傷及以上人身事故、機組非計劃停運及以上運行事件、人為責任的一類障礙、一般及以上火災事故、交通事故等必須報告集團公司。4.1.4發生重特大安全事件，除了同時向集團公司安全監督部門報告外，還應按照有關規定向有關政府部門報告。4.2報告方式、時間和內容安全事件的報告采取初步報告、分析報告兩種方式。分析報告應填寫書面的事件報告單。4.2.1初步報告4.2.1.1安全事件發生后，凡構成二類障礙、人身輕傷以上的事件，責任單位必須在1小時之內報告安全生產部，安全生產部相關人員主持或參與事件分析會。檢修熱工專業應及時打印相關參數趨勢圖，事件分析會前報送安全生產部。4.2.1.2安全事件發生后，由當值值長把事件的簡要經過以口頭的方式向公司領導匯報；安全生產部用電話、電傳、郵件等方式報告集團公司安全生產部。屬于重傷及以上人身事故、機組非計劃停運及以上運行事件、一般及以上火災事故、交通事故等要同時報告集團公司。發生人身死亡和3人以上重傷事故、重大及以上設備事故、火災事故、交通事故等重特大安全事故，應在6小時內報告集團公司安全生產部，在12小時內報市有關主管部門。4.2.1.3初步報告內容應包括：事件發生時間、地點、單位、事件發生的簡要經過、傷亡人數、設備損壞的初步情況、直接經濟損失的初步估計；限制事件發展采取的措施；事件發生原因的初步判斷等。4.2.2各單位要加強對每一起事件的管理跟蹤，認真分析產生不符合項的根本原因，及時糾正。在安全事件處理結束后的20小時內，將最終的安全事件分析報告以電子文檔形式報安安全生產部，經安全生產部補充、確認和審核，報主管安全生產的領導批準后，報集團公司安生部。4.3報告要求4.3.1安全生產部的安全事件報4.3.2填寫事件報告必須按報告格式的規定執行，嚴禁擅自改變報告格式及結構；要求準確、及時、完整，杜絕以任何理由隱瞞、謊報、拖延報告。應由責任單位、有關部室填寫的內容不得空白，在發送報告時有關部門和領導要簽署姓名。4.3.3公司安全負責人是安全事件報告管理工作的第一責任人，對安全事件報告工作負直接領導責任。各基層單位安全第一責任者是本部門、本單位安全事件管理工作的直接負責人。4.3.4設備的安全事件報告單由公司安全生產部負責填寫，主管領導負責審定，安全生產部負責上報。4.3.5發生人身傷亡安全事件，其報告由公司安全生產部負責填寫，公司領導負責審定，安全生產部負責上報。4.4受托方安全事件報告4.4.1受托方在生產現場發生人身安全事件，委托方和受托方均要上報主管單位，由公司安全生產部整理后報4.4.2發生受托方責任的設備事故、火災事故等時，由委托方填寫相應安全事件報告，委托方負責審核，并集團公司4.5自備電廠內部認定的未遂、異常及以上事件報告準則及程序4.5.1事件報告的準則屬于廠內認定的未遂、異常及以上的不需上報集團公司安生部的事件。4.5.2事件報告的程序4.5.2.1確認為異常及以上事件，由安全生產部向責任單位發出事件填報通知；責任單位在事件處理結束后12小時內，應填寫《安全事件分析報告單》，以電子文檔形式上報生技部和安全生產部，經生技部審核后，以電子文檔形式發送至安全生產部，經安全生產部審定后，報公司領導批準。檢修項目部各專業部發生的事件，同樣報生技部審核，然后再發送安全生產部審核。待公司領導批準后，由安全生產部發送至各部室，各基層單位收到事件報告單后，立即由安全第一責任人簽發，安全專工傳達，組織學習討論。待糾正措施全部落實執行后，填寫《安全事件追蹤落實反饋單》報安全生產部備案。4.5.2.2確認為未遂及以上事件，由安全生產部向責任單位發出事件填報通知；責任單位在事件處理結束后12小時內，應填寫《安全事件分析報告單》，以電子文檔形式上報安全生產部，經安全生產部審定后，報公司領導批準。各基層單位收到事件報告單后，立即由安全第一責任人簽發，安全專工傳達，組織學習討論。待糾正措施全部落實執行后，填寫《安全事件追蹤落實反饋單》報安全生產部備案。4.6事故原始資料保存和收集管理4.6.1機組主、輔設備異常運行時,由值長或安全生產部專業專工下令，熱工人員打印相關報警信息、相關參數趨勢曲線等，立即交安全生產部專業專工，其他任何人不準取走異常記錄。4.6.2發生設備損壞事件時，當值值長立即匯報安監部專業專工、主任，對設備損壞情況進行拍照，任何人不得破壞現場。4.6.3發生輕傷及以上人身事故，當值值長必須在1小時內報告安監部主任。發生事故的現場，除救護傷員所必須外，沒得到安全生產部門許可前，不得以任何理由破壞現場。相關當事人必須按安全生產部門的要求，到指定的地點，用指定的方式匯報事故情況。4.6.4發生火災事故時，當值值長立即匯報安全生產部，火災事故現場除控制火場進行隔離和現場撲救所必須外，沒得到安全生產部門許可前，不得以任何理由破壞現場。4.7有關運行人工記錄4.7.1設備事故及異常狀態時，運行人員在當值值長的統一按排下，應認真細致地將有關操作和匯報、聯系工作記錄在值班記錄中，按安全生產部的具體要求，由值長在當值交班前將有關（值班記錄、啟停機記錄、操作票、聯系單、特殊措施等）記錄（或復印件）交安全生產部。4.7.2發生設備事故后，當值值長應及時通知安全生產部有關人員及主管領導，當值值班人員或現場作業人員和在場其他有關人員不得自行決定下班或離崗，必須盡快如實提供現場情況和寫出事故原始材料，不得互相串通情況，將材料交給安全生產部后，經允許方可離開。4.8檢修試驗技術記錄和檔案資料4.8.1發生設備事故及異常狀態后，檢修、安裝、試驗、驗收單位和部門，必須按安全生產部要求，將有關事故設備的具體技術資料，在要求的時間內交給安全生產部。4.8.2對涉及到設備制造、安裝的有關事故，有關部門應及時提供設備定貨合同、安裝協議以及設計、安裝、調試的圖紙和技術檔案資料等。4.9其它4.9.1安全生產部對收集到的有關資料應嚴格管理，防止丟失損壞，臨時調用材料、記錄、圖紙資料等用后應及時歸還。4.9.2發生事故的單位有保護好事故現場的責任，如果違反規定，破壞了事故現場應承擔相應的責任，包括對于事故無過錯的舉證責任。4.9.3由于有關人員或單位（部門）因管理工作失職，造成事故分析困難、丟失證據、編造假材料、影響調查時間和分析等，將按有關規定嚴肅處理。5支持性文件及相關記錄5.1《國家電力監督委員會電力生產事故調查暫行規定》5.2電業生產事故調查規程附件一：安全事件初步報告單（編號№：）報告單位：年月日責任單位（安監部安監人員填寫）填報時間:（安監部安監人員填寫）報告正文:1．事件名稱：（責任單位填寫）2．事件過程：（責任單位填寫）3．設備損壞的部位及程度（人身、火災按傷害及損失填寫）：（責任單位填寫）4．事件發生的可能原因：（責任單位填寫）5.直接經濟損失估計（萬元）：6.限制事件發展采取的措施：7.事件處理程度及預計的時間：（責任單位填寫）（1）責任單位年月日時分（2）生技部專業技術人員年月日時分（3）安監部專業人員年月日時分（4）廠領導年月日時分附件二：安全事件報告分析單（編號№）報告單位：年月日事件發生單位事件名稱發生時間事件描述事件發生前狀態：事件過程:設備損壞情況:原因分析：不符合項及糾正措施不符合項:糾正措施:事件發生單位填報人：初審:審定：附件三：自備電廠安全事件追蹤落實反饋單(編號№：與事件報告單同號）報告單位：年月日1.責任單位2.事件名稱3.發生時間4.事件簡述:（簡明扼要）5.事件原因：(填寫直接原因和根本原因)6.責任者處理:(填寫實際考核、通報情況)7.員工受教育情況:（填寫學習教育、培訓記錄、安全活動情況）8.預防措施逐項落實情況:9.單位主管審查意見：（責任單位領導手寫）10.安監部專業審核意見:（安監部手寫）注：一式二份，單位一份，安監部一份制度執行情況反饋意見表制度名稱霍煤鴻駿鋁電公司自備電廠《安全事件分析報告管理制度》制度編號CPIMDHJ-A06-08-2010-01執行中發現的問題規章制度控制表制度名稱霍煤鴻