港口（普通貨物）碼頭企業安全生產標準化考評細則企業名稱：初評時間：2014年月日初評人考評內容考評要點標準分值要素分解考評辦法否決項扣分項考評記錄得分1、安全目標（35分）1.1安全工作方針與目標（10分）1.1.1制定企業安全生產方針、目標和不低于上級下達的安全考核指標；（5分）5★★★1、企業應根據國家有關規定要求和自身安全生產實際，制定安全生產方針、總體和年度安全生產目標；2、企業應制定安全生產目標管理制度；3、安全生產目標至少包括：企業安全生產方針、管理評審的結果、風險評價的結果、以往安全生產的績效、法律法規與其他要求、上級單位的指標；3、安全生產目標體現企業持續改進的承諾。查1、企業安全生產方針、目標發布文件；2、查企業安全生產目標和指標。問隨機詢問從業人員是否知道本企業的安全生產方針、目標。（三級否決項）一、二、三級必備條件1、安全生產方針、目標與企業不相適應或缺項，一處扣1分；2、安全生產目標和指標不符合國家法律法規的要求，扣5分。3、無安全生產目標管理制度，扣2分；4、安全生產目標管理制度缺一項，扣1分；5、不能體現持續改進，扣2分；6、從業人員不了解安全生產目標，1人次扣1分；7、未以企業最高行政文件下發的，扣1分。1.1.2制定實現安全工作方針與目標的措施。（5分）51、企業根據各基層和部門的職能，將年度安全生產目標分解到各基層和部門；2、企業應制定保證安全生產目標實現的組織措施和技術措施。查1、企業制定實現安全目標分解的文件資料；2、企業制定實現安全工作方針與目標的措施文件資料。1、無安全目標分解的文件的，扣2分；2、措施針對性不強、可操作性差或存在缺項，一處扣1分。3、措施執行記錄不全，扣2分。1.2.中長期規劃（5分）1.2.1制訂和實施企業安全生產中長期規劃和跨年度專項工作方案。（5分）5★★1、企業制定安全生產中長期規劃時，規劃的整體性與階段性相統一，有配套的措施、檢查、考核辦法，每年應有總診斷結。2、企業制定安全生產中長期規劃和跨年度工作方案的目標指標要科學合理，盡可能量化，且有認證分析的支撐材料。查1、企業中長期安全生產發展規劃和跨年度專項工作方案。2、年度診斷總結。（二級否決項）一、二級必備條件1、企業中長期安全生產發展規劃和跨年度專項工作方案針對性不強、可操作性差或存在缺項，1處扣1分。2、無年度診斷總結，扣2分。1.3年度計劃（5分）1.3.1根據中長期規劃，制定年度計劃和年度專項活動方案，并嚴格執行。（5分）51、企業應根據規劃結合當前的安全工作實際，制定年度計劃和專項活動方案。2、企業制定的年度計劃應有規范的文本資料。3、年度計劃和專項活動方案應以文件形式發布。4、文件發布后，檢查各部門貫徹落實情況，組織年中和年底對計劃執行情況的檢查。查1、企業年度安全工作計劃和專項活動方案。2、企業執行年度安全工作計劃和年度專項活動方案的檢查情況資料1、無文件化的年度工作方案，扣5分。2、針對性不強、可操作性差或存在缺項，一處扣1分。3、缺計劃執行情況檢查記錄的，扣3分。1.4.目標考核（15分）1.4.1將安全生產管理指標進行細化和分解，制定階段性的安全生產控制指標；（5分）51、應將安全生產管理指標進行細化和分解到各部門。2、細化和分解的安全生產管理指標應覆蓋公司所有部門。3、應制定階段性安全生產控制指標。4、應將細化、分解的安全生產指標及階段性安全生產控制指標以文件形式發布。查1、各部門年度安全生產目標分解；2、各部門的實施計劃；3、各部門得考核辦法；1、無年度文件化的安全生產目標分解，扣2分；2、無實施計劃或考核辦法的，扣2分；3、實施計劃無針對性的，扣2分；4、缺一個基層單位和職能部門的目標實施計劃或考核辦法的，扣2分。1.4.2制定安全生產目標考核與獎懲辦法；（5分）5企業按照所屬基層單位和部門在生產經營中的職能和企業的安全生產實際，制定安全生產指標和考核辦法。查1、企業安全生產目標考核與獎懲辦法的文件。1、未制定安全生產目標考核與獎懲辦法的，扣3分；2、考核與獎懲辦法不符合企業安全生產實際的，扣2分。1.4.3定期考核年度安全生產目標完成情況,并獎懲兌現。（5分）51、對各關部門完成年度安全生產控制指標情況進行定期考核，每年至少一次；2、應對考核中發現的問題及時調整考核方案；3、并建立激勵約束機制。查1、企業考核、獎懲兌現的文件及相關資料；2、企業考核目標修改、調整的文件及相關資料1、未定期進行安全生產考核、獎懲的，扣3分；2、未嚴格執行安全生產考核、獎懲的，扣2分；3、記錄資料保存不齊全的，扣2分。2、管理機構和人員（40分）2.1安全管理機構（30分）2.1.1成立安全生產委員會（或領導小組），下屬各分支機構分別成立相應的領導機構。安委會職責明確，實行主要領導負責制；（10分）10★★1、企業以文件的形式，發布成立安全生產委員會（或領導小組），應有職責和權限、工作制度等；2、成員應明確姓名和職務，如有變動，應及時發文進行調整；3、大型企業的各下屬各分支機構應分別成立相應的全生產委員會（或領導小組）應以文件形式發布。4、安全生產委員會要明確職責，實行領導負責制。查1、企業及下屬各分支機構分別成立安全生產委員會（或領導小組）的文件；2、安委會（或領導小組）職責，職責中是否明確主要領導負責制。（二級否決項）一、二級必備條件1、安全生產領導機構未以文件形式發布的，扣5分；2、成員未包括主要負責人、部門負責人等相關人員的，扣5分；3、安委會職責內容與工作實際不相符的，每項扣2分。2.1.2按規定設置與企業規模相適應且獨立的安全生產管理機構；（10分）101、設置與企業規模相適應且獨立的安全生產管理機構，從業人員超過300人的，應當設置安全生產管理機構或配備專職安全管理人員，300人以下的應當配備專職或兼職安全管理人員。2、安全生產管理機構應以文件形式發布。3、建立安全生產管理機構的管理制度。查1、企業設置安全管理機構及人員配備的文件。2、安全生產管理機構的管理職責。(三級否決項)一、二、三級必備條件1、安全生產管理機構未以文件形式設置的，扣5分。2、安全生產管理人員配備未以文件形式設置的，扣5分。3、無安全生產管理機構的管理職責的，扣5分。2.1.3定期召開安委會會議。安全生產管理機構和下屬各分支機構每月至少召開一次安全工作例會。（5分）51、按制度規定，召開安全生產工作會議和安全工作例會的相關要求；2、安委會或安全生產管理機構每季至少召開一次安全生產工作會議；3、形成會議記錄和紀要，并保存歸檔。查1、《安全會議制度》；2、安全生產工作會議和安全工作例會記錄1、未制定《安全會議制度》的，扣2分；2、未召開安全生產工作會議和安全工作例會的，扣2分；3、無會議記錄的，扣1分；4、未跟蹤上次會議工作要求的落實情況或未制定新的工作要求的，扣2分。2.2管理人員配備（10分）2.2.1按規定足額配備專職安全生產和應急管理人員。（10分）10★★★1、按照相關規定設置配備安全生產和應急管理人員。2、企業的各職能部門、各裝卸作業泊位應有主管安全的負責人；各職能部門、各裝卸作業泊位應有專（兼）職安全員。3、企業應制定《安全管理人員和應急管理人員的安全管理制度》。查1、專職安全生產和應急管理人員的配備文件；2、專職安全生產和應急管理人員的證書。問安全管理人員是否熟悉和了解所從事的工作。（三級否決項）一、二、三級必備條件1、無《安全管理人員和應急管理人員的安全管理制度》的，扣3分；2、專職安全生產和應急管理人員不符合配備要求的，扣5分；3、安全生產管理人員配置不符合數量要求的，扣5分。4、安全生產管理人員未取得相應培訓證明材料的，一人扣一分。3、安全責任體系（45分）3.1健全責任制（35分）3.1.1企業主要負責人、分管領導、全體員工安全職責明確，制定并落實安全生產責任制，層層簽訂安全生產責任書，并落實到位；（10分）10★★★1、建立并發布涵蓋所有部門和人員的安全生產責任制，明確企業主要負責人、分管領導、全體員工安全職責；2、層層簽訂安全生產責任書，并落實到位。查1、企業制定并發布的安全生產責任制文本；2、企業簽訂的各級人員安全生產責任書。3、崗位現場公示職責。問企業主要負責人、分管領導、員工是否明確職責。（三級否決項）一、二、三級必備條件1、未建立并發布安全生產責任制的，扣10分；2、未層層簽訂安全生產責任書的，扣10分。3、每缺一項安全生產責任制的，扣3分；4、責任制內容與崗位工作實際不相符的，每個扣2分。5、未定期檢查責任制執行情況、及時進行考核的，扣5分。3.1.2主要負責人或實際控制人是安全生產第一責任人，按照安全生產法律法規賦予的職責，對安全生產負全面組織領導、管理責任和法律責任，并履行安全生產的責任和義務；（5分）5★★1、主要負責人或實際控制人是安全生產第一責任人，對本單位的安全生產工作全面負責，應具備與本企業所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力，并履行下列主要職責：（1）組織建立、健全本單位的安全生產責任制，并保證有效執行；（2）組織制定安全生產規章制度和操作規程，并保證其有效實施；（3）保證本單位安全生產投入的有效實施；（4）督促檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；（5）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；（6）及時、如實報告生產安全事故。查1、主要負責人安全管理培訓證書；2、主要負責人或實際控制人履行安全生產責任和義務情況問主要負責人或實際控制人是否掌握對本單位安全生產工作負有的職責（二級否決項）一、二級必備條件1、企業負責人不是安全第一責任人的，扣5分；2、主要負責人未取得安全管理培訓證書的，扣2分；3、主要負責人安全生產職責不明確的，扣2分；4、主要負責人未全面負責安全生產工作、未履行安全生產義務的，扣3分；5、主要負責人或實際控制人不具備與本企業所從事的生產經營活動相適應的安全生產知識和管理能力的，扣3分。3.1.3分管安全生產的負責人是安全生產的重要責任人，統籌協調和綜合管理企業的安全生產工作，對安全生產負重要管理責任；（5分）51、分管安全生產的負責人是安全生產的重要責任人；2、統籌協調和綜合管理企業的安全生產工作，對安全生產負重要管理責任；3、明確分管安全生產的負責的安全職責。查1、分管安全生產的負責人是否掌握安全生產工作負有的職責及履行安全生產責任的情況。2、分管安全生產的負責人的安全培訓合格證書。問安全生產管理職責1、分管安全生產的負責人對其安全職責不清楚的，每項扣1分；2、分管安全生產的負責人無安全培訓合格證書的，扣3分。3.1.4其他負責人和全體員工實行“一崗雙責”，對業務范圍內的安全生產工作51、其他負責人和全體員工在履行所在崗位職責的同時，應當履行分管工作范圍內的安全生產工作職責，承擔相應的安全責任。應將各崗位安全職責設置在相應崗位。2、應定期對各崗位人員的安全生產職責履行情況進行考核。3、各崗位人員的安全職責應懸掛或張貼在相應的崗位上查1、企業實行或含“一崗雙責”的有關文件資料2、崗位現場公示安全職責。問相關人員履行安全生產職責情況1、企業無“一崗雙責”相關文件資料的，扣3分；2“一崗雙責”資料不完善的或崗位現場未公示安全職責的，扣3分；3、從業人員對其安全職責不清楚的，每人次扣1分；3.1.5安全生產管理機構、各職能部門、生產基層單位的安全職責明確并落實到位。（10分）101、企業應建立健全各職能部門安全責任制及其各類人員的安全職責。2、根據安全考核規定，定期對各部門的安全生產職責進行考核。查1、公司各職能部門安全責任制及其各類人員的安全職責；2、各機構、部門、單位的安全職責是否明確并落實到位。1、沒有各職能部門安全責任制，缺一項扣1分；2、沒有各類人員的安全職責，缺一項扣1分；3、安全責任制或安全職責與生產實際不符的，每一項扣1分；4、未進行考核的扣3分。3.2責任制考核（10分）3.2.1根據安全生產責任進行定期考核和獎懲，公告考核和獎懲情況（10分）10★★企業要健全和完善安全生產責任考核制度，加大安全生產掛鉤比重，加大安全生產責任在員工績效工資、晉級、評先評優等考核中的權重，重大責任事項實行“一票否決”。查1、企業安全責任考核和獎懲的文件資料；2、企業安全責任考核和獎懲的記錄文件。（二級否決項）一、二級必備條件1、未制定安全生產責任考核制度的，扣2分。2、未按考核制度定期進行考核、予以獎懲的，每缺一次扣2分3、考核力度不夠的，扣2分。4、未公告獎懲情況、資料未歸檔的，扣2分。4、法規和安全管理制度（70分）4.1資質（5分）4.1.1①《港口經營許可證》、《企業法人營業執照》、《危險貨物港口作業認可證》合法有效，經營范圍符合要求。(5分)5★★★1、港口經營企業應取得《港口經營許可證》，并根據要求進行年審，經營的貨物在許可范圍內；2、港口經營企業應取得《企業法人營業執照》，并根據要求進行年審，經營的貨物在營業范圍；3、港口經營企業應取得《危險貨物港口作業認可證》，并根據要求進行年審，作業的貨物在認可范圍。查1、《港口經營許可證》、《企業法人營業執照》和《危險貨物港口作業認可證》原件是否合法，是否有效期內，2、經營范圍是否符合資質要求（三級否決項）一、二、三級必備條件4.2法規（20分）4.2.1及時識別、獲取適用的安全生產法律法規、標準規范；(5分)51、建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的制度；2、對安全生產法律法規、標準及其他要求，并定期更新，保證其為最新、有效版本；3、形成法律法規、標準及其他要求的清單，并發布其清單。查1、識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的制度；2、企業收集適用的相關法律法規、標準規范等文件資料，檢查其內容是否最新有效版本；3、法律法規、標準及其他要求的清單1、未建立識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的制度，扣3分；2、未及時識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準及其他要求的，扣5分；3、無法律法規、標準及其他要求的清單的，扣5分；4、缺少重要法律法規、與企業實際相關的標準及其他要求，每條扣0.5分。5、未發布清單的，扣1分。4.2.2將法規標準和相關要求及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到各項工作中；(5分)51、企業應將安全生產法律法規、標準規范及相關要求，及時轉化為本單位的規章制度，并貫徹落實到各項工作中；2、企業規章制度不得違背安全生產法律法規、標準規范及相關要求；3、組織員工學習安全生產法律法規、標準規范；4、當法律法規發生變更時，應及時修訂相應的安全管理制度。查1、法規標準和相關要求是否及時融入企業制定的規章制度記錄。2、企業制定的規章制度，檢查其內容是否符合現行法規標準和相關要求。3、法律法規發生變更時，是否及時修訂相應的安全管理制度。1、未及時融入轉化成規章制度的，每項扣1分；2、制度與安全生產法律法規與其他要求不符的，每項扣1分。3、未組織學習的，扣2分。4、當法律法規發生變更時，未應及時修訂相應的安全管理制度的，扣1分。4.2.3執行并落實安全生產法律法規、標準規范；(5分)51、執行并落實安全生產法律法規、標準規范；2、對于落實安全生產法律法規、標準規范進行考核查、問相關人員是否執行并落實通用法律法規、標準和與自己專業相關的法律法規、標準。1、相關人員不清楚與自己專業相關的法律法規、標準的，每人次扣1分。2、有違規現象，每人次扣1分。4.2.4將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時對從業人員進行宣傳和培訓。(5分)51、將安全生產法律、法規、標準的學習要求納入安全學習培訓制度中；2、采用適當的方式、方法，將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時對從業人員進行宣傳和培訓；3、保留宣傳和培訓記錄查培訓記錄、告知書、宣傳材料和培訓記錄；問從業人員是否接收到企業傳達的相關信息1、未將安全生產法律、法規、標準及其他要求學習計劃列入學習、培訓制度或計劃的，每項扣2分；2、未宣傳培訓的，扣3分；3、每缺少一人培訓的，扣0.5分。4.3安全管理制度（15分）4.3.1制定并及時修訂安全生產管理制度，包括：1）安全生產責任制；2）安全例會制度；3）文件和檔案管理制度；4）安全生產費用提取和使用管理制度；5）設施、設備、貨物安全管理制度；6）安全培訓和教育學習制度；7）安全生產監督檢查制度；8）事故統計報告制度；9）安全生產獎懲制度等；(10分)101、應制定符合法律法規、標準、條例規定并符合本企業實際的安全生產規章制度，并嚴格落實；2.、各制度應明確責任部門、職責、工作要求；3、各制度應具有可操作性；4、企業主要負責人應組織審定并簽發安全生產管理制度；5、定期或不定期地開展安全生產管理制度評審，及時修訂相關的管理制度；6、修訂的安全生產管理制度應注明生效日期。查1、安全管理制度及其清單（其清單中安全管理制度是否覆蓋企業的所有工作）；2、隨機抽查不少于4個管理制度；3、企業安全生產管理制度簽發文件；4、安全生產管理制度評審和修訂記錄；5、修訂后的管理制度。1、無安全管理制度的，扣5分；2、制度未以文件形式發布的，扣5分；3、每缺少一項相關的管理制度內容（制度名稱不要求一樣，但內容應函蓋），扣2分；4、制度中無責任部門、職責、工作要求等內容，一項不符合扣1分；5、安全生產管理制度未按規定審定或簽發，扣2分；6、未按規定評審和修訂，扣5分；7、修訂后的管理制度無生效日期，1項扣1分。4.3.2對從業人員進行安全管理制度的學習和培訓。(5分)51、將安全管理制度納入對從業人員進行學習和培訓的計劃內；2、將安全管理制發到相關崗位；3、學習、培訓、考核記錄歸檔保留。查培訓記錄、告知書；問從業人員是否接收到企業傳達的相關信息1、未納入培訓計劃的，扣1分；2、無學習培訓記錄的，扣3分；2、每缺少一人培訓的，扣0.5分。4.4崗位安全生產操作規程（15分）4.4.1制定并及時修訂各崗位的安全生產操作規程，并發放到崗位（職工）；(10分)10★★★1、企業應根據生產特點，組織制定崗位安全操作規程，并發放到相關崗位，并保證其有效實施；2、操作規程應具有可操作性；3、在發生有關情況時，及時評審、修訂相關的安全生產操作規程；4、修訂的安全生產操作規程應注明生效日期。查1、操作規程清單及文本（是否覆蓋本企業的所有工作）；2、隨機抽查不少于2個操作規程；3、安全生產操作規程評審和修訂記錄；5、修訂后的安全生產操作規程。問作業人員對操作規程額熟悉情況（三級否決項）一、二、三級必備條件1、缺少一項相關的操作規程內容，扣2分；2、應修訂而未修訂的，一個操作規程扣2分；3、修訂后的安全生產操作規程無生效日期，1項扣1分；4、操作規程未發放至相關崗位的，一個崗位扣1分；5、作業人員不清楚操作規程的，一人次扣1分。4.4.2對從業人員進行安全生產操作規程的學習和培訓。從業人員嚴格執行本單位的安全生產操作規程。(5分)51、將安全生產操作規程納入對從業人員進行學習和培訓的計劃內；2、采用適當的方式、方法，組織從業人員進行學習和培訓；3、嚴格杜絕違規作業行為；4、學習、培訓、考核記錄歸檔保留。查培訓記錄、告知書；問從業人員是否接收到企業傳達的相關信息1、未納入培訓計劃的，扣1分；2、未組織學習培訓的，扣2分；3、每缺少一人培訓的，扣0.5分。4.5制度執行及檔案管理（15分）4.5.1執行國家有關安全生產的方針、政策、法規及本單位的安全管理制度和操作規程，依據行業特點，制定企業安全生產管理措施；(5分)51、各類人員必須遵守國家有關安全生產的方針、政策、法規；2、各類人員必須執行本單位的安全管理制度和操作規程；3、依據行業特點，制定企業安全生產管理措施。查1、企業制定企業安全生產管理措施的文件資料2、企業制定企業安全生產管理措施執行的記錄1、無企業安全生產管理措施的，扣3分；2、安全生產管理措施不合理的，扣2分。3、無執行安全生產管理措施記錄的，扣1分。4.5.2每年至少一次對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查；(5分)51、企業應每年至少一次對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查。2、根據檢查結果修改、完善安全管理制度和操作規程查1、企業對安全生產法律等執行情況進行定期檢查的相關記錄和資料2、每個崗位的安全管理制度和操作規程是最新的版本1、未對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況進行檢查的，扣5分；2、現場發現有未執行企業安全生產管理制度的，1人次扣1分（合計最多扣5分）；3、不是最新版本的，扣2分；4.5.3建立和完善各類臺帳和檔案，并按要求及時報送有關資料和信息。(5分)5★★★1、企業應建立主要安全生產過程、事件、活動、檢查的安全檔案管理制度和記錄，并加強對安全記錄的有效管理。2、按照要求及時報送有關資料和信息。查1、安全生產檔案管理制度；2、企業建立的各類臺賬和檔案及企業報送有關信息和資料（三級否決項）一、二、三級必備條件1、未建立安全生產檔案管理制度的，扣3分；2、未實行檔案管理的，扣3分；3、檔案管理不規范的，扣2分；4、每缺一類檔案，扣0.5分。5、有關資料和信息報送不及時得，扣1分。5、安全投入45分5.1資金投入（35分）5.1.1按規定足額提取安全生產費用；(10分)10★★★《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》第九條規定：交通運輸企業以上年度實際營業收入為計提依據，按照以下標準平均逐月提取：普通貨運業務按照1%提取；客運業務、管道運輸、危險品等特殊貨運業務按照1.5%提取。查1、安全生產投入保障制度；2、企業財務部門設立專門的安全費用提取的賬、表。（三級否決項）一、二、三級必備條件1、未建立安全生產投入保障制度的，扣5分；2、未按規定提取安全生產費用的，扣5分；3、安全生產投入不足的，扣5分。5.1.2安全生產經費專款專用，保證安全生產投入的有效實施；(15分)15★★企業提取的安全費用應當專戶核算，按規定范圍安排使用，不得擠占、挪用。年度結余資金結轉下年度使用，當年計提安全費用不足的，超出部分按正常成本費用渠道列支。查1、企業財務部門設立專門的安全投入、使用臺賬；2、安全生產經費的使用情況。（二級否決項）一、二級必備條件1、安全生產經費未專款專用，發生擠占、挪的，扣10分。2、財務部門未設立專門儲戶的，扣3分。3、未設立安全費用使用臺賬的，扣2分。4、安全投入原始憑據、臺賬未歸檔的，扣3分。5.1.3及時投入滿足安全生產條件的所需資金；(10分)10企業應制定安全生產費用的使用計劃，并根據計劃需求及時投入安全生產所需的資金；企業應根據安全生產的需要，及時投入滿足安全生產條件的所需資金。查1、企業安全投入計劃，2、企業財務部門設立專門的安全投入、使用臺賬1、未制定安全投入計劃的，扣5分；2、安全投入不能滿足安全生產條件的所需資金，扣2分；3、安全費用使用臺賬不完整齊全的，扣5分。5.2費用管理（10分）5.2.1跟蹤、監督安全生產專項經費使用情況；(5分)51、各部門執行安全生產投入制度的規定；2、企業應當跟蹤、監督安全生產專項經費；3、安全生產投入費用使用合理。查企業對安全生產專項經費使用情況的監督檢查記錄1、無安全生產專項經費使用情況的監督檢查記錄的，扣5分；2、檢查記錄跟企業實際不符的，扣2分。5.2.2建立安全費用使用臺賬。(5分)51、建立安全生產費用收支臺帳，載明安全生產費用使用情況。2、安全投入費用臺賬、記錄歸檔保留。查企業財務部門設立專門的安全投入、使用臺賬問安全生產費用管理部門相關人員，安全生產費用使用情況現場查看現場安全生產設備與臺帳記錄是否相符1、無安全費用使用臺賬的，扣5分；2、臺賬內容與使用范圍不符，一項扣1分；3、未專項用于安全生產的，一項扣1分；4、安全生產費用實際使用情況與臺帳不符，一項扣1分（合計最多扣5分）6、裝備設施（140分）6.1設施（55分）6.1.1具備滿足安全生產需要的建筑、場地和設施設備，并符合相關安全規范和技術要求。（10分）10★★★有固定的經營場所；有與經營范圍、規模相適應的港口設施、設備。查1、設備設施明細表或固定資產登記表；2、對每一類設施設備，對技術狀態最好的、一般的、較差的和停用的重點設施設備進行檢查；3、一級企業抽查不少于10%，二級不少于20，三級不少于30。（三級否決項）一、二、三級必備條件1、企業無固定經營場所或與經營范圍、規模相適應的港口設備、設施，扣10分。2、設備設施明細表與實際不符的，每項扣2分；3、現場有不在港口企業固定資產登記表中的，每項扣2分；4、企業建筑和設備、設施不滿足相關技術規范的，每項扣2分。6.1.2按國家有關規定配足有效的安全、消防、救生設備及器材；（15分）15★★港口經營企業應按相關安全法規、技術規范的要求配足有效的安全、消防和環境保護設備及器材，包括：防火防爆、安全標志、可燃氣報警、碼頭附屬設施、常規防護設施、救生和環境保護設備器材等。查1、港口經營企業作業和辦公現場，安全、救生和環境保護設備及器材。2、碼頭、堆場消防炮等消防設施、器材是否完好（二級否決項）一、二級必備條件1、消防器材有一個不完好的，扣2分；2、接岸設施車輛通道兩側未設置安全護欄或護輪坎，扣2分；3、接岸設施未設置警示標志及警示燈，扣3分。4、室外消火栓未有明顯漆色標志，扣1分；5、碼頭附屬設施、常規防護設施、救生和環境保護設備器材不完好的，每個扣1分；6、消防設施、重要防火部位未有明顯的消防安全標志，每個扣1分；7、消防通道和應急疏散通道不暢通，每處扣1分。6.1.3設有覆蓋安全重點部位視頻監控設備，并保持實時監控；（5視頻監控系統應不間斷工作，港口企業應安排專人值守視頻監控設備，確保視頻監控系統的正常運轉，對港口的生產經營活動進行不間斷監控，并做好相關記錄。查1、碼頭重點部位的視頻監控設備；2、視頻監控相關記錄。碼頭重點部位未設置視頻監控設備的，每處扣2分；視頻監控系攝像機的選型、選址與安裝不符合相關技術規范的要求的，每處扣2分。6.1.4按規定設有應急通道，并標識清晰；（10分）10★★★港口企業人員密集場所均應設置專用應急通道，并設置指示標識。查碼頭的專用應急通道和指示標識。（三級否決項）一、二、三級必備條件通道內未設在醒目的緊急出口引導標志，每個扣2分；存在火災危險的場所未設置雙通道，安全出口的數目小于兩個，每個扣2分；應急通道不暢通，每個扣2分。6.1.5按規定設置宣傳告示設備、安全警告標志、指示牌；（10分）10按規定設置宣傳告示設備、安全警告標志、指示牌。建立安全警示標志臺賬查企業安全警示標志臺賬企業現場安全警示標識、安全警告標志、指示牌和臺賬的相符性企業相關部位的警示標識和安全宣傳標語位置、數量、內容不符合《安全標志及其使用導則》（GB2894）的規定的，每個扣2分。6.2設備（70分）6.2.1集裝箱碼頭配備滿足需要的易燃易爆危險品監測設備，并按要求投入使用；（15分）15企業在作業場所應設置相應的監測設備、設施，并按照國家標準、行業標準或者國家有關規定對安全設施、設備進行經常性維護、保養，保證安全設施、設備的正常使用。查檢查集裝箱碼頭配備易燃易爆危險品監測設備情況（一級否決項）一級必備條件1、未設置相應的監測、監控設備設施，扣10分。2、集裝箱碼頭配備易燃易爆危險品監測設備缺少的，每缺少一個扣5分。6.2.2集裝箱碼頭有易燃易爆等危險品檢測措施，并有效落實；（10分)101、嚴格執行《危險貨物集裝箱港口作業安全規程》（JT397-2007）；2、集裝箱碼頭有易燃易爆等危險品的檢測措施，并留下記錄。查1、查制度，檢查企業是否制定了集裝箱碼頭有易燃易爆等危險品檢測措施。2、查記錄，檢查港口企業現場作業記錄。（三級否決項）一、二、三級必備條件集裝箱碼頭易燃易爆等危險品監測措施不齊全，每少一個扣2分；港口企業現場作業違反安全規程的，每缺一項扣1分。6.2.3躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等符合相關安全規范和技術要求，設備及操作人員證書齊全有效；（10分）10企業躉船、港作拖輪、起重裝卸設備、車輛、壓力容器等應符合相關安全規范和技術要求，船舶適航，船員適任，船舶操作人員證書齊全。查設備本身符合安全規范和技術要求的情況；操作人員的資質情況。無躉船、港作拖輪等《船舶檢驗報告》，每船扣2分；無船員證書，每個扣2分；船員證書過期未復審，每個扣1分；壓力容器等設備無檢測證書或者過期，每個扣2分。6.2.4按規定對設施設備進行定期檢驗，檢驗證書合法有效；（10分）10企業各類設施設備的法定檢驗周期，應按規定進行定期檢驗。查企業所有設施設備的檢驗證書載明設施設備的固定資產表。特種設備作業人員的資格證書。對照企業固定資產表，設備設施有遺漏的，每個扣1分；設備設施檢驗證書有過期的，每個扣2分。6.2.5按規定對設施設備進行定期維護保養，設備技術狀況良好；（10分）10建立科學、有效的設備管理機制，加大設備日常管理力度，科學合理的制定設備的維護、保養計劃，并由專人負責和落實各項制度、規定、計劃，做好日常的維護和保養工作；定期對維護、保養情況進行檢測，并認真做好機械的運行、保養記錄。查設備管理制度；設備維護、保養計劃；日常的維護和保養工作記錄；定期的維護、保養情況的檢測記錄。未建立港機日常維護制度的，扣2分；無設備維護、保養計劃的，扣2分，維護、保養計劃缺少的，每項扣1分；6.2.6指定專人對特種設備進行管理；（10分）特種設備使用單位應當根據本單位特種設備情況和相關要求設置特種設備安全管理機構或者配備專職、兼職的安全管理人員，對在用特種設備進行經常性日常維護保養，并定期自行檢查和留下記錄。查企業設置的特種設備安全管理機構或配備的專職、兼職特種設備安全管理人員。企業設置特種設備安全管理機構的文件，如沒有扣2分；企業配備專職、兼職的特種設備安全管理人員的任命書，每少一個扣1分；特設設備的日常維護記錄，自行檢查記錄，每少一臺或一天扣1分。6.2.7建立并規范設備管理臺賬。（5分）5企業的設備臺賬應按照企業檔案管理的相關要求，進行規范管理。查設備統計臺賬；設備的定期檢驗和定期自行檢查的臺賬記錄；設備的日常運行狀況臺賬記錄；設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養臺賬記錄；設備運行故障和事故臺賬記錄。1、設備統計臺賬不完整或不全面，每少一個扣1分；2、設備的定期檢驗和定期自行檢查的臺賬不完整或不全面，每少一臺設備的檢驗記錄扣1分，每少一個定期自行檢查的記錄扣1分；3、設備的日常運行狀況臺賬每少一臺設備或少一天的記錄扣1分；4、設備及其安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的日常維護保養臺賬記錄不完整或不全面，每少一臺設備及其附件的記錄扣1分，每少一天的記錄扣1分；5、無設備運行故障和事故臺賬，扣2分；每少一臺設備運行和事故臺賬，扣1分。6.3電氣安全管理（15分）6.3.1按照國家相關法律法規規范碼頭電氣安全管理。（15分）15企業應按《10kv及以下變電所設計規范》（GB50053）、《工業與民用電力裝置的接地設計規范》（GBJ65）、《建筑照明設計標準》（GB50034）、《低壓配電設計規范》（GB50054）、《供配電系統設計規范》（GB50052）等規范的要求，規范碼頭電氣設施的安全管理。查1、電氣設備安全管理制度。2、變配電所設置、管理符合國家相關規定。1、未建立電氣安全管理制度的，扣5分。2、現場檢查變配電所，發現一處不符合要求的，扣1分；3、現場檢查電力設施，發現一處不符合要求的，扣1分。7、科技創新與信息化（55分）7.1科技創新及應用（40分）7.1.1使用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料，優先選購安全、高效、節能的先進設備；（10分）10企業應使用先進的、安全性能可靠的新技術、新工藝、新設備和新材料，優先選購安全、高效、節能的先進設備，淘汰落后、高耗能設備。查1、企業是否存在國家明令淘汰的設施設備；2、企業是否存在高耗能的設施設備；1、企業存在國家明令淘汰的設施設備的，扣7分。2、企業存在高耗能設施設備的，每臺次扣2分。7.1.2組織開展安全生產科技攻關或課題研究；（10分）10企業應組織開展安全生產科技攻關或課題研究。查企業開展安全生產科技攻關或課題研究檔案資料1、組織開展安全生產科技攻關或課題研究的，扣7分。2、檔案資料不完整或沒按要求保存的，扣3分。7.1.3設有安全生產管理系統或平臺；（10分）10企業應根據自身安全生產管理的需要，建立安全生產管理信息系統，及時掌握本單位的安全生產動態，提高安全生產管理信息化生平。查企業建立安全生產管理系統或平臺的情況。1、企業未建立安全生產管理系統或平臺的的，扣5分。2、安全生產管理系統或平臺不能正常運行的，扣5分。7.1.4應用現代科技手段，提升安全管水平；（10分）理10企業應根據自身的實際，引進現代科技手段，提升企業自身的安全管理水平。查企業引進現代科技手段，提升企業自身的安全管理水平的情況。企業近期沒有引進現代科技手段，提升企業自身的安全管理水平的，扣10分。7.2科技創新（15分）7.2.1設有電子顯示設備；（5分）5企業應根據自身安全管理工作的需要，設立相應的電子顯示監控設備。查企業設立相應的電子顯示監控設備的情況。1、在易發生危險的部位沒有設立電子顯示監控設備的，扣3分。2、電子顯示監控設備不能正常工作的，每處扣2分。7.2.2設有其它的安全監管信息系統。（10分）10設有其他安全監管信息系統。查設有其他安全監管信息系統檔案資料；現場查驗。1、未設有其他安全監管信息系統的，扣8分。2、使用存在缺失的，扣2分。8、隊伍建設(90分）8.1培訓計劃（10分）8.1.1制定并實施年度及長期的繼續教育培訓計劃，明確培訓內容和年度培訓時間。（10分）101、企業應根據企業生產特點、培訓目標和培訓需求制定年度及長期的安全培訓計劃，明確培訓內容和年度培訓時間。2、培訓內容符合有關規定。3、當培訓教育計劃發生變化時應進行記錄，制定變更計劃。查企業年度及長期的安全培訓計劃。1、無年度及長期的安全培訓計劃的，扣5分；2、安全培訓計劃內容缺少一類培訓計劃的，扣3分；3、安全培訓記錄不完善的，扣2分。8.2宣傳教育（10分）8.2.1組織開展安全生產的法律、法規和安全生產知識的宣傳、教育。（10分）10企業要推進安全生產法律法規的宣傳貫徹，做到安全宣傳教育日常化。要及時分析和掌握安全生產工作的規律和特點，定期開展安全生產技術方法、事故案例及安全警示教育，普及安全生產基本知識和風險防范知識，提高員工安全風險辨析與防范能力。查企業開展安全生產法律、法規和安全生產知識宣傳、教育的活動資料。問相關人員接受安全教育的情況。1、企業未開展安全生產法律、法規和安全生產知識宣傳、教育的，扣5分。2、記錄不完整的，扣5分。3、相關人員未接受安全教育的，1人次扣1分。8.3管理人員（25分）8.3.1企業主要負責人和管理人員具備相應安全知識和管理能力，并經行業主管部門培訓合格（10分）10★★★1、企業主要負責人和管理人員具備相應安全知識和管理能力，并取得行業主管部門培訓合格證書。2、企業主要負責人和管理人員初次接受安全培訓的不少于48學時，每年再培訓不少于16學時。查企業主要負責人和管理人員取得的行業主管部門培訓合格證書（三級否決項）一、二、三級必備條件1、企業主要負責人未取得的行業主管部門培訓合格證的，扣5分。2、管理人員培訓合格證書不在有效期內的，扣5分。3、每年再培訓時間少于規定的，扣1分。8.3.2專（兼）職安全管理人員具備專業安全生產管理知識和經驗，熟悉各崗位的安全生產業務操作規程，運用專業知識和規章制度開展安全生產管理工作，并保持安全生產管理人員的相對穩定。（15分）15專（兼）職安全管理人員具備專業安全生產管理知識和經驗，熟悉各崗位的安全生產業務操作規程，運用專業知識和規章制度開展安全生產管理工作。查安全管理人員臺帳及檔案。問隨機詢問專（兼）職安全管理人員是否熟悉所從事的工作。1、專（兼）職安全管理人員沒有培訓、考核記錄，未經考核合格上崗的，每人次扣3分；2、專（兼）職安全管理人員不熟悉所從事的工作的，每人次扣2分。8.4從業人員培訓（30分）8.4.1從業人員每年接受再培訓，提高從業人員的素質和能力，再培訓時間不得少于有關規定學時。未經安全生產培訓合格的從業人員，不得上崗作業；（10分）10★★1、企業應當對從業人員進行“三級”安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能。2、未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。崗前培訓不得少于24學時。查1、從業人員培訓、考核的臺帳、檔案，檢查是否按規定要求，對從業人員進行安全教育培訓。2、從業人員培訓合格證書，檢查是否按規定進行培訓合格后上崗；問從業人員接受培訓，熟悉和了解培訓內容的相關情況。（二級否決項）一、二級必備條件1、從業人員每年接受再培訓時間少于有關規定學時，每人次扣2分。2、企業未每年組織從業人員再培訓、考核的，扣5分。3、企業每年組織從業人員再培訓人數少于有關規定學時的，缺一人扣0.5分。8.4.2轉崗人員及時進行崗前培訓；（10分）101、從業人員在本企業內調整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應當重新接受車間和班組級的安全培訓。2、轉崗培訓時間補少于24學時。查1、轉復崗人員培訓、考核記錄臺帳、檔案，2、轉復崗人員培訓合格證書。問隨機詢問轉復崗人員接受培訓，熟悉和了解培訓內容的相關情況。1、轉復崗人員未經培訓上崗的，每少1人，扣1分。2、轉復崗人員不熟悉和了解本職工作所應當具備的安全生產知識，和有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能，1人次扣2分。8.4.3新技術、新設備投入使用前，對管理和操作人員進行專項培訓。（10分）10企業采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業人員進行專門的安全生產教育和培訓。查相關人員培訓、考核記錄臺帳、檔案。問相關人員接受培訓，熟悉和了解培訓內容的情況。1、企業未組織“新技術、新設備”教育培訓的，扣5分2、每缺少1人培訓的，扣1分。3、相關人員不熟悉和了解培訓內容的，1人次扣2分。4、培訓資料、記錄未歸檔的，扣1分。8.5規范檔案（15分）8.5.1建立健全安全宣傳教育培訓考評檔案，詳細、準確記錄培訓考評情況；（5分）101、企業應建立健全從業人員安全培訓檔案，詳細、準確記錄培訓考核情況。教育與培訓檔案的內容應包括：教育或培訓的內容、培訓時間、培訓地點、授課人、參加培訓人員的簽名、考核人員、安全管理人員的簽名、培訓考試情況等。2、檔案保存期限不少于3年。查相關人員培訓、考核記錄臺帳、檔案。1、教育與培訓檔案的內容不全的，每缺少1類，扣1分。2、檔案保存期限少于3年或檔案丟失的，每檔扣1分。8.5.2對培訓效果進行評審，改進提高培訓質量。（10分）10為提高安全宣傳教育培訓質量和效果，改進培訓工作，企業應及時做好安全教育培訓考評工作，建立安全教育培訓考評檔案，實施分級管理。查1、《安全教育培訓效果評審、評估制度》2、安全宣傳教育培訓考評檔案。3、培訓效果評審報告，是否改進提高培訓質量。1、未建立《安全教育培訓效果評審、評估制度》的，扣2分；2、未對培訓效果教育進行評估、評審的，每次扣2分。3、未按評估、評審的結果進行改進提高的，每次扣2分。9、作業管理(140分）9.1現場作業管理(60分)9.1.1嚴格執行操作規程和安全生產作業規定，嚴禁違章指揮、違章操作、違反勞動紀律。（10分）10企業要健全完善嚴格的安全操作規程，嚴格執行操作規程和安全生產作業規定，加強生產現場監督檢查，嚴格查處違章指揮、違規作業、違反勞動紀律的“三違”行為。查1、企業各崗位安全生產操作（規程）手冊和簽發文件。2、“三違”檔案、相關工作記錄。現場檢查抽查崗位是否有有效的崗位操作規程，是否嚴格執行安全生產操作規程。問抽查崗位從業人員對崗位操作規程的熟悉程度。1、無企業各崗位安全生產操作（規程）手冊，扣5分；2、安全操作規程未覆蓋所有操作崗位的，扣2分；3、無操作規程發放記錄，扣5分；發放記錄不全的，每項扣1分；4、現場有“三違”現象的，每人次扣2分；5、抽查崗位從業人員對崗位操作規程，不熟悉的，每人次扣2分。9.1.2具有與經營規模、范圍相適應的專業技術人員、管理人員和操作人員，按規定持證上崗（10分）10★★★企業應依據《交通行業職業技能要求港口》（JT/T29-2004）和《港口碼頭勞動定員》（JT/T331-2006）的要求，配置專業技術人員、管理人員和操作人員，按規定持證上崗（三級否決項）一、二、三級必備條件1、企業勞動定員不符合國家規定要求的，扣5分；2、從業人員沒有持有有效證書的，每人扣2分。9.1.3在下達生產任務的同時，布置安全工作要求（10分）101、企業在下達生產任務的同時，要同時布置安全工作要求；2、布置安全工作可以以作業指導書下達查檢查裝卸作業指導書，是否布置了安全措施，安全措施是否符合相關規定和要求沒有裝卸作業指導書的，扣5分；未布置安全措施的，扣5分；安全措施不符合相關規定和要求的，每處扣2分。9.1.4按規碼頭設備設施、電氣線路、消防設施等進行維護保養，特種設備定期進行檢測檢驗（10分）10碼頭的設備設施、消防設施等進行定期的維護保養，并有維護保養記錄。落實消防設施的管理、檢查、檢測、維修、保養、建檔等工作制度，電器設備、電氣線路每年至少進行一次全面檢測，并留存檔案備查，特種設備的安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表應定期校驗、檢修，并作出記錄查1、企業是否按規定定期對設備設施、電氣線路、消防設施等進行維護保養；2、特種設備和安全附件是否定期進行檢測檢驗（三級否決項）一、二、三級必備條件1、企業未按規定定期對碼頭設備設施、電氣線路、消防設施等進行維護保養的，扣5分。2、企業特種設備或安全附件未定期進行檢測檢驗的，每臺扣1分。9.1.5建立危險作業、臨水作業、高處作業、進入受限空間、生產現場動火、臨時用電等審批制度，明確責任部門、人員、許可范圍、審批程序等，并落實到位（10分）10企業應按相關規定建立危險作業、臨水作業、高處作業、進入受限空間、生產現場動火、臨時用電等審批制度，明確責任部門、人員、許可范圍、審批程序等，并落實到位。查制度是否建立了危險作業、臨水作業、高處作業、進入受限空間、生產現場動火、臨時用電等審批制度。查記錄責任部門、人員、許可范圍、審批程序是否落實到位。相關審批制度每少一個扣2分；相關作業審批文件每少一次扣2分。9.1.6指定專人對危險作業進行現場管理（10分）10港口企業危險作業、臨水作業、高處作業、進入受限空間、生產現場動火、臨時用電等應明確現場管理人員，指定專人進行現場管理，落實安全措施，確保安全。查港口企業現場作業部門危險作業現場記錄，是否有現場監管人員。危險作業現場安全管理部門的記錄，是否與現場作業部門的記錄一致。（一級否決項）一級必備條件無現場監管人員的，扣2分；無現場作業部門危險作業現場記錄的，每少一個扣1分；安全管理部門的危險作業現場記錄每少一個扣1分。9.2安全值班（5分）9.2.1制定并落實安全生產值班計劃和值班制度，重要時期實行領導到崗帶班，有值班記錄。（5分）5企業主要負責人、領導班子成員和生產經營管理人員要認真執行現場帶班的規定，認真制訂本企業領導成員帶班制度，立足現場安全管理，加強對重點部位、關鍵環節的檢查巡視，及時發現和解決問題，并據實做好交接。查閱1、安全生產值班計劃；2、安全生產值班制度；3.值班記錄。（二級否決項）一、二級必備條件1、無安全生產值班計劃，扣10分；2、無安全生產值班制度，扣10分；3、無值班記錄，扣10分；4、安全生產值班計劃，不充分，不準確，每項扣2分；5、安全生產值班制度內容不全的，每項扣2分，未包含重要時期實行領導到崗帶班要求的，扣4分；6、值班記錄不全面，每項扣2分。9.3相關方管理（25分）9.3.1兩個或兩個以上單位共用同一設施設備進行生產經營的現場安全生產管理職責明確，并落實到位。（5分）5兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，應當簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調。查閱1、安全生產管理協議；2、相關方安全管理制度和相關方的名錄和檔案；3.對相關關方的作業人員進行安全教育培訓情況。現場檢查檢查是否統一協調管理同一作業區域內的多個相關方的交叉作業。問抽查相關方作業人員參加安全培訓培育等安全管理活動情況1、無安全生產管理協議，缺1家，扣2分；協議責任不明的，每項扣1分；2、無相關方安全管理制度和相關方的名錄，扣3分；3、沒有對相關方的作業人員進行安全教育培訓的，扣3分4、現場檢查安全措施不能落實的，扣2分；5、現場抽問相關方作業人員不清楚安全培訓培育等安全管理活動，每人扣2分。9.3.2對外發包或出租生產經營項目、場所、設備，對承包承租方進行資質審查（5分）5企業應建立外來施工單位和外來勞務人員的安全管理制度和措施，并認真貫徹落實。查1、外來施工單位和外來勞務人員的安全管理制度和措施。2、外來施工單位和外來勞務人員管理記錄。1、未建立外來施工單位和外來勞務人員的安全管理制度和措施的，扣2分。2、無外來施工單位和外來勞務人員審查管理記錄的，扣3分。3、記錄不全的，每項扣1分。9.3.3與外來施工（作業）方簽訂安全協議，明確雙方各自的安全責任（5分）51、企業應對生產區域內的外來勞務人員建立相應的安全管理制度和考核辦法，且應符合當地政府的統一規定。2、與外來施工（作業）方簽訂安全協議，明確雙方各自的安全責任；3、承包工程內容發生變化時，應重新簽訂安全協議。查1、企業是否制定了針對外來施工單位和外來勞務人員的安全管理制度和措施。2、安全協議的檔案資料。3、協議與承包工程作業是否一致。無針對外來施工單位和外來勞務人員的安全管理制度和考核辦法的，扣2分；未與外來施工（作業）方簽訂安全協議的，扣2分；無考核記錄的，每缺一個扣1分。9.3.4對短期合同工、臨時用工、實習人員、外來參觀人員、客戶及其車輛等進入作業現場有相應的安全管理制度和措施（10分）港口企業應制定短期合同工、臨時用工、實習人員、外來參觀人員、客戶及其車輛等進入作業現場相應的安全管理制度和措施，確保安全。查制度檢查港口企業是否是制定了短期合同工、臨時用工、實習人員、外來參觀人員、客戶及其車輛等進入作業現場相應的安全管理制度查記錄短期合同工、臨時用工、實習人員、外來參觀人員、客戶及其車輛等進入作業現場是否有記錄，記錄是否連續。無短期合同工、臨時用工、實習人員、外來參觀人員、客戶及其車輛等進入作業現場相應的安全管理制度，每少一個扣1分；無短期合同工、臨時用工、實習人員、外來參觀人員、客戶及其車輛等進入作業現場是否有記錄，每少一個扣1分，記錄不連續的每個扣1分。9.4裝卸作業管理（40分）9.4.1按裝卸貨物種類，制定作業指導書，作業指導書包含安全操作規程（10分）10港口企業應根據工藝、貨種和相關管理規定制定作業指導書。查檢查企業根據裝卸貨物種類制定的作業指導書。相關作業指導書每少一個的，扣2分；相關作業指導書不完善，存在缺項的，每缺一項扣0.5分。9.4.2現場作業各工種按作業指導書進行作業，嚴格遵守崗位操作規程（10分）10企業應嚴格落實現場作業指導書的措施，使現場作業各工種按作業指導書進行作業，作業人員嚴格遵守崗位操作規程。查閱檢查港口企業采取的落實作業時指導書的措施，檢查港口企業承擔安全管理的機構和人員的現場檢查記錄，是否有相關內容。檢查現場，是否執行作業指導書。無落實作業時指導書的措施，扣5分；無承擔安全管理的機構和人員的現場檢查記錄，扣2分；現場作業人員未執行作業指導書的，每人次扣2分。9.4.3貨物堆放和存儲符合相關安全規范和技術要求（15分）15企業貨物堆放和存儲應符合相關安全規范和技術要求。查現場1、檢查貨物堆放和存儲情況2、堆場或儲存場所設置貨物標簽1、貨物堆放不符合相關安全規范和技術要求，每處扣2分；2、未在貨物堆放和存儲張貼標簽的，每少一處扣1分。9.4.4建立并規范填寫裝卸工作臺賬（5分）5港口企業應建立完善裝卸工作臺賬，并督促現場工作人員認真做好記錄。查閱檢查裝卸工作臺賬1、無裝卸工作臺賬的，扣2分。2、裝卸工作臺賬記錄不完整的，每處扣1分。9.5警示標志（10分）9.5.1設置安全警示標志/識，采取安保措施，并嚴禁無關人員進入作業場所（10分）10★★★企業應按相關規范要求設置安全通道提示標志，在危險區域設置醒目的安全警示標志、標識，碼頭邊坡、臨水一側設置安全護欄，港區道路標志標線應符合交通運輸部關于港區道路安全管理的規定。查企業作業現場、設備設施，企業對存在危險因素的場所和設備設施，是否設置有明顯的安全警示標志，是否警示、告知危險種類、后果及應急措施。（三級否決項）一、二、三級必備條件1、現場未設置安全警示標志/識，采取安保措施的，扣8分。2、安全警示內容不準確的，每處扣1分。10、危險源辯識與風險控制（45分）10.1危險源辨識（25分）10.1.1開展本單位危險設施或場所危險源的辨識和確定工作；（10分）101、企業應建立風險管理制度；2、要對本企業可能存在的危險、危害因素進分類，對照類別組織專人進行辯識和確定，并填寫危險源辨識、評估表。查閱企業開展危險源辨識和確定工作的相關文件（制度）危險源辨識、評估表。企業未開展危險源辨識和確定工作的相關文件（制度），扣5分；未進行危險源辨識、評估、分類和分級的，扣5分危險源辨識和確定工作的相關文件（制度）與企業實際不符，每一項扣1分；10.1.2辨識重大危險源，采取有效防護措施，按規定報有關部門備案。（15分）15★★企業應當按照國家有關規定將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報有關地方人民政府負責安全生產監督管理部門和有關部門備案查閱企業辨識重大危險源的相關記錄；是否有有效的防護措施；是否按規定報有關部門備案。（二級否決項）一、二級必備條件1、未辨識重大危險源，扣5分；2、重大危險源辨識不充分或不準確的，每一處扣3分；2、對重大危險源無防護措施或無針對性的，每一處扣2分3、未按規定報有關部門備案，扣5分。10.2風險控制（20分）10.2.（10分）10企業要把掌握風險控制重點，采取直觀經驗分析、系統安全分析相結合的方式，對作業活動場所、設備設施、工作流程等方面進行危險、有害因素識別。查閱企業對作業活動進行危險、有害因素識別的活動記錄資料；企業對設備設施進行危險、有害因素識別的活動記錄等資料。沒有對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別的活動記錄資料，每一項扣2分；；對作業活動和設備設施進行危險、有害因素識別不充分、不準確，每一項扣2分；10.2.2向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。（5分）5企業在對作業活動和設備設施危險、有害因素識別的基礎上，應制定相應的防范措施和應急預案，如實告知從業人員查對作業活動和設備設施危險、有害因素識別的告知記錄問從業人員是否了解相關作業場所和工作崗位存的危險因素、防范措施以及事故應急措施無宣傳和告知記錄的，扣5分；現場無危險告知牌的，每處扣1分；從業人員不熟悉工作場所存在的危險、有害因素、防范措施以及事故應急措施的，每人次扣2分；10.2.3對危險源進行建檔，重大危險源單獨建檔管理。（5分）5危險源包括一般危險源和重大危險源，企業都應按照規定登記建檔。重大危險單獨建檔，做到一源一檔。查閱1、企業危險源檔案。無危險源檔案，扣5分；危險源檔案不全、不準確，不充分的，一項扣1分；11、隱患排查與治理（70分）11.1隱患排查（35分）11.1.1制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法;（10分）10企業在組織隱患排查前應制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。排查方案制定的依據應包括，有關安全生產法律、法規要求；設計規范、管理標準、技術標準；企業的安全生產目標等。排查的范圍應包括：所有與生產經營相關的場所、環境、人員、設備設施和活動。排查方法上，企業應根據安全生產的需要和特點，采用綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。查閱1、企業制定的安全隱患排查工作方案1、無隱患排查工作方案的，不得分；2、方案依據缺少或不正確的，每項扣2分；3、方案內容、范圍缺項的，每項扣2分。11.1.2每月至少開展一次安全生產自查自糾工作，及時發現安全管理缺陷和漏洞，消除安全隱患。檢查及處理情況應當記錄在案;（15分）15★★★企業應當根據本單位的生產經營特點，對安全生產狀況進行經常性檢查；對檢查中發現的安全問題，應當立即處理；不能處理的，應當及時報告本單位有關負責人。檢查及處理情況應當記錄在案。應對企業自查自糾的頻率、目的、措施作出了要求。查閱自查自糾問題及處理情況的記錄綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查記錄（三級否決項）一、二、三級必備條件1、未制定對自查自糾的頻率、目的、措施作出了要求的，扣5分；2、未每月進行自查自糾的，每次扣3分；3、自查自糾未按方案排查的，每次扣3分；4、有未排查出隱患的，每處扣2分；5、無自查自糾問題及處理情況的記錄，扣5分11.1.3對各種安全檢查所查出的隱患進行原因分析，制定針對性控制對策。（10分）10企業要對本企業各種安全檢查所查出的隱患進行原因分析，制定針對性控制對策。查閱1、對綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查所查出的隱患進行原因分析文件；2、對隱患提出的針對性控制對策。1、對各安全檢查所查出的隱患無原因匯總統計分析，制定針對性控制對策的，扣5分；2、對各安全檢查所查出的隱患原因分析不準確，不充分的，每一項扣3分；3、制定控制對策無針對性的，每一項扣2分。11.2隱患治理（35分）11.2.1制定隱患治理方案，包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求;（5分）5根據隱患排查的結果，制定隱患治理方案。方案內容應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求。重大事故隱患在治理前應采取臨時控制措施并制定應急預案。查閱1、隱患治理方案1.無隱患治理方案的，不得分；2、方案內容不全的，每缺一項扣2分；3、每項隱患整改措施針對性不強的，扣2分；11.2.2對上級檢查指出或自我檢查發現的一般安全隱患，嚴格落實防范和整改措施，并組織整改到位;（5分）5企業作為安全生產責任的主體，有責任有義務及時消除生產安全事故隱患。對檢查發現的一般安全隱患，應迅速制定或按照既定的防范和整改措施組織整改，并確保及時整改到位。查閱1、企業安全檢查臺帳和檔案。2、上級安全檢查的資料或整改通知。1.企業無企業安全檢查臺帳和檔案，扣5分；2、安全檢查臺賬和檔案資料不全的，每處扣2分。3、隱患整改整改不到位的，每個扣2分。11.2.3重大安全隱患報相關部門備案，做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”;（10分）10★★1、企業要經常性開展安全隱患排查，并切實做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。2、對于重大安全隱患，一是要將重大安全隱患向相關部門備案；二是重大安全隱患治理要做到“五到位”。查閱1、重大安全隱患臺帳和備案檔案。（二級否決項）一、二級必備條件1、重大安全隱患治理沒做到“五到位”，每缺一項，扣3分。2、重大安全隱患未向相關部門備案的，，每缺一項，扣3分。11.2.4建立隱患治理臺帳和檔案，有相關記錄（5分）5建立隱患治理臺賬和檔案，其中隱患治理檔案應包括以下內容：隱患排查治理日期；隱患排查的具體部位或場所；發現事故隱患的數量、類別和具體情況；事故隱患治理意見；參加隱患排查治理的人員及其簽字；事故隱患治理情況、復查情況、復查時間、復查人員及其簽字。查閱1、安全隱患排查治理臺帳和檔案。1、無安全隱患排查治理臺帳和檔案，扣5分；2、隱患治理工作相關記錄不符合要求的，每項扣1分。11.2.5按規定對隱患排查和治理情況進行統計分析，并向有關部門報送。（10分）10企業應當每季、每年對本單位事故隱患排查治理情況進行統計分析，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全監管監察部門和有關部門報送書面統計分析表。統計分析表應當由生產經營單位主要負責人簽字。查閱1、企業隱患排查治理情況統計分析資料。1、無企業隱患排查治理情況統計分析資料，不得分；2、未及時報送的，不得分。12、職業健康（25分）12.1健康管理（10分）12.1.1設置或指定職業健康管理機構，配備專（兼）職管理人員；（5分）5企業應根據經營規模和業務范圍應依法設置專門的職業健康管理機構，配備專（兼）職管理人員。查閱1、企業配備職業健康管理人員文件及相關證件問1、抽查相關工作人員對職業健康管理熟悉程度1、未設置專門的職業健康管理機構的，扣2分；2、未配備專（兼）職管理人員的，扣2分；3、相關工作人員對職業健康管理不熟悉的，扣1分。12.1.2按規定對員工進行職業健康檢查；（5分）51、企業應組織員工上崗前、在崗期間和離崗時進行職業健康檢查；2、為員工建立健全職業健康監護檔案。查閱1、企業建立的職業健康檢查檔案；2、培訓記錄；問1、從業人員是否接受職業健康檢查。1、職業健康檢查的頻次、范圍和機構不符合要求的，扣3分；2、未建立的職業健康監護檔案，扣2分；3、職業監護檔案每缺1人扣0.5分。12.2工傷保險（5分）12.2.1為從事危險作業人員辦理意外傷害險。（5分）5《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國職業病防治法》都要求用人單位必須參加工傷保險。查閱查閱企業的工傷保險繳費憑證資料，查看企業是否按規定為員工參加工傷保險。1、企業沒有為從業人員投保工傷保險的，扣5分；2、從業人員投保工傷保險每缺一人扣1分。12.3危害告知（5分）12.3.1對從業人員進行職業健康宣傳培訓。使其了解其作業場所和工作崗位存在的危險因素和職業危害、防范措施和應急處理措施，降低或消除危害后果的事項。（5分）5《中華人民共和國職業病防治法》要求，用人單位應當對勞動者進行上崗前的職業衛生培訓和在崗期間的定期職業衛生培訓，普及職業衛生知識，督促勞動者遵守職業病防治法律、法規、規章和操作規程，指導勞動者正確使用職業病防護設備和個人使用的職業病防護用品。企業應加強從業人員教育培訓管理，使其了解其作業場所和工作崗位存在的危險因素和職業危害、防范措施和應急處理措施，降低或消除危害后果的事項。查閱1、企業開展職業健康宣傳教訓的記錄、檔案問1、從業人員是否了解職業危害的有關事項1、企業沒有職業健康宣傳、培訓的記錄、檔案，扣3分；2、培訓、宣傳無針對性或缺失內容的，每次扣1分；3、從業人員不了解職業危害的有關內容的，每人次扣1分。12.4環境與條件（5分）12.4.1為從業人員提供符合職業健康要求的工作環境和條件，配備與職業健康保護相適應的設施、工具。（5分）5企業提供的工作場所應當符合職業衛生要求，采用有效的職業病防護設施，并為勞動者提供個人使用的職業病防護用品。企業要為從業人員提供符合防治職業病的要求的職業病防護用品、器具。查閱1、企業職業病防護用品、器具使用管理檔案。現場檢查1、從業人員的工作環境；2、是否按要求配備與職業健康保護相適應的設施、工具。1、企業未按要求配備與職業健康保護相適應的設施、工具，扣2分；2、無職業病防護用品、器具使用管理檔案的，扣1分；3、從業人員工作環境不符合要求的，每處扣1分。4、產生嚴重職業病危害的作業崗位，未設置警示標識和中文警示說明的，每處扣1分。12、安全文化（35分）13.1安全環境（10分）13.1.1設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，每月至少更換一次內容；（5分）5企業應按照《企業安全文化建設導則》（AQT9004-2008）要求，設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，引導員工樹立安全價值觀，形成人人重視安全，人人為安全盡責的良好氛圍。查1、企業開展安全文化宣傳資料檔案。2、企業安全文化宣傳布局，看宣傳內容是否定期更新。1、企業未設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等的，扣5分。2、宣傳內容每月至少更換一次，每缺一次扣1分。3、宣傳內容僅僅只有口號、標語的，每次扣1分。13.1.2公開安全生產舉報電話號碼、通信地址或者電子郵件信箱。對接到的安全生產舉報和投訴及時予以調查和處理。（5分）5企業應公開安全生產舉報電話號碼、通信地址或者電子郵件信箱。依法維護和落實企業職工對安全生產的參與權與監督權，減少和促進安全生產“三違”行為，鼓勵職工監督舉報各類安全隱患，對舉報者予以獎勵。查設置安全生產舉報、投訴電話的設置及相關措施的落實情況及調查處理情況。問隨機詢問從業人員是否知道本企業的安全生產舉報、投訴方式。1、未設置安全生產舉報、投訴電話的、通信地址或者電子郵件信箱，扣2分。2、沒有舉報、投訴落實情況及調查處理記錄的，扣2分。3、從業人員不了解安全生產舉報、投訴方式的，1人次扣1分。13.2安全行為（25分）13.2.1開展安全承諾活動；（5分）5★作為企業應就遵守安全生產法律法規、執行安全生產規章制度、保證安全生產投入、持續具備安全生產條件等，向企業員工及社會作出公開承諾，自覺接受監督。查企業開展安全承諾活動資料問隨機詢問從業人員參加承諾活動及履行崗位安全責任情況。（一級否決項）一級必備條件1、企業未作出安全承諾的，扣5分。2、從業人員不了解企業安全承諾活動，或沒履行崗位安全責任的，1人次扣1分。13.2.2編制安全知識手冊，并發放到職工；（5分）5企業應按照有關規定編制安全知識手冊，并發放到每位員工。查企業安全知識手冊及發放記錄。問隨機詢問從業人員對安全知識手冊的了解情況。1、企業未編制安全知識手冊的，扣5分。2、未將安全知識手冊發放到每位員工的，1人次扣1分。3、從業人員不熟悉安全知識手冊內容的，1人次扣1分。13.2.3組織開展安全生產月活動、安全生產競賽活動，有方案、有總結；（5分）5企業根據自身條件和特點，結合生產實際，開展形式多樣的安全生產月活動、安全生產競賽活動。查企業開展安全文化活動的文件資料。1、企業未開展安全生產月活動、安全生產競賽活動的，扣2分。2、安全文化活動方案、總結不全的，每項扣2分。3、無活動總結的，扣1分。13.2.4對在安全工作中做出顯著成績的集體、個人給予表彰、獎勵，并與其經濟利益掛鉤；（5分）5企業應依照企業安全生產管理目標責任考核要求，對在安全工作中做出顯著成績的集體、個人給予表彰、獎勵，對因玩忽職守、違反規章制度和管理規定而造成事故的應給予行政處分和經濟處罰。查企業安全工作獎懲記錄。1、企業未將安全生產工作與經濟效益掛鉤的，扣5分。2、企業無安全工作獎懲記錄，扣5分。13.2.5對安全生產進行檢查、評比、考核，總結和交流經驗，推廣安全生產先進管理方法。（5分）5企業要及時對安全生產進行檢查、評比、考核，表彰先進，總結和交流經驗，推廣安全生產先進管理方法。查安全生產檢查、評比、考核，表彰、總結和推廣經驗記錄。1、未開展推廣安全生產先進管理方法活動的，扣3分；2、企業無安全生產檢查、評比、考核，表彰、總結和推廣經驗記錄。每缺一類扣1分。14、應急救援（85分）14.1預案制定（30分）14.1.1制定突發事件應急預案，有相應的應急保障措施；（10分）10★★★1、按規定制訂突發事件應急預案；2、根據應急預案的要求，建立應急設施，配備應急裝備，儲備應急物資查應急預案是否包括：1、報告程序；2、應急指揮；3、應急車輛；4、設備的儲備；5、處置的措施等（三級否決項）一、二、三級必備條件1、無應急預案，扣10分，2、應急預案不符合標準要求，每項扣1分。3、應急保障措施和應急物資不符合標準要求，每項扣1分。14.1.2結合實際將應急救援預案分為綜合應急預案、專項應急預案和現場處置方案；（5分）5★★1、針對具體的事故類別制訂專項預案；2、根據風險評估及危險性制訂應急處置方案或措施查1、專項預案；2、應急處置方案或措施（二級否決項）一、二級1、少一項專項預案的，扣2分；2、少一項應急處置方案或措施的，扣2分；14.1.3應急預案與當地政府預案保持銜接，報當地關部門備案，通報有關協作單位；（5分）51、應急預案報有關部門備案；2、通報有關應急協作單位，建立應急聯動機制查1、備案有關文件資料及回執；2、應急協作單位名單和通訊錄；3、通報應急協作單位記錄及回執1、未及時備