《中國特色社會主義政治經濟學》（第二版）第十四章課件

第十四章市場競爭與壟斷一、學習目的

正確認識市場競爭與壟斷的相互關系，充分發揮有效競爭和反壟斷的積極作用。二、學習要點1、市場競爭的作用和局限性；2、壟斷的類型及其表現；3、市場競爭與壟斷的關系；4、市場經濟的有效競爭與反壟斷。第一節市場競爭的作用和局限性

競爭是市場在配置資源中發揮決定性作用的主要方式和途徑。要使市場競爭發揮積極作用，必須具備一定的條件。同時，市場競爭又具有與生俱來的缺陷，表現出失靈現象。一、市場競爭的積極效應二、市場競爭機制發揮作用的條件三、市場失靈和市場缺陷一、市場競爭的積極效應

競爭是市場經濟的必然產物，它激發市場主體的活力和動力，促使社會資源配置實現高效率。市場競爭之所以發揮積極作用，主要有三個方面的原因：一是激發市場經濟主體活力。二是通過優勝劣汰優化資源配置。三是極大地降低了社會交易成本。一、市場競爭的積極效應二、市場競爭機制發揮作用的條件（一）價格信號的正常傳導

通過價格信號的作用，資源在不同層次的經濟領域重新配置，舊的市場供求平衡被打破，形成新的市場供求平衡，這種變化周而復始，不斷地實現資源配置的優化。反之，如果價格信號無法正常傳導，將會引發資源配置機制被扭曲，資源的使用效率將大大降低。

完整準確、真實可靠是價格指數的生命力。據不完全統計，目前由國內外不同機構編制發布的中國重要商品和服務價格指數超過130個。不過，這些涉及20多個不同行業門類的價格指數，編制發布機構五花八門，總體上呈現“散亂小”狀態。在此背景下，國家發展改革委《重要商品和服務價格指數行為管理辦法（試行）》的發布，正當其時又十分必要。不過，也有人提出疑問：隨著價格市場化改革不斷向縱深推進，絕大多數商品和服務價格已由市場形成。管理辦法的出臺，會不會讓政府“有形之手”伸得過長，導致市場形成價格的機制“局部失靈”？（經濟日報）（二）市場體系的豐富和完善

市場體系是隨著社會化大生產的發展而逐步衍生出來的。各種類型的市場應該在國內是一個整體，不應該因為地域限制、行政限制、部門限制而被分割與封閉。同時，經濟全球化要求市場體系不僅要向國內開放，而且要向國際開放，通過資源配置來提高國家競爭力。（三）市場微觀主體地位的確定

市場微觀主體是指以盈利為主要目標、依法享有法律規定的權利和承擔相應義務的獨立個人和組織。市場微觀主體是市場競爭的積極參與者，是資源優化配置的實施者。因此，保障市場微觀主體的各項權利的落實是市場經濟的應有之義。（四）完善市場經濟的法律體系

完善的市場經濟法律體系是建設社會主義市場經濟的必然要求。一個完善的市場經濟法律體系將會對公私產權的保護、對市場競爭秩序的維護以及市場競爭主體依法開展經營活動等都將起到較為有效、全面和權威的保障。三、市場失靈和市場缺陷（一）市場失靈

市場失靈，指的是市場無法有效率地配置資源的情況。這里需要明確的是，市場失靈并不等于市場機制沒有發揮作用，而是在市場機制依然發揮作用的前提下，價格信號失去了應有的作用，市場配置資源的能力受到不同程度的影響。三、市場失靈和市場缺陷（二）市場缺陷

市場競爭自身存在著難以克服的缺陷，這種缺陷是與市場機制本身相伴而生，是市場機制本身所無法克服的。一是市場缺陷不等同于市場失靈；二是市場機制本身出了問題；三是市場缺陷更多的表現在宏觀領域；四是市場缺陷的出現需要相對較長時間。第二節

壟斷的類型及其表現

要全面理解壟斷的內在特性和外在的規律性，需要在對壟斷進行分類的基礎上分別進行闡述，才能夠真正理解。一、市場壟斷二、行政性壟斷三、自然壟斷一、市場壟斷

市場壟斷通常指的是市場參與者主要通過競爭的方式所取得的對價格有影響力的地位這一行為。我們通常所說的壟斷往往指的就是這種通過市場競爭而形成的壟斷。在市場經濟的發展進程中，根據市場競爭的激烈程度逐步出現了完全壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭三種主要的市場壟斷形式。一、市場壟斷二、行政性壟斷（一）行政性壟斷的特點

行政性壟斷是通過行政機構及其附屬機構的授權而擁有的一種市場地位。這種地位不是通過市場競爭行為獲取的，而是行政權力超過行政邊界在市場體系中的一種運用。由于這種壟斷的根源來源于行政權力，因此，行政性壟斷具有相對的權威性、穩定性和超經濟性。（二）行政性壟斷的表現

一是行政性壟斷具體表現為追求地方利益最大化的地區性壟斷。

二是行政性壟斷更多地表現為部門利益最大化。

三是具體方式來看，主要是濫用行政權力排除和限制競爭。三、自然壟斷（一）自然壟斷的本質特征

所謂有自然壟斷特征的產業，都具有很強的效率性、資產的沉淀性和專用性，并表現出顯著的網絡特征來。

自然壟斷之所以成為一種特殊的壟斷類型，主要就是因為表現出顯著的經濟效率，或者具有顯著的成本優勢。（二）自然壟斷的邊界具有動態性

自然壟斷的邊界并不是一成不變的，而是具有動態性。一方面，從驅動經濟發展的動力看，構成自然壟斷特征的要素是變化的。另一方面，外部的市場競爭壓力也會導致自然壟斷產業或者企業的邊界發生變化。第三節市場競爭與壟斷的關系

在發展社會主義市場經濟過程中，無法回避競爭和壟斷這對矛盾。因為競爭和壟斷大量存在于經濟發展的全過程，對經濟和社會產生重大影響一、競爭與壟斷關系的演變二、競爭與壟斷的對立統一三、社會主義初級階段的競爭與壟斷一、競爭與壟斷關系的演變（一）競爭的發展及演變在資本主義上升時期，英國古典經濟學家亞當·斯密提出，市場競爭將會導致資源配置達到最優。隨后的大衛·李嘉圖、馬歇爾則對競爭持積極態度。當席卷資本主義世界的大危機出現，并對資本主義經濟造成巨大打擊之后，人們發現自由競爭理論并不能解釋現實。（二）壟斷的發展及演變

在競爭發展的同時，壟斷性的要素也逐步出現在經濟生活中，并演變成資本主義的最主要特征，即資本主義從自由競爭進入到壟斷階段。隨后的經濟學家根據實踐研究了壟斷和技術創新、規模經濟、社會福利損失等的關系，得出了許多自相矛盾的結論。二、競爭與壟斷的對立統一

在分析競爭和壟斷的關系時，出于研究目的，更多的側重于某一方面的研究，但實際上，競爭和壟斷是一對“孿生兄弟”，從誕生之日起，就相互制約，彼此作用，這種對立統一的關系貫穿在競爭和壟斷的發展中。馬克思精辟地概括：“在實際生活中，我們不僅可以找到競爭、壟斷和它們的對抗，而且可以找到它們的合題。三、社會主義初級階段的競爭與壟斷（一）市場中競爭和壟斷的共生狀態

這種共生狀態表現在以下三個方面：一是競爭和壟斷存在同一個企業內；二是競爭和壟斷共同存在同一市場中；三是競爭和壟斷共同存在于一個產業鏈上。（二）行政壟斷、自然壟斷和市場壟斷一是行政壟斷和自然壟斷的結合所形成的產業。二是行政性壟斷和競爭的結合所形成的產業。三是市場壟斷和自然壟斷結合所形成的產業。（三）競爭和壟斷的邊界動態變化一是競爭和壟斷相互競爭、相互促進成為眾多行業的典型特征。二是經濟全球化推動了企業的競爭和壟斷邊界的變化。三是技術創新發展推動了競爭和壟斷的邊界不斷發生變化。第四節

市場經濟的有效競爭與反壟斷

進入新時代以后，社會主義市場經濟條件下的競爭和壟斷，這一對經濟范疇依然在經濟發展中產生重要影響，并將會長期存在。一、社會主義競爭的基本認識二、社會主義市場經濟中的反壟斷三、構建與市場經濟相適應的監管體系一、社會主義競爭的基本認識

（一）社會主義競爭的基本特點

一是社會主義競爭的目標是促進資源配置更加有效，有利于生產力水平提高。

二是社會主義競爭不會導致貧富差距過大和兩極分化。

三是社會主義競爭始終服務和服從于社會主義本質要求。（二）推進市場有效競爭結構的形成一是加強價格的“信號燈”作用。二是在更大范圍內發揮供求調節機制。三是內部形成模擬的市場機制。四是要加大《反壟斷法》和《反不正當競爭法》的執法力度，維護公平競爭的市場環境。二、社會主義市場經濟中的反壟斷（一）當前中國壟斷發展的現狀

一是當前的社會主義市場發展中的反壟斷的重點之一是反行政性壟斷。

二是隨著外資和民營數量的增加，越來越多的市場壟斷出現在公眾的視野中。

三是自然壟斷和行政性壟斷交織在一起，使改革的難度加大。（二）反壟斷的對策

維護市場公平競爭對社會主義市場經濟發展非常重要。

一是正確界定政府和市場的邊界是消除行政性壟斷負面影響的關鍵。

二是進一步完善《反壟斷法》。

三是進一步完善相關條款。三、構建與市場經濟相適應的監管體系

從建設現代化經濟體系的要求看，需要構建與此相適應的監管體系，需要明確以下問題：

一是確定市場監管機構遵循的目標。

二是建立監管機構遵循的基本原則。

三是市場監管機構中的權責分配。

四是市場監管機構的定位。研究思考題：1、中國目前的壟斷有哪些類型和具體表現？2、我國市場經濟中的壟斷與西方有何異同？3、如何辯證地認識競爭和壟斷的關系？4、在社會主義市場經濟中如何反壟斷？拓展閱讀：馬建堂.建設高標準市場體系與構建新發展格局[J].管理世界,2021,37(05):1-10./kcms2/article/abstract?v=3uoqIhG8C44YLTlOAiTRKibYlV5Vjs7iy_Rpms2pqwbFRRUtoUImHVSb2EDSRMRttTz8rv2dhvnu5tPEpc_vfqFdDeXR7_sJ&uniplatform=NZKPT劉泉紅.“十四五”時期我國現代市場體系建設思路和關鍵舉措[J].經濟縱橫,2020(05):66-75./kcms2/article/abstract?v=3uoqIhG8C44YLTlOAiTRKibYlV5Vjs7i8oRR1PAr7RxjuAJk4dHXojZErW_CD4NNPf-_GyUJApWX9dVu2cCle87Ied1_5CYE&uniplatform=NZKPT李雙金.加快建設統一開放、競爭有序的現代化市場體系[J].上海經濟研究,2020(02):19-24./kcms2/article/abstract?v=3uoqIhG8C44YLTlOAiTRKibYlV5Vjs7i8oRR1PAr7RxjuAJk4dHXogXFRwfxfBqRYzvSJFQFGjXVj_F_TI07dPFVfCvabrB7&uniplatform=NZKPT吳振國.反壟斷監管的中國路徑：歷史回顧與展望[J].清華法學,2022,16(04):6-27./kcms2/article/abstract?v=3uoqIhG8C44YLTlOAiTRKibYlV5Vjs7iJTKGjg9uTdeTsOI_ra5