精品文檔-下載后可編輯年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模考試卷62022年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模考試卷6

單選題（共96題，共96分）

1.債券按發行主體分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

2.證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.5000萬

D.1億

3.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規定》的是（）。

A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理

B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時

C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動

D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，并規定發現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因

4.開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。

A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶

B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離

C.證券公司應當在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

D.證券公司應當將在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監會證券市場交易結算資金監控系統報備

5.境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產規模不少于（）億美元或等值貨幣。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000

6.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。

①業務推廣

②協議簽訂

③服務提供

④注冊登記

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.②④

7.中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

①公司治理

②內部控制

③風險狀況

④業務質量

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

8.證券公司可以從事的業務包括（）。

①股票期權經濟業務

②自營業務

③做市業務

④與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

9.證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。

①客戶身份核實

②客戶賬戶變動確認

③是否向客戶充分揭示風險

④是否存在全權委托行為

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

10.證券投資咨詢人員，主要包括（）。

①證券咨詢顧問

②證券投資顧問

③證券評估師

④證券分析師

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

11.下列有關公司合并、分立的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并、分立的，債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起40日內，要求公司清償債務或者提供擔保

B.公司應當自做出合并、分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告

C.有限責任公司合并或分立，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過

D.股份有限公司合并或分立，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過

12.因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。

A.13年

B.35年

C.5~10年

D.終身

13.按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經（）核準的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業協會

B.證券公司所在地所屬中國證監會派出機構

C.證券公司注冊地所屬中國證券業協會

D.證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構

14.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。

A.國家機關

B.營利性法人或非法人組織

C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人

D.非營利性法人或社會組織

15.下列關于全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別的說法中，有誤的是（）

A.全國股份轉讓系統的定位主要是為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務

B.全國股份轉讓系統不設財務門檻

C.全國股份轉讓系統實行了較為寬松的投資者適當性制度

D.全國股份轉讓系統不是以交易為目的

16.證券公司合并、分立、停業、解散、破產，必須經（）批準

A.國務院證券監督管理機構

B.國務院金融監督管理機構

C.國務院金融監督管理機構

D.中國證券業協會

17.個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。

①具備3年以上保薦相關業務經歷

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

④未負有數額較大到期未清償的債務

A.③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

18.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。

①按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財產

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

19.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業務的，發生重大事項時，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

20.下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執業資格的申請條件的，中國證監會通過職業證書管理系統在中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在互聯網上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執業

D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

21.首次公開發行股票發行公告應披露的內容不包括（?）。

A.發行額度、面值與價格

B.發行人律師及審計機構

C.發行方式、發行對象

D.承銷機構

22.具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力個人或者家庭，且其金融資產合計不低于（）萬元人民幣，為合格投資者。

A.100

B.200

C.300

D.500

23.下列（）情形，不屬于變相公開發行股票、公司、企業債券。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人

C.向特定對象發行證券累計不超過200人

D.未經中國證監會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人

24.（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。

A.備兌開倉

B.保證金

C.做市

D.行權

25.保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.財務顧問應規范執業行為，提高其執業質量，下列說法，符合要求的是（）。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規定，對并購重組事項出具財務顧問專業意見，并做出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告

27.下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。

A.違反規定收取手續費的

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的

28.以下屬于證券公司信息技術數據治理的有（）。

①數據安全保障措施

②數據分類分級

③信息系統權限管理

④經營數據和客戶信息保護

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

29.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。

①公司的董事

②持有A公司5%股份的股東B公司的普通員工乙某

③A公司的實際控制人丙某

④為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

30.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取（）等行政監管措施。

①出具警示函

②責令參加培訓

③責令定期報告

④監管談話

⑤認定為不適當人選

⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

31.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年

②因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

③凈資產低于實收資本的50%

④或有負債達到凈資產的50%

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

32.下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權的是（）。

①決定公司的經營方針和投資計劃

②決定公司的經營計劃和投資方案

③執行股東會的央議

④制定公司的基本管理制度

⑤決定公司內部管理機構的設置

⑥制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

A.①②④⑤⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

33.關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法錯誤的是（）。

①證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任

②證券公司應建立健全融出方資質審查制度

③融入方可以是金融機構或從事貸款業務的其他機構

④證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方參與股票質押回購

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

34.經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規定了解所銷售產品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

35.持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的（）個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。

A.5

B.10

C.15

D.20

36.未經（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業務

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監會

D.國務院

37.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規中涉及公司的規定包含在實質意義上的公司法中

D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律

38.下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）。

①期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的；

②證券交易成交額累計在50萬元以上的；

③獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的；

④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

39.下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，正確的是（）。

①股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

②發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓

③無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓

④國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

40.下列屬于股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有（）。

①股東的姓名

②各股東所持股份數

③各股東取得股份的日期

④各股東所持股票的編號

A.①②③

B.①③④

C.②④

D.①②③④

41.下列選項中，屬于證券登記結算機構職能的是（）。

①證券的存管和過戶

②證券交易所上市證券交易的清算和交收

③受發行人的委托派發證券權益

④證券賬戶、結算賬戶的設立

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③

42.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。

①責令依法處理非法持有的證券

②沒收違法所得

③沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

④證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

43.保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（）。

①情節嚴重的，對單位判處罰金

②情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

③情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

④情節特別嚴重的，吊銷營業執照

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

44.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。

①董事會

②股東會

③監事會

④總經理

A.①②

B.①④

C.③④

D.②④

45.下列說法，錯誤的是（）。

A.證券交易所如果發現投資者出現異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監會報告

B.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節嚴重程度，報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執行

46.未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

47.對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理睬

48.證券評級機構未按照《證券法》規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

49.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；3

C.5；1

D.7；5

50.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規定的是（）。

A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理

B.李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續，其中一名為見證人員

D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶

51.按照《期貨交易管理條例》第七十條的規定，不屬于操縱期貨交易價格的是（）。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

52.按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

53.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。

A.該證券公司的經營方針和經營范圍發生了重大變化

B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D.該公司分配股利或者增資的計劃

54.除了基于分類監管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發生違法違規等事項被監管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為（）。

A.CC級

B.C級

C.D級

D.E級

55.除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經營（）、為客戶提供（）的，應當符合中國證監會對該項業務的風險控制指標標準。

A.證券自營業務；融資或融券服務

B.證券經紀業務；融資或融券服務

C.證券自營業務；資產管理服務

D.證券經紀業務；資產管理服務

56.經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。

A.可能直接導致本金虧損的事項

B.可能直接導致超過原始本金損失的事項

C.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項

D.利益保證承諾

57.中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

58.按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金

B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產

C.證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益

59.下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。

A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所

D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年

60.下列有關信息公開不實的法律責任中，說法錯誤的是（）。

A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任

B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任

C.發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發行人、上市公司承擔連帶責任

D.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任

61.下列關于私募基金子公司內部控制說法錯誤的是（）。

A.私募基金子公司及下設基金管理機構應當制定高級管理人員擔任合規及風險管理負責人

B.證券公司應當對本公司集合資產管理業務和私募證券投資基金業務實施統一管理，管理的尺度和標準應當基本一致

C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業務和私募基金業務

D.私募基金子公司、下設的特殊目的機構及其從業人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循重要客戶優先原則

62.未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

63.按照《證券法》的規定，關于違規披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（）。

A.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款

C.收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款

D.收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

64.（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。

A.客戶信用資金臺賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺賬

D.客戶信用證券賬戶

65.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在（）萬元以上的，應予立案追訴。

A.30

B.50

C.60

D.100

66.下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。

A.由符合公司章程規定的全體發起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發起人符合法定人數。應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上發起人在中國境內有住所

C.發起人共同制定公司章程，采用發起設立的經創立大會通過

D.有公司住所

67.下列關于有限責任公司的說法中，正確的是（）。

A.有限責任公司的股東以其個人資產為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本為限對外承擔民事責任

B.有限責任公司的股東以其個人資產為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任

C.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本對外承擔民事責任

D.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任

68.私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品；集合資產管理計劃的投資者人數不少于（）人,不超過（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100

69.信息技術系統服務機構未向國務院證券監督管理機構提供相關技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

70.下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）

①發行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者

②承銷人發布虛假信息或泄露非公開信息

③托管機構債券遺失

④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

71.下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。

①已被機構聘用

②最近3年未受過刑事處罰

③未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業道德

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

72.證券業從業人員不得從事（）。

①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

③從事與其履行職責有利益沖突的業務

④買賣法律明文禁止買賣的證券

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

73.下列選項中，證券從業人員不得從事的活動有（）。

①利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

②違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

③隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

④中國證監會、協會禁止的其他行為

A.①③

B.①②③④

C.②③④

D.①②④

74.下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是（）。

①普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業的所有合伙人對企業債務承擔無限責任

②普通合伙企業的投資人數為2人以上；而有限合伙企業的投資人數為2人以上50人以下

③普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利；而有限合伙企業的有限合伙人不得執行合伙企業中的事務

④利潤分配方面，普通合伙企業的出資人不得在合伙企業中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業的全部虧損；而有限合伙企業根據合伙協議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業將全部虧損由部分合伙人承擔

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

75.下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。

①證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

②商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

③商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

④證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

76.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括（）。

①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險。

②在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見。

③對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。

④根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

77.按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。

①接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令

②代理客戶進行資金、證券的清算、交收

③代理保管客戶買入或存入的有價證券

④接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

78.下列屬于資產管理計劃的投資者主要應履行的義務的是（）。

①不得從事任何有損資產管理計劃及其投資者、管理人管理的其他資產及托管人托管的其他資產合法權益的活動。

②認真閱讀并簽署風險揭示書。

③不得違反資產管理合同的約定干涉管理人的投資行為。

④認真閱讀并遵守資產管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。

⑤除公募資產管理產品外,以合伙企業、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產管理計劃的,應向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。

A.①③⑤

B.②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

79.證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。

①銀行存款

②購買國債

③購買中央銀行債券

④購買中央級金融機構發行的金融債券

A.①②③④

B.②④

C.①③④

D.②③④

80.下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）

①另類子公司可以下設子公司

②證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系

③另類子公司可以從事投資以外的業務

④證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業務范圍

A.③④

B.①③

C.②③

D.①④

81.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。

①國家機關

②期貨交易所的Ⅰ作人員

③未能提供開戶證明材料的單位和個人

④證券、期貨市場禁止進入者

A.③④

B.②④

C.①②

D.①②③④

82.證券研究報告主要包括（）。

①價值分析報告

②財務分析報告

③行業研究報告

④投資策略報告

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.②④

83.主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。

①采用詢價方式定價但未參與初步詢價

②詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致

③未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金

④有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形

A.②③④

B.①②

C.①②③

D.①②③④

84.以下（），屬于證券公司的高級管理人員。

①合規負責人李某

②副總經理王某

③獨立董事孫某

④財務負責人周某

⑤董事會秘書陳某

⑥執行委員會成員錢某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

85.下面關于證券公司代銷金融產品的基本原則說法正確的是（）。

①避免利益沖突

②分散管理

③集中統一管理

④利益最大化

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①③④

86.證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有（）情形的，中國證監會應當從重處理。

①連續或者多次違反該規定

②違反該規定后及時報告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

87.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業務規模相適應。

①人員數量

②業務能力

③合規管理