1/1中國古典園林造景手法在醫院景觀設計中的運用園林在中國產生甚早,早在商周時期我們的先人就已經開始造園活動了。園林最初的形式為囿，只供帝王和貴族們狩獵和享樂之用。隨著歷史的發展，園林也不斷改善和進步。春秋戰國時期的園林中已經有了成組的風景，既有土山，又有池沼或臺。園林的組成要素到這個時期已經基本具備，已經和最初的園囿有所區別。魏晉南北朝時期是中國園林發展的轉折點。佛教的傳入及老莊哲學的流行，使園林轉向了崇尚自然。中國的古典園林源于自然，高于自然，以表現大自然的天然山水景色為主旨，布局自由；所造假山池沼，渾然一體，宛如天成，充分反映了“天人合一”的民族文化特色，表現一種人與自然的和諧統一的宇宙觀。任何一樣事物的構成都有一定的構成要素，中國的園林也不例外。總的說來中國古典園林共由六大要素構成：筑山，理池，植物，動物，建筑，匾額，楹聯與刻石。為表現自然，筑山是造園的最重要的因素之一。秦漢的上林苑，用太液池所挖之土堆成島，象征東海神山，開創了人為造山的先例。現存的蘇州拙政園，常熟的燕園，上海的豫園，都是明清時代園林建山的佳作。中國古典園林常見的造景類型可歸納為借景、對景、框景、漏景、障景、抑景、添景、夾景、透景。園林造景猶如吟詩作畫，有法卻無定式。千園千景，各具特色。故園林造景以追求精神境界為最終目的，以達到“雖有人作，宛自天開，源于自然，高于自然”的意境。以建筑物、風景為山，以水位地貌為基礎，以植被做點綴，用人工仿照自然景觀、山水風景或利用古代山水畫為藍本，參與詩詞的情調，構成如詩如畫的美景。恰恰符合了心里學景觀治療理論：一個風景優美、空氣清新、環境幽靜、繁華似錦的醫療環境，往往是映入患者眼簾的第一印象，會使患者精神愉悅。醫院是向人提供醫療護理服務為目的的醫療機構。人類對健康的要求越來越高，對環境的認知力也在不斷地加強。現代醫院已不再是單純的生理治療病人，也在向心里護理、精神撫慰方面發展。人們對醫療環境的要求越來越高，并開始開始追求醫療環境的愉悅、舒適，盡可能使患者與自然環境保持親密接觸，以緩解患者的焦慮，通過神經—內分泌—免疫系統環路可調節、促進、提高機體免疫功能。中國古典園林造景手法能夠給予醫院無限的可能。隨著社會的發展，在市場經濟的大環境下，醫療改革不斷發展和深入，醫療市場的競爭日益激烈，醫院已經不再是單一的治療疾病的場所，而逐步成為優勝劣汰的競爭性企業。為病人創造一個整潔美麗、溫馨、舒適的綠色就醫環境，是發展現代的醫院不可缺少的外在條件，也是醫院形象的具體展現。醫院環境的建設，是為了醫院的發展，是為了提高醫院競爭優勢，歸根到底是為了吸引和留住患者，醫院環境建設的目的必須是以病人為中心，處處要周密思考患者所需，為他們提供良好的就醫氛圍。一。醫院環境建設的重要性1.醫院環境代表著醫院形象醫院環境的好壞是患者對醫院的第一印象，潛意識可以衡量醫院的醫療質量。醫院的環境代表了醫院的整體形象，醫院的環境建設是一種硬件建設，簡單易行，短時期就可以塑造出一個環境優美的醫院，醫院的發展首選要從環境建設開始，環境一變，才能帶來市場一片。2.醫院環境建設本身就是醫療服務的一部分優美的環境為患者提供良好的就醫氛圍，本身就是醫療服務的一部分，可以使患者產生并保持愉悅的心境，對患者的康復具有促進作用，無疑會提高醫療質量。3.醫院環境建設激發職工的工作熱情優美的環境為醫務人員提供良好的工作環境，能激發職工的工作熱情，極大地方便和調節醫務人員的工作和學習，使職工得以心情舒暢地為病人提供優質高效的服務，這無疑會增加職工的凝聚力和向心力。1醫院綠化面積的要求

在醫院建設中，除了建筑合理設計、注意衛生以減少交叉感染外，更要重視綠化的配置。根據《城市綠化管理規定》，凡新建設工程項目必須按照不同比例配套綠地。醫院綠化用地面積與工程項目用地面積比例不得低于40%。有的醫院綠化率更高達60%以上。

2醫院綠化的重要性

清潔優美的環境，本身就是一種良性刺激，能提高人們的情緒和食欲。而病人更需要清潔而優雅的環境。病人的機體由于是病態，多處于機能失調，需要“安靜”，這是一種生理的保護機能。健康人可以忍受的不良環境因素，對病人來說就成為重大負擔了。從生理學上來講，新的環境可以影響條件反射活動。住院病人和就診病人不論成人或小孩，由于他們變更了生活環境和接觸的人，又由于各種內在外在的刺激，很容易形成新的刺激，很容易形成新的條件反射，常常有不安、害怕、寂寞、想家等心理，對疾病的治療是很不利的。因此醫院綠化不但能美化醫院環境，還有促進治療的積極作用，必需引起重視。

3醫院園林綠化設計的監控要點

3．1設計原則

現代化醫院不僅僅是作為一個現代化醫療機構，而要建設成一個生態醫院，一個綠色的、環保的醫院。醫院的綠化配置不但要總體協調以體現一種宏觀的精神風貌，而且也要注重各功能分區的小地帶風情。使醫院在碧草、綠樹、藍天的掩映下完美結合，盡顯活潑自然、舒適亮麗的嶺南風情；讓醫療以一種更自然的形式表現出來，使病、患者減輕痛苦，促進治療效果。醫院園林設計的指導思想為以人為本，因地制宜，風格宜現代園林與中國傳統園林相結合；另外采取混合式園林，自然式與規整式園林相結合。形成動靜相融，內容豐富多彩，特顯綠意盎然，生機勃勃。醫院綠化設計應與主體建筑的風格協調好，并處理好與照明、交通設施、地上桿線、地下管線等的關系。

3．2綠化功能分區

現代醫院多為綜合型醫院，醫療設備都較為齊全，檔次也較高，在整體規劃上對各個功能區劃分清晰得體。因而園林綠化宜根據醫用功能區也相應地劃分綠化功能區。

3．2．1門診部區域

門診區病人流動性較大，停留時間較短，應以簡潔明快的形式營造出一種積極的氛圍，充滿活力動感，使患者一進入醫院就被良好的氣氛所感染。可設置西式小型噴泉，色彩亮麗的花壇。植物以選用高大挺拔的喬木。

3．2．2住院部區域

住院部要充分考慮患者休養的需要，著重營造一種安寧祥和的氣氛，形式及色彩的過渡應和緩，不宜對比強烈。在病房前后的綠地宜采用平整地形，喬木配以花灌木或草坪的簡潔布置。建議辟出集中的地塊作小游園，滿足患者休養、健身、交流的需要。適當挖池疊山，因地制宜建筑亭、臺、榭、廊。喬木宜選用常綠闊葉樹種為主，較大量地使用大灌木，配以小灌木及開花地被，形成一定的私人空間。不宜設置較大的噴泉及疊水，以免影響患者休息。

3．2．3周邊防護種植區域

一所現代化的醫院，若設置為無圍墻的“不設防”醫院更加凸顯人性化氣氛。所以宜考慮劃出一定區域進行防護林種植，防護林帶具有減少噪音、降低空氣污染、防盜等功能。防護林帶可分為兩個層次，一是全院性的外圍設置，二是院內功能區之間的內部設置。

3．2．4停車場及附屬設施區域

醫院若有露天停車場，宜采用植草磚鋪設。既起到停車功能，又使醫院更大范圍地綠起來，以減少夏季的炎熱。病區外勤、急診及其它通道、走廊宜修建為綠色通道，使醫院的綠化環境更親近自然。醫院綠地應根據需要配備灌溉設施。合理設計坡向、坡度，并與醫院的排水系統結合，符合排水要求，防止綠地內積水和水土流失，減少病菌的孳生。

3．3植物品種的選擇

醫院綠化設計應結合病人安全、環境保護、醫院美化等要求，選擇種植位置、種植形式、種植規模，采用本地樹種為主，體現生物的多樣性，要考慮采光、通風、遮蔭、防風等不同功能的需要而配置適當的植物。

（1）醫院苗木宜選擇能適應華南亞熱帶地區氣候條件生長的樹種。如榕樹、紫檀、人面子等。

（2）應以凈化空氣，美化環境為主，多植一些殺菌力強、具有觀賞價值的花草樹木。如桉樹、柏樹、黃槐、桂花、杜鵑等。

（3）醫院靠近外圍的綠地應選擇高大喬木作為防風植物外，還可多選用夏季開花的樹木，多選樹形美觀、夏天遮陽、耐修剪、能抵抗病蟲害、風災及有害氣體的樹種。如紫薇、木槿等。

（4）少用或不用花粉較多的或本身產生較多粉粒的植物，如芒果、芙蓉菊、銀葉菊等。

（5）盡量不選用帶刺、帶毒的植物，以保證病患者的安全。如紅刺林投、劍麻和夾竹桃等。

（6）綠化樹木與醫院其它設施的相互位置應統籌安排，應保證樹木有必需的立地條件與生長空間。

（7）植物種植應適地適樹，并符合植物間伴生的生態習性；不適宜綠化的土質，應改善土壤后再進行綠化。

（8）醫院綠化應以中低矮植物為主，適當配置各種喬木，做到高低錯落、五光十色，既美化環境又陶冶性情。

（9）土建施工時，宜保留有價值的原有樹木，對古樹古木應予以保護。

（10）推廣垂直綠化，增加綠化面積的同時更實現人與自然的協調。

3．4建筑小品的設置

（1）建議設置適當的主題雕塑及園林建筑小品，以樹立一種文化氛圍并擴大醫院的宣傳面。

（2）設計上避免使用“枯山水”等一類使人產生消極念頭的造園手法。宜采取趨向寧靜中帶向上的意念，具有積極的意義。

（3）顏色的選擇也十分重要。主色調以平和寧靜為主配以綠色、藍色、米色等，避免過分的強烈或灰沉。

（4）設計中應多考慮病人的實際需要，多設置供病人休息又符合景觀要求的設施，

（5）設置大小合理的水景。水乃氣之所聚，可調節局部小氣候，對病人的心境有很好的舒緩作用。

（6）除了美觀要求外，其功能要符合各類病人方便使用的宗旨，例如設置無障礙通道，注意園路的坡度、園道的寬度，飾面的平整度等。一中國古典園林造景手法在醫院景觀設計中的運用1有限的空間，無限的風景。經濟社會發展迅速，城市空間快速擴張，在這種復合型的快速發展背后，醫院面臨著空間資源短缺的嚴峻挑戰。無論從經濟發展或是社會和諧的角度來看，環境更新都可能對醫院的未來產生深刻的影響。醫院的面積一般都比較小，大多建在城市中心地帶。要在一個不大的范圍內再現自然山水之美，最重要也是最困難的是突破空間的局限，使有限的空間表現出無限豐富的園景。在這方面，中國古典園林有很高的藝術成就。需要充分利用本土的自然資源條件，再現本土的自然景觀類型。因此，自然氣候條件、地形地貌特征、水文地質狀況、農業生產模式和鄉土植被類型等等構成的自然資源狀況和區域景觀類型，既是園林設計的首要條件，也是園林空間布局和構成要素的主體。“漏景”這種藝術手法，使景物不是一覽無余地展現在游覽者的面前，而是逐次展露，患者可以領略到移步換景的樂趣，獲得的審美享受也更為深長，并且能夠更持久地對患者進行感官刺激，幫助更快的恢復健康。2融于自然，視覺空間的擴展。中國古典園林的園景上主要是模仿自然，即用人工的力量來建造自然的景色，以達到“雖有人作，宛自天開，源于自然，高于自然”的意境。所以，園林中除大量的建筑物外，還要鑿池開山，栽花種樹，用人工仿照自然山水風景，或利用古代山水畫為藍本，參以詩詞的情調，構成許多如詩如畫的景。中國古典園林大多建造在相對封閉的空間環境中，與外界的自然或城市環境相對隔絕。為了使園林景觀不至于孤單突兀，需要將其與周邊的自然、城市、村莊等景觀相聯系，形成整體性園林景觀特色，也起到擴大園林空間效果的作用。中國古典園林盡管建造在封閉的空間中，但并不局限于園址邊界的限定，而是以場地的視覺邊界為設計范圍，通過巧妙的借景手法來形成完整統一的園林景觀。正可謂巧于因借、精在體宜。“借景”這種藝術手法，更是中國古典園林突破空間局限、豐富園景的一種傳統手法。借景不僅起到擴大空間效果的作用，而且加強了空間之間的聯系，使各個空間之間相互滲透，形成整體；同時使園林景觀與城市與自然景觀相聯系、相呼應。此外，巧于因借還起到空間的引導和指示作用，使得園林中的景致令人目不暇接。二產生的療養效果當患者在接受了生理治療后感受到身心疲憊時，他們渴望心理上的撫慰。患者從室內走出來，在園林環境中進行活動，原因之一就是我們在環境中可以享受到陽光、微風、綠樹、水體帶來的另人愉快的心理感受。1中國古典園林景觀與療養的結合現代療養學把景觀作為一種療養因子。景觀療養因子是用于療養的具有醫療保健作用的景觀，研究具有不同療養因子景觀對人體作用的機理與效應，其中深入研究景觀的醫療保健作用。景觀作為療養康復因子，其特點內容應該是具有景色秀麗、格調優美、環境幽靜、空氣清新、氣候宜人、環境清潔等要素。要求布局合理，意境深遠，神韻透骨，富有生機。景觀的分類多種多樣，現代療養學根據景觀的形成，將景觀分為自然景觀和人工景觀兩種類型[趙瑞祥景觀與景觀療養因子中國醫療醫學2009,18（7）]。中國古典園林景觀就屬于人工景觀。患者在接受生理治療時，由于其經濟的負擔和藥物原因產生形體的改變等刺激，引起身體的非特異性反應，產生應激綜合癥，影響患者康復。這時就要對患者進行心理療養，喚起患者的積極心理反應，減少焦慮和抑郁，促進身心健康發展。2中國古典園林景觀對人體機能的作用神經系統是人體內起主導作用的功能調節系統。患者在園林中不但可以欣賞到美景，而且更是一種積極性的鍛煉。經常鍛煉可以有效地預防和治療神經衰弱，使大腦皮層不同功能的細胞產生興奮與抑制過程相互誘導，使細胞得到交替休息。進而使大腦細胞產生廣泛的抑制，使疲勞的腦細胞恢復機能，達到預防和治療的目的。巴甫洛夫學說認為，人的基本神經活動過程是興奮和抑制，由大腦皮質加以調節使之平衡。正誘導是抑制過程所誘導出來的興奮，負誘導是興奮灶周圍抑制出現和加強。優美景觀可使大腦皮質出現一個新的、外來的活動，即興奮灶轉移。中樞神經把這些信號傳達到人體各個部位神經末梢，促進新陳代謝和造血機能，提高機體氧化過程和肌肉關節活動性，使人體各種酶的系統更加活躍，增加血液中白血球，強化對病菌吞噬作用，改善神經系統，提高人體免疫功能和對環境適應能力，改善人體各組織器官功能，以達到對人體各種生理、病理過程具有調節和治療作用，從而消除精神緊張和心理矛盾，穩定情緒，改善睡眠，增進食欲，降低血壓[高顯恩.現代療養學[M].北京：人民軍醫出版社，1989：146-150.]。對于因腦、體力過度緊張或心理失衡引起的某些心身疾病，如高血壓病、冠心病、自主神經功能失調、消化性潰瘍、更年期綜合征等有良好的治療作用。景觀能夠促進呼吸系統疾病的快速痊愈。呼吸是人維持機體新陳代謝和其它功能活動所必需的基本生理過程之一，呼吸系統在人體的各種系統中與外環境接觸最頻繁，接觸面積大。在呼吸過程中，外界環境中的有機或無機粉塵，包括各種微生物、異性蛋白過敏原、塵粒及有害氣體等皆可吸入呼吸道肺部引起各種病害。根據我國1992的死因調查結果，呼吸系統疾病（不包括肺癌）在城市的死亡率占第３位，而在農村則占首位。這說明呼吸系統疾病危害人類日益嚴重，醫院應該做好呼吸系統疾病的防治工作。景觀中的植物起到了至關重要的作用。所以，不能植栽具有過敏原的植物，如產生飛絮的樹種、產生多花粉的花種等；地表根系不能過于發達，防止固定和抓飛揚垃圾的作用；所有植株地表均應加固處理，如喬木使用水泥透水磚，灌木使用壓密土；草皮鋪設必須加裝固沙網；各種植株配備合理，應具有一定阻風防風作用，所選植物應為不易燃植物，嚴禁各種油料或多脂植物；盡量多種植四季常青的植被等等。綜上所述，中國古典園林景觀療養在防治疾病，促進健康，增強體質，調節心理平衡等方面有其獨特的作用和優越性，不是化學藥物、生物制劑和手術方法所能取代的，也是在醫院在生理治療下所達不到的。有些疾病，特別是神經功能疾病與呼吸系統疾病，不是單純的生理治療就能夠痊愈的。我們廣泛科學地運用景觀療法，不應只偏重于藥物或機械療法，對疾病的治療變被動為主動，充分體現中國古典園林的心理治療在醫療中的重要作用。aganemploymenttribunalclaiEmloymenttribunalssortoutdisagreementsbetweenemployersandemployees.Youmayneedtomakeaclaimtoanemploymenttribunalif:youdon'tagreewiththedisciplinaryactionyouremployerhastakenagainstyouyouremployerdismissesyouandyouthinkthatyouhavebeendismissedunfairly.Formoreinformu,takeadvicefromoneoftheorganisationslistedunder

Furtherhelp.Employmenttribunalsarelessformalthansomeothercourts,butitisstillalegalprocessandyouwillneedtogiveevidenceunderanoathoraffirmation.Mostpeoplefindmakingaclaimtoanemploymenttribunalchallenging.Ifyouarethinkingaboutmakingaclaimtoanemploymenttribunal,youshouldgethelpstraightawayfromoneoftheorganisationslistedunder

Furtherhelp.ationaboutdismissalandunfairdismissal,see

Dismissal.Youcanmakeaclaimtoanemploymenttribunal,evenifyouhaven't

appealed

againstthedisciplinaryactionyouremployerhastakenagainstyou.However,ifyouwinyourcase,thetribunalmayreduceanycompensationawardedtoyouasaresultofyourfailuretoappeal.Rememberthatinmostcasesyoumustmakeanapplicationtoanemploymenttribunalwithinthreemonthsofthedatewhentheeventyouarecomplainingabouthappened.Ifyourapplicationisreceivedafterthistimelimit,thetribunalwillnotusuallyaccepti.IfyouareworriedabouthowthetimelimitsapplytoyouIfyouarebeingrepresentedbyasolicitoratthetribunal,theymayaskyoutosignanagreementwhereyoupaytheirfeeoutofyourcompensationifyouwinthecase.Thisisknownasa

damages-basedagreement.InEnglandandWales,yoursolicitorcan'tchargeyoumorethan35%摘要拍賣作為一種價格發現機制和資源配置機制，其在國外的研究已形成一定的體系。最初隸屬于運籌學的范疇，80年代由于美國準備應用拍賣來銷售國債，從而引起研究熱潮。尤其是博弈論和信息經濟學、實驗經濟學更是為拍賣理論的發展提供了很好的舞臺和機會。但由于最初的研究主要集中于標準拍賣和單物品的拍賣，最近幾年又延伸到多物品拍賣。花卉拍賣主要形式是荷蘭式拍賣，其本質為降價式拍賣，同時又屬于多單位序貫拍賣。隨著農業技術的發展及各項政策和資金的支持，我國農林產品交易方式也發生著巨大的變化。尤其是信息技術的引進和管理手段的變革，使得拍賣交易體系的構建成為了可能，這無疑使得中國的農林產品交易有了更加便利的流通交易平臺。花卉作為一種高雅的農林產品，可讓人賞心悅目。花卉產業更是一種附加值高、可延伸產業鏈、解決農民問題、加快農民致富的朝陽產業，其一直受到各級政府的重視和青睞。我國主要的花卉拍賣交易市場完整運作已近五年，本文以昆明國際花卉拍賣交易為研究對象，分析我國引入拍賣交易后產生的效果、問題及影響。文中首先從昆明花卉拍賣市場的構建及現狀入手，詳細分析拍賣交易的特點、構建前提，從而對比分析現狀的不足與問題，同時，定性分析了昆明國際花卉拍賣交易中心的實際運作情況。然后，應用拍賣的相關理論對花卉交易進行分析與探討，主要是分析最優拍賣機制，并找到了我國花卉拍賣市場的特點，然后進行了建模，得到了存在外部替代性的最優拍賣機制問題，說明了替代性會造成拍賣價格下降。接著，應用計量統計方法進一步分析市場運作情況，主要通過時間序列分析價格、交易量、交易額等，得出了花卉拍賣收益整體趨勢向上，但存在季節性波動比較明顯，同時，隨機擾動比較頻繁的結論。再接著，分析了拍賣競價的決定因素包括等級、長度及競價順序等，特別指出了競價順序對花卉拍賣競價的影響，而且對影響進行了分析，結果并不是簡單的價格漂移，而是順序的中下游價格會沖向高位，然后再向下的結論。最后，構建了花卉價格指數，來反映價格變動趨勢，引出規避市場風險的必要性。同時，根據價格指數的波動性，提出了構建花卉期貨市場的設想，從而可以規避價格波動帶來的市場風險，使得花卉價格趨于平穩，其作為決策建議為花卉發展提供了新的發展思路。關鍵詞:拍賣，花卉，花卉拍賣，拍賣市場昆明理工大學碩士學位論文目錄摘要……，……!Abstract……第一章緒論……，……11.1研究背景及意義……11.2國內外研究現狀及本文的創新點……21.2.1國內外研究現狀……，……21.2.2本文期望的創新點……41.3研究內容、方法和結構框架……41.3.1研究內容……41.3.2研究方法及數據來源……51.3.3結構框架……5第二章花卉拍賣市場的構建……72.1花卉拍賣市場的構建……72.1.1花卉銷售為何選擇荷蘭式拍賣……72.1.2花卉拍賣市場建立的前提……92.2昆明花卉拍賣市場的現狀及帶來的沖擊……102.2.1昆明花卉拍賣市場現狀……102.2.2花卉拍賣對花卉產業的沖擊與困惑……12第三章基于拍賣理論分析花卉拍賣市場……153.1拍賣理論簡介……巧3.1.1拍賣的基本理論簡介……巧3.1.2多物品拍賣模型……183.2存在替代的拍賣競買商效用模型及分析……213.2.1三個不同質市場……213.2.2存在替代的最優化拍賣模型……22第四章拍賣市場運作交易數據分析……254.1交易數據時間序列分析……25析……254.1.2銷售額時間序列分析……284.2交易價格分布趨勢……314.2.1整體價格趨勢分析……314.2.2玫瑰交易價格分析……324.3大小貢獻率分析……344.3.1供貨公司的結構變化……344.3.2拍賣對花農聯合體促進作用……36第五章價格決定因素及價格指數……385.1價格決定因素……385.1.1價格與等級……395.1.2價格與長短……405.1.3價格與拍賣順序……405.2價格指數……455.2.1拍賣交易價格指數構建……455.2.2價格指數分析……46O甘Q口呀連月孟第六章建立花卉期貨市場.6.1期貨發展及特點.…6.1.1期貨的發展及功能6.1.2花卉期貨發展情況……496.2我國花卉期貨市場構建的必要性和可行性……54__盡_乙1花卉期貨市場構建的必要性.，……546.2.2花卉發展期貨的經濟基礎和條件……556.3拍賣市場與期貨市場共同發展……56第七章結論與展望……58致謝.…………59參考文獻……60附錄A:碩士期間發表的論文……63第一章緒論研究背景及意義荷蘭式拍賣方式的應用主要開始于19世紀末，經歷100多年的發展，由于其自身的優點早已成為許多國家花卉、蔬菜、水果等農產品等領域先后效仿的流通方式。那么到底是什么優勢使得拍賣有如此大的生命力?誠然，大t的實踐證明:荷蘭式拍賣作為一種市場經濟的定價機制，反映市場經濟資源優化配置的過程，具有成交速度快、公正、合理等優點。繼荷蘭之后，歐美、日本及很多發展中國家都先后建立了專業的農產品拍賣市場。隨著農業技術的發展及各項政策和資金的支持，我國農林產品交易方式也發生著巨大的變化。我國在1997年深圳福田首先將拍賣引入蔬菜批發行業，1998年北京菜太花卉交易中心又將拍賣引入花卉交易領域。為了解決花卉交易瓶頸，促進花卉產業快速合理地發展，2002年我國最大的產地型花卉拍賣中心、第一個國際化的高級花卉拍賣市場在昆明也開拍了。2001年開始構建昆明國際花卉拍賣交易中心，該項目同時由聯合國國際貿易中心(ITC)援助，是國家計委唯一立項支持的花卉拍賣市場項目，于2002年底投入運行。經過4年多的發展，這一交易中心日益成熟，在鮮切花交易中日益扮演著重要的角色。從03年銷售量約5555萬枝到06年的年銷售量1.3億多枝鮮切花，07年上半年的銷售量己達到約0.89億枝，。誠然，從宏觀形勢來看，拍賣市場呈現一片良好的景象。但從具體運作過程中來看，難免還存在很多問題。拍賣交易體系畢竟對很多花農來說，還是新鮮事物，接受還需要一個過程。綜觀我國的其它拍市，經過幾年的發展，現在依然不是那么令人滿意，不僅沒有像原來期待的其可以緩解流通瓶頸、提高經濟效益，又沒有加快產業升級，提高整體產業競爭力，反而背上了與傳統批發市場爭搶客戶，使得農戶賣不出去花的罵名。目前世界花卉年消費額達1000多億美元，并以每年10%的速度遞增。一些主要花卉生產國家和地區由于“高成本、老齡化”等因素，正在逐漸向外轉移，為中國花卉產品出口提供了發展空間。據國家林業局有關人員透露，自1984年到2004年這20年間，中國花卉種植面積增長44倍，產值增長70倍，出口創匯增長71倍，我國己成為第一大花卉種植國’。拍賣市場，昆明國際花卉交易中心數據庫統計數據2中國綠化建設網.中國己成世界最大花卉生產基地.http:刀麗./ne，_vie’·asp?id二7223以效仿來解決我國存在的問題。由于拍賣系統的構建需要大量的資金，如果盲目引入，不適應條件只能導致更大的損失。云南作為我國最大的鮮切花基地，對昆明國際花卉拍賣交易中心的研究將具有代表性。尤其是其已擁有近5年的交易數據，不僅能帶來示范效應，而且及時發現存在的問題更有助于長遠可持續發展，從而推動整個花卉產業的發展，促進農業的現代化，同時，為農村城市化開辟新的道路。本文將依據“云南省花卉拍賣交易中心支撐平臺的構建”項目的支撐來展開研究，從而為決策者提供支持。1.2國內外研究現狀及本文的創新點1.2.1國內外研究現狀(l)國內外研究現狀農產品的拍賣最早是1887年被一個荷蘭菜農首先使用，1912年，荷蘭的花卉生產者為了抗拒中間商的勢力又建立起了世界上第一個花卉拍賣市場。發展至今，拍賣己演變成世界包括花卉在內的農產品主要銷售方式，拍賣市場的作用與功能更加現代化，其職能包括產品的分類、分級、質量和包裝等標準化管理，并提供各種儲存設備。此外，拍賣市場還具有市場研究銷售管理、國內外促銷等職能。所以國外的花卉拍賣已經形成了很完善的交易機制。而對于花卉拍賣的研究也有很多成果。先從拍賣的基礎理論說起，拍賣方式有四種:增價拍賣(英式拍賣)，減價拍賣(荷蘭式拍賣，花卉拍賣主要的應用方式)，一級價格密封拍賣和二級價格密封拍賣。最早從維克瑞(1961)首先認識到拍賣的博弈問題，在等價收入理論特例方面取得了很大進展，后獲得了諾貝爾經濟學獎。但拍賣理論的快速發展是在20世紀70年代才真正開始。米爾格羅姆和韋伯、賴利和馬思金、威爾遜、麥爾森等人對最優拍賣解作了大量的研究分析。等價收入定理、邊際收入理論是研究的重點。同時還有關于風險規避、信息關聯、私人價值非對稱性對最優拍賣影響的研究.馬修斯、布洛和柯倫柏等人對買方的進入成本和買方人數對拍賣解的影響進行了分析，羅賓遜等分析了拍賣中的串謀現象。馬斯金和賴利(1989)將單件拍賣最優分析推廣到多單位的情形。多單位拍賣研究主要集中在以下多個方面:①當拍賣物品之間可以相互替代時拍賣最優化問題;②如何來完善物品配置的效率機制;③比較各種拍賣機制的效率和最優問題;④當物品之間是異質品時的收益最大化問題;⑤新型的拍賣方式和網上拍賣如組合拍賣、雙向拍賣等;而花卉拍賣還有研究:①投影拍賣對競2昆明理工大學碩士學位論文價的影響;②同一批花的序貫拍賣的價格分布等。另外美國斯密斯教授發展了一整套試驗研究方法檢驗了拍賣理論。如今的電子商務更是給拍賣提供更為廣闊的平臺，也成為很多人研究的對象。同時拍賣理論也常常給經濟學其他領域的問題帶來新的視角，從而使拍賣理論有了更廣泛的應用。多單位的研究的應用領域主要體現在國債、3G、電力等方面，對于荷蘭式花卉拍賣內部機制如何更好地運作及發展，并不是主流的研究內容。而近年來荷蘭拍賣市場出現了市場并購和協議定價方式的挑戰，才使得人們不得不重新認識這個機制。(2)國內研究現狀在國內，十五期間是自然科學基金資助最集中的研究階段。有七篇左右的博士論文從拍賣中選題，涉及管理科學與工程、應用數學、系統工程等學科。由于有國外拍賣理論的鋪墊，國內在基礎理論方面主要集中在組合拍賣、雙向拍賣、電子商務網上拍賣等適應新時期需要的拍賣方式的研究。詹文杰(2002)作了基于實驗經濟學的雙向拍賣研究，沈華(2004)對多單位相同物品拍賣中合謀問題的進行了分析總結，范小勇(2005)對組合雙向拍賣交易機制進行了研究，韓冀東(2002)比較了網上拍賣與傳統拍賣，并對網上拍賣建立了評價體系。而具體到農產品及花卉的研究主要集中于拍市的歷史發展、拍市的特點、拍市的發展趨勢等的分析，且主要是從交易理論、規則和流通體系角度出發，而對花卉拍賣的最優拍賣解的影響變量的靈敏度分析及在我國特定環境下的實例分析偏少。朱留華(2003)主要闡述了花卉拍賣市場的發展歷程及其特點，肖怡·(2004)通過對日本、美國和荷蘭農產品批發市場發展特點分析了電子拍賣的優點指出我國發展拍市的必要性。李澤華(2003)從流通體系方面分析了拍賣市場的優越性。劉國華(2001)借鑒荷蘭經驗對北京萊太花卉市場流通體系建設的實踐與探索，但當時菜太花卉拍市還沒建立所以主要是定性分析。朱信凱(2004)指出了由于拍市增加了額外交易環節最終必然被直銷等方式取代的趨勢。但具體到運作上，尤其是基于拍賣數據加以分析的現在還幾乎沒有。綜上知，我國對花卉拍賣的引入問題還有待更深入的研究。中國花卉拍賣市場的發展對拍賣理論研究和實際運用提出了新的挑戰，很有必要探尋作為我國第一個比較完善、比較成熟的花卉拍賣市場，其運作效果如何、產生了哪些效應、存在哪些問題、又如何面對等等，這是本文寫作的出發點，也是寫作的歸宿。卉拍賣交易中心作為研究對象。有以下幾個可能的創新點:(1)擬通過研究多單位拍賣模型，指出我國花卉市場存在外部替代性，從而分析其對競價的影響;(2)運用數理統計、時間序列分析，趨勢分解等分析方法詳細分析了花卉拍賣市場的銷售量、銷售額、供求結構變化，并根據以上統計模型來全面反映花卉拍賣市場的現狀及存在的問題;(3)通過多元回歸來分析拍賣市場的價格影響因素，加入虛擬變量來分析我國花卉競價的價格漂移現象，得出的結論與國外略有不同，更符合國內花卉拍賣的特點;(4)提出并構建拍賣市場花卉價格指數，并根據花卉價格指數來反映花卉供求趨勢，同時，根據指數波動情況，提出構建花卉期貨市場的決策建議。1.3研究內容、方法和結構框架3.1研究內容本論文是從有關云南花卉拍賣交易中心的課題中提煉出來，主要針對花卉拍賣交易所面臨的問題和現狀，結合拍賣的基本理論，處理拍賣市場交易數據，試圖分析拍賣交易運作情況及存在的問題，同時，找出拍賣中存在的規律，并用于解決實際管理問題。第一章緒論，主要敘述本文的研究背景和國內外研究現狀從而提出本文的研究價值，然后分析本文的研究內容及數據處理方法從而構建本文的研究框架。第二章花卉拍賣交易的構建及現狀，主要分析拍賣交易的特點、構建前提從而對比分析現狀的不足與問題，還分析了昆明國際花卉拍賣交易中心的實際運作情況。第三章花卉拍賣的理論分析與探討，主要是分析最優拍賣機制，在有外部替代性的環境下的機制變化問題。這里涉及了多單位拍賣相關理論，并分析了存在替代的多單位拍賣競價問題，從而更好地解釋花卉的實際問題。第四章市場現狀運作分析，主要分析現在花卉拍賣交易成熟度及市場有效性，是在第二章的基礎上應用計量統計方法，進一步分析市場現狀，主要通過時間序列分析價格、交易量、交易額等方面分析市場的運作情況。最后分析了供求昆明理工大學碩士學位論文的變化，應用信息經濟學理論分析了市場的有效性。第五章價格決定因素及價格指數構建，主要分析價格影響因素包括等級、長度及競價順序等。然后構建花卉價格指數，來反映價格變動趨勢，引出規避市場風險的必要性。第六章花卉期貨市場的構建，主要在第五種價格指數的基礎上，規避價格波動帶來的市場風險，使得花卉價格趨于平穩的機制構建。其作為決策建議為花卉發展提供了新的發展思路。第七章結論與展望，總結全文。1.3.2研究方法及數據來源論文主要結合計量經濟學、拍賣理論、決策相關理論來分析昆明花卉拍賣市場。先根據己有的拍賣模型，分析拍賣如何配置資源，然后通過處理和分析交易數據，建立競價回歸模型，最后結合期貨相關理論提供決策建議。其中數據處理用到兩種方法:一是采取回歸統計分析，涉及數據預處理、t檢驗、計算機軟件求解、解決數據的趨勢問題等;二是采取拍賣博弈分析方法，涉及構建拍賣模型、博弈雙方利益均衡問題等，所以本文綜合采取定量和定性的分析方法，著重通過模型來反映實際問題，試圖發現內在性的規律。文中所需數據主要來源于云南花卉產業網的統計數據、相關年鑒、昆明花卉拍賣交易中心有限公司的交易數據以及課題支撐所獲相關調研數據。數據處理的軟件是專門用于計量統計分析的軟件—Eviewss.0。1.3.3結構框架第二章花卉拍賣市場的構建2.1花卉拍賣市場的構建2.1.1花卉銷售為何選擇荷蘭式拍賣拍賣作為一種發現價格機制和資源配置機制，在一定的條件下，不同的拍賣方式具有相同的效果。同時在改變某些前提條件時，不同的拍賣方式會產生不同的效率。在現實中，由于受不同環境的制約，必然需要選擇最適合的拍賣規則和方式。那么為什么我們在花卉拍賣中選擇降價式拍賣呢?當然需要指出的是，荷蘭式拍賣實際出現在花卉、農產品拍賣等領域遠在荷蘭式拍賣的研究之前。我們主要分析的是為何荷蘭式拍賣在花卉等多單位的產品銷售中有如此大的生命力。首先我們需要說明的是荷蘭式花卉拍賣屬于一級價格拍賣，且為多單位同質產品的拍賣，也稱作歧視性拍賣(diseriminativeauetion)，即不同單位的拍賣由該單位的最高出價者以最高出價購買。威克瑞(1961，1962)對荷蘭式拍賣研究指出，如競價者是風險中性的，則其預期效用的最大化取決于贏得拍賣品的概率及所能產生的收益，較高的出價雖增大底得拍賣品的概率但減小收益，較低的出價收益增大但贏得拍賣品的風險也增加。威克瑞同時給出了荷蘭式拍賣的競價者納什均衡策略，在納什均衡情況下，競價者的出價低于其私人價值水平;但當競價者數目增加時，競爭加劇，均衡出價水平將趨近私人價值水平。除了威克瑞提到的荷蘭式拍賣的特點，荷蘭式拍賣還有其它的優勢與特點:①當競價人的估價不對稱時，荷蘭式拍賣可以更有利于弱勢的競拍者;②當拍賣中存在共同價值模型時，荷蘭式拍賣總是最優;③對于風險規避的買方和賣方，荷蘭式拍賣比其他拍賣方式更優。④拍賣定價，可以規避價格歧視，有利于吸引小的合作方.另外對于花卉這樣的新鮮農產品拍賣多為多單位大宗商品，對時間的要求程度很高，如果拍賣時間持續很長，不僅保證不了產品新鮮而且不能加速流通速率。荷蘭式拍賣由于其一次出價機制保證了其定價的效率，與其它拍賣方式相比更能節約時間。下面我們分析荷蘭式拍賣機制的構建還有哪些好處。拍賣市場的出現本身是一種制度，而新制度的出現正是為了不斷地替代費用較高、效率較低的制度。下面主要以傳統市場和網絡直銷市場為對比來分析拍賣市場的優勢。(1)降低交易費用和提高交易效率種制度來實現他們之間合作。在拍賣市場出現以前，花農銷售的主渠道是批發市場。拍賣市場出現后，就利用自身的標準規則、信息機制來發揮成本優勢，開始逐步替代傳統市場扮演流通作用。商品質量經過拍賣公司檢驗認定，完善的交易機制，大大縮短了農產品的交易時間。拍賣市場一般是花協、花農聯合體等花農的代表組織所構建，參與拍賣的交易方有種植商、拍賣市場、購買商等。它們各自相互獨立，又組成了一條種植銷售鏈，花農專于種植，花商專于銷售。搜尋合適的交易對象，由拍賣市場來完成。這里蘊含著定價、需求供給額、種類等信息的匹配，一步到位完成了資源的配置與供給，節約了交易費用、交易環節和時間。在傳統市場上，多數時候需要尋找交易的伙伴，為了花卉類型、質量和數量的匹配，交易需要持續很多不必要的環節，使得執行和交易的總成本提高。拍賣市場唯一的交易費用就僅僅體現在相對固定的傭金上，用于拍賣市場的運作和管理費用。總之，拍賣市場代表著合作性的分工，而分工的優勢是規模經濟和協同效應。花農、拍市和花商三方就能發揮各自的優勢集中于規模上的拓寬和發揮拍賣帶來的組織間的協同，合理地調配花農的種植品種和種植數量，指導著花商的銷售價格，更能促使拍賣市場專于拓寬銷售渠道。這樣的組織和流通帶來的是整個產業的費用節約和深度擴張。以上分析主要相對于傳統市場，若與現在出現的網絡直銷模式相比，卻增加了一個交易環節，畢竟網絡直銷模式是賣方直接面對買方，那么在直銷模式面前拍賣交易優勢又在哪里呢?(2)可以規避信息不對稱和形成權威的價格調節機制這里，信息不對稱是指市場交易的各方所擁有的信息不對等，買賣雙方所掌握的商品或服務的價格，質量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關信息，處于信息優勢地位，而另一方則處于信息劣勢地位。在各種交易市場上，都不同程度地存在著信息不對稱問題。由于花卉在時間，空間，數量，質量，種類等方面不易確定，若沒有合理的鑒別和規范的機制保障質量必然會造成信息的不對稱。這樣在質量信息上賣者處于信息優勢，買者處于信息劣勢。這在傳統的批發市場和網絡直銷市場是常出現的事，一方面花商不清楚花農的花卉質量信息，猜測其質量不是最好的，必然要求市場的平均價格，而使得好花買不到好價，形成“差花驅走好花”的市場，也就是出現逆向選擇，不會形成價格的合理調節機制，最后導致市場沒有質量意識;另一方面花農為了自己的利益最大化，不顧風險在好花中滲雜一些很差的花在其中，這就是不道德的舉動，長期下去必然失信昆明理工大學碩士學位論文于客戶。而拍賣市場由于在質量這一關上采取統一的規范，把花分成不同的等級，按照商品質量等級化、重量標準化，包裝規范化的要求嚴格確保質量，使得商品質量就有了可信度，就規避了花魔在質量上的信息不對稱，從而可以有效地規避逆向選擇和道德風險，同時也就贏得了競爭優勢。這樣，拍賣市場就可以在價格形成上發揮正常的作用，不僅好花可以賣好價，發揮價格的調節功能，而且可以促進花農樹立花的品牌，重視花的質量，提高單位產出.拍賣市場透明和對稱的信息交流，可有效地避免生產的盲目性以及供給量和價格的大起大落，使花卉供求關系趨向相對穩定。在傳統市場鑒于商業利潤的隱蔽性，價格信息一般不公開、不透明。而拍賣市場價格信息是公開的，且市場由眾多的供貨人和承銷人組成，交易的價格取決于當日產品的供求關系以及商品的質量，是各地市場上供求關系在拍賣市場的集中反映。這也就形成了權威的價格調節機制。最后，需要指出拍賣交易還可以降低交易雙方的風險。拍賣產品經過拍賣市場嚴格的質t檢驗保證了賣方的利益，而拍賣市場作為中介，通過先預付款可保證交易雙方貨款兩清。除了以上優勢，拍賣交易對交易雙方還可以降低交易風險小。拍賣產品經過拍賣市場嚴格的質量檢驗保證了賣方的利益，而拍賣市場作為中介，通過先預付款可保證交易雙方貨款兩清。2.1.2花卉拍賣市場建立的前提花卉拍賣市場的構建需要一定的構建前提，也就是說滿足什么樣的經濟、法律、政治環境才能使得拍賣市場正常運作。就昆明國際花卉拍賣交易中心來看，在構建前曾立項評估構建拍賣市場的可行性，并作了可行性報告3，得出了拍賣交易機制對于云南花卉產業有很大的必要性的結論。遺憾的是，到現在該市場的運作條件還不如預評估時的那么令人滿意。那么到底拍賣市場構建需要什么樣的前提作保障，這是我們本小節需要分析的問題。(1)拍賣市場建立的基本前提作為拍賣的一種基本形式，所具備的最基本的條件有以下幾點，而集中表現在“競價”上，產生競價的關鍵是進入花卉拍賣這個渠道的交易產品的t相對壟斷。①要有一定數量的拍賣標物品，在花卉拍賣市場中主要是鮮花;②拍賣物品要有一定的需求彈性，花卉需求和供給有彈性;③拍賣雙方要有對拍賣品對稱的信息，主要是對花的質量和價格信息，這就要求對質量等級體系的嚴格把關，而3由瑞士和中國政府資助、聯合國國際貿易中心O優成行的“中國云南出口導向型花卉產業發展項目”(簡稱ITC項目)于1999年7月開始實施，2003年年底結束。夠信息。④要有兩個以上的競買者，這里主要是指花商，也就是競買人;⑤買賣中有公開競爭行為，價格在競爭中形成。(2)花卉拍賣市場其他必須條件除了以上基本條件，為了保證拍賣的公開、公平、公正及誠實信用必須滿足其它以下包括經濟、法律和行政等的條件。①花農種植的規模必須達到一定的水平，否則達不到拍賣所要求的基本數量，而且所帶來的邊際收益很難高于邊際成本。②需要有足夠的分銷商和分銷渠道，來保證花卉合理流通，尤其是能夠銷往外地。③需要有界于生產者和市場之間的組織，如花協，它們可以組織和協調生產并進入市場。④需要法律和法規作保障，制訂的一套市場法規和規則。不僅拍賣要有章可循，市場的經營宗旨和經營范圍受到法律的保護和限制，而且還得給予政策上的支持提供法律依據。⑤便利的交通和先進的物流體系及后勤系統，確保拍賣物品的快速流通效率。2.2昆明花卉拍賣市場的現狀及帶來的沖擊2.2.1昆明花卉拍賣市場現狀花卉拍賣市場一般分為產地型拍賣市場、銷地型拍賣市場和混合型拍賣市場三種。產地型市場主要是以當地豐富的產業資源和規模優勢為依托，集合種植商，以產促銷，產品一般銷往外地，具有價格優勢;銷地型市場則主要是依靠大城市、大的消費群體發展起來，集合銷售商，吸收外來流入商品。混合型則是前兩者的混合。而昆明花卉拍賣市場屬于產地型的拍賣市場，就是因為其背后能夠依仗當地的花卉產業優勢來推進市場的建設。現在昆明國際花卉拍賣交易中心有限公司(簡稱:KIFA)，己建成占地178畝，擁有2個電子拍賣大鐘，300個交易席位，日拍賣200萬枝鮮切花的花卉拍賣中心。現在主要以切花為主，暫沒有拍賣盆花。到目前平均日交易鮮切花60多萬枝，成交價格行情逐漸在云南花卉市場占據主導地位。另外市場淡旺季分明，拍賣數據全年并不是平穩運行，而是有很大的起伏，尤其是受季節和節日的影響比較大。花卉拍賣市場的拍賣流程為:貨品供給一貨品檢驗~理貨~拍賣一分貨一結算~貨品驗收一包裝區。花卉進入拍賣前，最為關鍵的一個環節就是檢驗，包括對質量、品種的檢驗，并按不同的等級分類。整個拍賣現場都是電子交易，系統由拍賣大鐘、后臺交易信息系統、結賬電子支付系統等組成。拍賣大鐘的指針逆時針轉動，價格逐漸從高到低降低。不同的花可以設置保留價，也就是保證在不昆明理工大學碩士學位論文低于多少單價時停止降低，以確保收回成本。當第一個應價者按下按鈕，指針就停止變動，應價者向拍賣師提出所要的數量。如果數童和拍賣里正好匹配拍賣就算結束，否則繼續重新拍賣剩下的數量直到全部拍完。市場的運作依靠買賣雙方繳納的傭金作為基本的收入，一般為交易額的5%。KIFA作為買賣雙方的中間結構也就是拍賣人。拍賣人有權要求委托人即這里的花農或供貨商在拍賣成交后收取傭金及因拍賣支出的合理費用。如果拍賣未成交，拍賣人可以向委托人收取約定的費用。在每次拍賣活動中，委托人是將拍賣的花交付拍賣人代為拍賣。這里的競買人是指參加競購拍賣花的花商和分銷商。圖2一l反應了花卉拍賣市場的一些基本概念和關系。我們將花商也就是需求花的客戶劃為兩種遠地客戶和近地客戶。遠地客戶主要指不能直接參加拍賣的花商，他們往往委托昆明當地的代理人來參與拍賣，而直接設置代理結構的花商都可以歸為近地客戶。而在括號中的條目都是在拍賣中各自所需要發揮的作用，也就是基本的功能。其中競買人中的保留價是是指其對特定的花所愿意的最高出價，而委托人的保留價，是花農的保本價格。這兩個量都是在拍賣前根據市場需求和耗費成本所確定的。圖2一1花卉拍賣市場基本機制2.2.2花卉拍賣對花卉產業的沖擊與困惑(l)花卉拍賣對花卉產業帶來的沖擊農業的發展正如整個國家的發展也在經歷著跨越式的發展，在花卉產業中，拍賣市場的構建對我國花卉產業的發展無疑就是一個難得的跨越。這是一個跨越，不僅僅是因為脫離了傳統的對手交易，而且更因為拍賣本身在國外經歷了人工拍賣、現貨展示、樣品展示和電子拍賣等等過程。而我們一步跨越利用現代拍賣交易系統來解決花卉的流通瓶頸不能不說是一個飛躍。現在我國拍賣市場交易體系集合了先進的信息系統、拍賣大鐘、支付系統、物流體系等先進的管理技術和理念，這一先進的交易平臺的出現無非為整個花卉產業發展增添了新的色彩。當然現在這一事物的出現畢竟還不是很長，而且既然是移植西方，引起了眾多相關人士的好奇，但對于更多的花農是在觀望，觀望能否給他們帶來福利。一個新鮮事物的出現無論是對于理性的人還是非理性的人，都有個接受的過程。因為硬件容易跨越，但背后的相應軟的東西，我們還難以成熟，不僅有背后的產業支撐，還得有管理知識和理念的指導。那么究竟拍賣市場構建帶給了花卉昆明理工大學碩士學位論文產業和農戶什么，帶來什么沖擊?下面我們從三個方面來分析，而這些是有形市場背后的真正基石。①競爭和集約化意識市場本身的競爭性雖然有些激烈，甚至殘酷，但競爭帶來的卻是更大的收益。拍賣市場的出現使得花農有了更大的競爭意識。主要體現在:設法降低種植成本和各種交易成本;尋求產品的差異化，不是盲目跟隨別的農戶;更有專業化意識，雖然專業化可能有風險，但只要從拍賣市場獲取可靠的信息，還是可以抵消風險的。因為專業化使自家花更有競爭力，比模仿更有誘惑力。當然競爭的結果就是優勝劣汰，能夠生存的花農必然是具有一定的競爭優勢。同時，拍賣市場吸引著越來越多的企業和聯合體參拍，這與拍賣市場要求一定的規模有關，首先拍賣有固定的數量限制，最小必須達到這一要求才能參拍。而對于小花農來說，顯然難以實現這一要求，也即只有規模化的生產才能進入拍市。但隨著拍賣帶來日益可觀的收益，要進入拍賣市場參拍，必須達到一定的規模，于是拍賣漸漸地推動產業的集約化生產。②品牌、質里意識競爭的激烈必然使花農潛心思考什么才能給自己帶來最大的收益，是什么左右著自家花的銷售命運。拍賣的出現使大家漸漸地發現好花好價，也就是要想賣的好價錢就必須要有好的質量作保證，要想樹立長久客戶就必須靠質量來說話。而同樣惟有質量有了保證才能樹立自己的優秀品牌，而一旦有了品牌，自己就有了無形資產，有了更高一籌的核心競爭力，也正是質量和品牌使得自己的產品能夠擴大致更廣的范圍和市場。所以，拍賣市場使得更多的花農逐步重視質t和品牌。③國際化意識目前世界花卉年消費額達1000多億美元，并以每年10%的速度遞增。一些主要花卉生產國家和地區由于“高成本、老齡化”等因素，正在逐漸向外轉移，為中國花卉產品出口提供了發展空間.我國花卉種植勞動力成本低，總體上具有價格優勢，加上拍賣市場發達的交易系統和便利的信息平臺，使得花農的花卉得以銷往世界各地。當通過拍賣將花卉銷售渠道推至國際市場中，很多花農就能夠搭上便車，使自己具備更為廣闊的銷售前景。花農和花商逐漸具有的這種國際化的意識，必然推動著傳統封閉的意識的開放和發展，加快與國際現代農業的接軌。綜上幾點，也許還有其它更多的沖擊和貢獻，如隨著拍賣市場向銷售和種植與花卉拍賣配套的相關產業的發展，使很多產業分工更為合理，更加專業化。不僅延長了農業生產經營的產業鏈，而且提高了農產品的附加值等等方面。但以上三點卻對于市場化進程的推進莫定了豐厚的基礎，對于我國花卉產業甚至農業產業都是一個巨大的推進和積淀。只有這些基本的無形的市場形成了，有形市場才能真正發展起來。(2)花卉拍賣市場帶來的困惑雖然有那么多好處，也對產業發展帶來了一些沖擊。但依據云南花卉產業發展的速度，昆明國際花卉拍賣市場一期建設也就是在2006年達到日拍賣交易l300萬枝的目標。然而直至現在日交易量最高也不及預期的一半，全年平均只有60萬枝，更為嚴峻的是拍賣的收益艱難地維持著拍賣市場日常的運作。下面幾章將從兩個方面加以分析，即拍賣理論與交易數據分析，從而詳細剖析我國花卉拍賣市場運作的理論根據、整個花卉拍賣市場發展情況、存在的問題及相關決策建議。昆明理工大學碩士學位論文第三章基于拍賣理論分析花卉拍賣市場3.1拍賣理論簡介3.1.1拍賣的基本理論簡介雖然拍賣這種交易方式作為世界上古老的價格發現機制之一，很早就曾出現在古希臘的戰利品和奴隸交易上，而荷蘭式拍賣的出現在農產品交易上也有100多年了，但真正開始系統研究拍賣還是近代的事。對拍賣最早的兩篇開創性論文分別發表于1956年和1962年(La二eneeFried!nan，1956;Williamviekrey，1961)。20世紀70年代末很多學者意識到拍賣是博弈理論的很好應用實例和診釋，即一種簡單而又具有完備定義的信息不對稱經濟環境，因而有了突破性的發展。同時，由于拍賣的實驗可控性逐漸成為實驗經濟學者研究的對象。現在拍賣理論的研究不斷出現新的熱潮，同時現實當中也出現了更多的拍賣市場。不僅有傳統的如古董和藝術品等等稀缺物品的拍賣，還有很多農產品、頻譜等等多單位非稀缺的產品拍賣。(l)四種標準拍賣機制拍賣，是有一定適用規則和范圍的市場交易類型，反映的是市場經濟價格均衡機制及資源配置的過程和機理。按照不同的標準，有很多不同分類方式。這里主要提兩種相關分類:根據拍賣物的數量可分為單物品拍賣和多物品拍賣;按照拍賣最后的支付價格可分為第一價格拍賣和第二價格拍賣，而第一價格拍賣主要有兩種類型:荷蘭式拍賣和第一價格密封拍賣，第二價格拍賣也主要有兩種類型:英式拍賣和第二價格密封拍賣。對于荷蘭式拍賣和英式拍賣由于出價具有時間上的先后性，故具有“序貫性”，而第一價格密封拍賣和第二價格密封拍賣由于在時間上是同時出價，故具有“同時性”。我們通常指的四種標準拍賣就是指:英式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格密封拍賣、第二價格密封拍賣。英式拍賣又叫升價式拍賣，是最常見的方式。拍賣師逐漸提高價格，而當此價格高于某競價人愿意支付的價格時，該競價人就推出拍賣。當只剩下一個競價人時，拍賣結束。這種拍賣機制能夠引致資源的帕累托效率配置，因為拍賣完后的總剩余和買方剩余值和最大。荷蘭式拍賣又叫降價式拍賣，花卉拍賣就采用此方式。拍賣價格從一定高度開始下降，直到有人應價為止，且第一個應價的為嵌家。在競買人對稱的荷式拍賣中，每個競買人的報價應該嚴格低于自己的估價，估價最高的競買人成，如果競買人非對稱，荷式拍賣的配置結果很可能是無效率的.每個競標人必須在自己的效益最大化和被別人贏得的風險之間進行權衡。第一價格密封拍賣是指每個買方不知道其他買方的出價，每一買方單獨提交給拍賣方其報價，其中出價最高的，即為最后的贏家，且支付價格為最高出價。維克里還指出，荷式拍賣與第一價格密封拍賣在戰略上是完全等價的。而第二價格密封拍賣也叫威克瑞拍賣與第一價格密封拍賣類似，只是最后的嵌家支付的并非自己的出價，而是次高價，在此拍賣中買方的最優策略是如實報價。這種拍賣機制滿足激勵相容原則。由于拍賣品最終歸于支付意愿最高的競買人之手，它也是一種具有帕累托效率的配置機制。(2)收益等價定理及最優機制一般將滿足下面條件的拍賣模型稱為’基準模型‘(BenchmarkModel)或‘私人價值模型’:單物品拍賣;所有競買人和賣主都是風險中性的;所有競買人是對稱的，其估價服從同一概率分析;拍賣品具有獨立的私人價值;最終支付額僅取決于報價額;競買人之間是非合作博弈;賣主就是拍賣人，不存在交易費用。拍賣理論的主要結論是著名的收益等價定理(RET)。該定理指出在以上基準模型假設下，四種標準拍賣機制對買方來說是無差別的，同樣對賣方也是無差別的，即收益是等價的。這一定理最早提出歸功于諾貝爾經濟學家威克瑞，(wi111翎viekrey，1962，1962)其首次運用博弈論處理拍賣l’Q題，并發展T這一定理的一些特例，為后來學者研究拍賣提供了很好的方法和工具。邁爾森(1981)和賴利、薩繆爾森(Rileyands二uelson，1981)幾乎同時證明T威克瑞的關于各種標準拍賣機制的期望收益等價這一結論的一般性，并將該定理的私人價值推廣于更一般的信號獨立的共同價值模型，而且除四種標準拍賣其它許多非標準拍賣也會產生相同的結果。收益等價定理極其重要，拍賣理論界的很多研究都是基于收益等價定理，放松前提假設條件來研究四種標準拍賣在取得最優解上的優劣。在所有可能的拍賣機制中，賣主最優的選擇是哪一種?Myerson(1981)借助于‘顯示原理’將最優機制的搜尋范圍縮小到激勵相容性直接機制上，并將最優拍賣機制問題轉化為一個雙重約束下的線性規劃問題:即在參與約束和激勵相容約束下求賣主的最大期望剩余。沿著這一思路證明，可以將最優拍賣機制概括為兩套規則:①配置規則:要求每個競買人報告自己的估價，賣主計算相應的邊際收益，然后將拍賣品授予邊際收益最高者，除非最高邊際收益低于賣主自己的估昆明理工大學碩士學位論文價(邊際成本)。若所有邊際收益都低于賣主自己的估價，賣主將保留拍賣品。②支付規則:贏家支付的金額既非他的邊際收益亦非他的報告估價，而是使其邊際收益等于或高于所有競爭對手的邊際收益以及賣主邊際成本的最低估價。(3)機制設計理論及基本的分析框架‘機制設計理論所要解決的根本問題是不對稱信息下的激勵問題(laffant，1977)，可以用不完全信息博弈理論來處理。借助于機制設計理論，委托人可以設計一組激勵機制以減少或避免效率損失。激勵機制設計的核心問題是委托人在設計一組機制以最大化社會福利時必須考慮兩個基本約束:即激勵相容約束和參與約束。所謂激勵相容約束是指委托人所設計的激勵機制必須能夠有效地甄別代理人的不同類型，使得代理人有積極性揭示自己的真實信息，這就意味著委托人必須給予說真話的代理人一定的激勵補償，此即信息租金。而所謂參與約束則指委托人所設計的機制不能是強制性的，它在本質上是一種契約，因而必須是基于雙方合意的基礎上，故代理人在此契約中所得到的最低效用不能少于他的保留效用(或機會收益)。機制設計是一種典型的三階段不完全信息(貝葉斯)博弈:第一階段，委托人提供一種機制或契約;第二階段代理人行動，他決定是否接受這種機制或契約:如果他接受，則進入第三階段，代理人在機制約束下選擇自己的行動。與子博弈納什均衡相比，這里的貝葉斯均衡機制似乎顯得很弱，所以就產生了激勵理論中最基本的原理—顯示原理。它表明，在逆向選擇和道德風險問題中，任何一個社會組織的間接機制等價于一個激勵相容的直接機制，該機制要求所有具有私人信息的個人向一個中央計劃者匯報自己的偏好，并由中央計劃者代替他們選擇一個行動。這一原理的發現，大大簡化了問題的復雜程度，代理人的類型空間就直接等同于信號空間，把復雜的社會選擇問題轉換成博弈論可處理的不完全信息博弈，為進一步探索鋪平了道路。借助于顯示原理，委托人可以大大簡化他所設計的機制的形式。不失一般性地，委托人只需要考慮直接機制，即要求代理人直接報告自己的類型信息(如生產成本、邊際效用等)，然后根據代理人的報告決定生產計劃(如產量水平、投資水平等)和轉移支付計劃。只要委托人所設計的激勵機制滿足激勵相容性和參與約束，它就是我們所能找到的最優的機制。在這樣一個最優的激勵機制中，委托代理問題的根本矛盾被模型化為租金抽取與效率的兩難沖突，即為了滿足代理人的激勵約束，委托人必須給予說真話的代理人一部刁幾類特性物品的拍賣機制設計理論及方法研究，博士學位論文，殷紅，以便在完全信息下實施帕累托最優的配置。但是放棄過多的信息租金卻會帶來委托人的利益損失，這對于他顯然不是最優的。因而為了盡可能減少租金損失，委托人不得不考慮犧牲部分的資源配置效率，在這種兩難沖突達到一種均衡時，委托人所設計的激勵機制就是最優的，最終所得到的結果就是帕累托次優的。機制設計理論抽象出了各種各樣機制設計問題中的共同結構與特征，構造起一個一般性的理論框架。我們知道，拍賣問題從本質上講也是一種機制設計問題，就是賣主要在與競爭性的競買人之間建立一種相互行為與利益關系與規則，這些竟買人對于其他競爭者的估價具有不完全信息。賣主通過設計一種拍賣規則使得自己能從這些競買人的競爭中獲益。而拍賣機制設計正是將機制設計的理論和方法與實際的拍賣問題相結合發展起來的一種新的理論。由于本文涉及到的花卉拍賣屬于荷蘭式降價拍賣，同時是多單位序貫拍賣。所以其中涉及的收益等價定理不多敘述，下面將詳細分析多單位拍賣及其最優模型。3.1.2多物品拍賣模型多物品拍賣可以采取同步與序貫兩種方式.要拍賣物品可以是同質的，也可以是異質的，競價人可以有單位需求，也可以有多單位需求。在序貫拍賣方式下標的物是按順序逐個地重復進行拍賣，花卉拍賣正是使用這種拍賣方式。序貫拍賣的價格可能前后不同，這不同于統一價格拍賣。(1)多物品拍賣簡述，目前，對多物品拍賣的已有研究大多以所有單位同質及競買人具有單位需求為前提。在該假定條件下，單物品拍賣中得出的許多概念和結論一尤其是RET一都可以推廣到多物品拍賣的情形。Maskin和Riley一般性地證明，如果保留RET的其它假定，有k件相同的不可分割拍賣品出售，而且每個買主至多需求一個單位，那么任何具有以下特征的拍賣機制都創造相同的期望收入:①k件拍賣品總是由估價最高的k個競買人所得;②任何擁有最低可行估價的競買人的期望剩余為零.這意味著賣主從各種同步以及序貫拍賣中獲得的期望收入都相等，實際上將RET推廣到了多物品拍賣的情形。但是，如果競買人對多個單位感興趣或者可以遞交向下傾斜的需求函數，那么該定理通常不再成立。Maskin和Riley還將梅耶森對最優拍賣機制的分析擴展到大量同質物品拍5拍賣經濟理論綜述，許永國，《經濟研究》2002年第9期l8昆明理工大學碩士學位論文賣的情形，他們證明，在正則性(估價越高的競買人的邊際收益也越高)條件下，設置了適當保留估價的標準拍賣機制對賣主而言都是最優機制。但是，若考慮競買人可能需要多個單位即需求曲線向下傾斜的一般情況，即便是設置了保留估價的標準拍賣機制通常也不可能是最優的。Milgrom和weber在更一般的假設條件下考慮了多種序貫拍賣機制。均衡分一析表明，在獨立的私人價值情形下，任何序貫拍賣中的均衡價格序列都是一個較。在關聯和(或)共同價值的情況下，序貫第一價格密封與第二價格密封拍賣中的均衡價格序列則是向上漂移的。對此的直觀解釋是前期拍賣可以釋放出有關商品價值的信息，從而降低競買人對后期拍賣中的’燕家的詛咒’效應的關注，因此，競買人更愿意推遲到后期購買。然而，在酒品和公寓套間等同質商品的序貫拍賣中，人們更多地觀察到的卻是價格向下漂移模式，這就是所謂’價格反常下降現象’。這種經驗觀察與理論預測的不一致性引發了許多解釋性文獻。Ashenfelter提出，競買人對于風險的厭惡態度可能解釋這種現象:對一個厭惡風險的競買人而言，第二期效用的隨機性降低了它的價值，于是它具有提高第一期報價爭取早些購買的激勵。但是MeAfee和Vincent指出，這種解釋邏輯只有在假定競買人的絕對風險厭惡性非減時一這似乎與大多數人對風險的態度相悖一才成立，但這并非意味著絕對風險厭惡性遞減時不存在價格遞減現象。(2)多單位最優拍賣模型‘本節是Maskin和Riley(1989)建立的比較經典的多單位拍賣模型。設定銷售商有q。單位的產品可以銷售。同時有n個購買商(競價人)，每個競價人的類型用v來表示，其相互獨立并來自相同的分布F(v)。類型為v的競買商的偏好通過其效用函數來反映:3.2存在替代的拍賣競買商效用模型及分析3.2.1三個不同質市場自中國花卉拍賣市場誕生的時刻開始，它必須面對與3個和它功能類似但不同質的市場共存和競爭。這里的不同質市場是相對荷蘭同質市場而言的。在荷蘭，拍賣是主流的拍賣方式。雖然也存在現代意義上的直銷市場，但拍賣市場的競爭對手主要還是拍賣市場。由于拍賣市場的功能就是通過競價來發現價格和優化資源配置，它們之間的競爭也就是同質市場之間的競爭。在中國卻存在3個不同質市場，不僅有拍賣市場，還有傳統市場和直銷市場。傳統市場是指傳統意義上的批發市場，它是一種對手交易方式，一對一的客戶與銷售商的交易。直銷市場是隨著新的信息化手段和技術的出現和成熟，通過電子商務渠道客戶直接面對種植商交易的一種方式.它與傳統市場的區別不僅在于利用了網絡銷售的模式，更重要的是跨越了更多的中間環節和零售商，甚為便捷和高效。更有學者提出拍賣市場最終也會必然被直銷等方式取代的觀點。在中國，由于花卉種植商大多為小規模種植以及花卉拍賣市場入市的數量限制，政府無法取締傳統市場，更不能強制花卉全部進入拍賣市場流通，也就意味著現代花卉拍賣體系的建立起來后就必須與傳統市場共同競爭。因此花農花商在交易時傳統市場就成了拍賣市場之外的一個可替代市場.另外中國拍賣市場的構建正趕上了一個國外拍賣市場技術演變的階段，各種信息技術的出現和成熟，使得電子直銷成為可能。拍賣市場也在逐步吸收電子直銷的優點來提高自身的競爭力。如今在荷蘭，花卉拍賣商可以直接通過電子商務在網上與實地的競買商同時競買。中國的拍賣市場在剛誕生時就不得不面對來自這一電子直銷市場的競爭，也即拍賣市場之外的又一可替代市場。出現時的環境并沒有這么復雜。要不就是傳統市場被法律嚴格禁止了。日本在最初引入拍賣時，做法和荷蘭一樣，出臺法律要求所有的交易通過拍賣進行。例如在1923年就制訂了《中央批發市場法》，1971年又修改制訂了《批發市場法》該法規定所有產品必須采用拍賣公開交易。這意味著傳統批發市場被強制替代。而在當初電子直銷市場也根本不可能出現。這就給這些國家的拍賣市場留下了足夠構建拍賣市場和成熟的契機和時間。而我們現在則不同，中國的拍賣市場面臨著是一個存在復雜動態的可以相互替代的市場，這必然導致競爭環境的異常激烈，而對于中國移植時間不長，抵抗力弱的拍賣市場，自然就面臨更多的困境。3.2.2存在替代的最優化拍賣模型下面以傳統市場對拍賣市場產生的替代作用進行分析，電子市場情況類比可得。一般傳統替代理論，認為由商品的價格變動所引起的商品相對價格的變動，進而由商品的相對價格變動所引起的商品需求量的變動，稱為替代效應。正常物品的替代效應與價格成反方向的變動。而本文這里的替代是競買商基于兩種市場中的選擇問題。一個市場為其帶來的效用增大，那么就會相應的減少另一個市場的購買量，甚至完全減為0，相反亦然。在這里我們用了效用一詞而不僅僅是價格來反映替代是否能夠產生。因為實際中，還有許多決定二者選擇的因素，如二者的轉移成本、自由選擇的風險、搜尋交易成本以及其他非價格因素等，當然最主要的還是價格。由于兩個市場之間存在一定的替代效應，對于現實中相互競爭的局面也就不足為奇。花卉時，就會考慮是在拍賣市場競買呢，還是在傳統市場(這里限定為批發市場)購買?由于拍賣的所有者(這里簡化為種植商，事實上我國的拍賣是交給中介來完成的)不再獨占資源，這里參與交易者就會有選擇問題。而決定選擇那種市場交易取決于那個市場所能帶來的效用的大。這樣即使是選擇拍賣市場競價，但可以不購買，或者是低價購買，也即在沒有達到自己所期望的效用是不會購買的，即使這樣做也不會對其產生太多的成本。因為拍市規定只有交易成功才交納一定的傭金，而且拍市的交易時間和傳統市場的交易時間不一致，這就為競買商的替昆明理工大學碩士學位論文代選擇創造了機會，選擇可以理解為無成本進行。競買商在競價時就增加了競價籌碼，即可以選擇競買可以不選擇競買，觀望和延遲拍賣就成了一種很好的選擇。而觀望和延遲，甚至是否需求縮減的根本動因來自于效用。于是我們來看效用(3.5)式的第四個約束:傳統市場對拍市的這一替代正類似于每個競買商擁有除了產品私人價值信息外，還擁有共同價值信息，且這一信息都有利于競買商，為此拍賣商必須為競買商支付這一共同的信息租金，否則就不可能實現現有資源的優化配置。在實際中，替代效應的大小取決于很多因素。找出這些因素能夠有效避免二者的盲目競爭，