Contents第二章信息分析的工作框架現實生活學術爭論直覺思維意外發現個人經歷2.1信息分析課題選題與規劃學科滲透交叉理論研究建議或指派選題選擇信息分析的題目，明確分析對象、內容和目的2.1.1.1選題來源2.1.1.2選題原那么與經濟社會開展需要吻合，與用戶信息需要一致可能性是指已具備的條件或經努力可具備的條件選擇人們普遍關心對社會開展全局有影響的課題結合科研生產中出現和可能出現的問題選題要善于捕捉科技領域的新苗頭，思想敏銳，抓住時機有遠見和前瞻性，對關系到科技長遠開展，但可能尚未引起普遍關注的重大問題，也要重視必要性與可行性綜合性與針對性及時性與預見性從實際出發，以事實或理論為根據，不貪大求全創新性選題指的是那些尚未解決或未完全解決的、預料經過研究可獲得一定價值的新成果的課題科學性與創新性2.1.1.3選題步驟2.1.1.3選題步驟在日常工作中一方面要不斷關注國內外最新動向，另一方面要充分了解本地區本部門工作及研究活動和存在問題，以便找出課題，一旦需要，可有準備立即投入。2.1.1.3選題步驟對于已提出的研究課題，需要進一步分析，明確課題的目標、范圍、意義、環境、存在的問題等。要結合用戶的信息需求和課題涉及領域的水平現狀、存在問題和開展方向等，綜合分析考慮選題的必要性問題。2.1.1.3選題步驟要求信息分析人員圍繞課題展開調查，對本部門、本地區的技術和資源條件，信息資料條件及可研究力量進行調查與分析、初步落實選題的可能性。2.1.1.3選題步驟2.1.1.3選題步驟經過以上分析論證，符合選題原那么的課題一般不只一個，這就要求進行篩選確定。要綜合考慮多種因素，既有橫的比較，也有縱的分析，一般要邀請用戶、專家、領導協商討論，必要時還要重新進行分析和論證，以提高課題的使用價值，防止一般化。2.1.1.3選題步驟開題報告〔或課題申請書〕是預研究的成果，即以書面方式匯報選題的目的、意義、依據、初步擬定的實施方案等，征求有關方面的意見，經審批后，最終以課題合同書的形式固定下來。2.1.2課題規劃此外，還有所需人員、經費、研究方法和技術線路，技術、設備，成果的出版交流，也需要予以表達。2.2信息收集、整理與評價2.2.1信息源〔產生和持有信息的人、機構，或負荷信息的載體，產生信息或為了傳遞而持有信息的系統〕2.2.2信息收集2.2.2.1信息收集的原那么2.2.2信息收集〔續〕2.2.2.2信息收集方法統計數據的搜集方法直接觀察法、采訪法、登記法、實驗設計調查法四、統計調查的組織各種形式〔一〕全面調查與非全面調查統計調查按調查的范圍劃分，可分為全面調查和非全面調查兩大類。1、全面調查是對調查對象的所有單位一一進行調查。普查、全面統計報表都屬于全面調查。1〕普查普查是專門組織的一種全面調查，它主要是用以調查某些不能或不宜用定期的全面報表搜集的統計資料。普查有主要特點：第一，它是一次性〔非連續性〕的調查。第二，它是一種全面調查，可獲得大量詳細、全面的資料。2)全面統計報表制度全面統計報表制度是依照國家有關法規，自上而下地統一布置，以一定的原始記錄為依據，按照統一的表式，統一的指標工程，統一的報送時間和報送程序，自下而上地逐級地定期提供統計資料的一種調查方式。全面統計報表的實施范圍，是調查對象的全部單位均要填報。統計報表的主要特點：第一，資料的來源是各個基層單位的原始記錄。第二，逐級上報和匯總的。第三，屬于經常性〔連續性〕調查，調查工程相對穩定。2、非全面調查：對調查對象其中的一局部單位進行調查。1〕抽樣調查。抽樣調查是按隨機原那么從調查對象中抽取一局部單位作為樣本進行觀察，然后根據所獲得的樣本數據，對調查對象總體特征作出具有一定可靠程度的推算。A)特點：第一，按隨機原那么抽取樣本。第二，根據局部調查的實際資料對調查對象總體的數量特征作出估計。第三，抽樣誤差可以事先計算并加以控制。B)適用范圍：第一，不可能或不必要進行全面調查的社會現象。第二，對普查資料進行必要的修正。C)抽樣調查的理論根底概率論和數理統計的有關定理。D)抽樣調查對數據的要求：所研究的變量是隨機變量。E)抽樣調查應遵循的原那么：第一，隨機原那么。第二，最大抽樣效果原那么。2〕重點調查重點調查：是指在調查對象中，只選擇一局部重點單位進行的非全面調查。重點單位：著眼于現象量的方面而言，盡管這些單位在全部單位中只是一局部，但它們在所研究現象的標志總量中卻占有絕大的比重，在總體中具有舉足輕重的作用。3〕典型調查：典型調查是一種專門組織的非全面調查。根據調查的目的，在對所研究的對象進行初步分析的根底上，有意識地選取假設干具有代表性的單位進行調查和研究，借以認識事物開展變化的規律。有人也認為它是“目的抽樣〞，以假設干具有代表性的單位為樣本?！捕辰洺Ｐ哉{查與一次性調查。統計調查按時間標志可分為連續性〔經常性〕和不連續性〔一次性〕調查兩大類。1、連續性〔經常性〕調查：是指隨著研究現象的變化，連續不斷地進行調查登記。如統計報表制度。2、不連續性〔一次性〕調查：是指間隔一段較長的時間對事物的變化進行一次性調查，如普查、典型調查。〔三〕定期報表形式與專門調查統計調查按組織形式可分為定期報表形式和專門調查。1、定期報表制度是按國家統一規定的表式和內容，定期地向各級領導機構報送統計資料的一種形式。2、專門調查是為某一專題研究而組織的專項調查，如抽樣調查、典型調查、普查。

統計調查形式示意圖普查全面報表抽樣調查重點調查典型調查周期性調查一次性調查普查抽樣調查重點調查典型調查全面調查非全面調查連續(經常性)調查不連續調查定期報表專門調查調查范圍調查時間組織形式統計調查形式信息整理分類篩選根據課題需要，將收集到的信息按一定標準分類，并剔除局部錯誤信息或無用信息的活動閱讀和摘錄一般將閱讀分為瀏覽、略讀、精讀和摘錄序化處理把所有信息排列成有序整體，為獲取所需信息提供方便改編重組對原始信息進行匯編、摘錄、分析、綜合等內容濃縮加工。按加工深度不同，主要有匯編、摘錄和綜述三種2.2.4信息評價2.2.4.1文獻信息評價2.2.4信息評價〔續〕2.2.4.2口頭和實物信息評價2.2.4信息評價〔續〕2.2.4.3網絡信息評價信息分析工作框架的核心環節

——“信息分析〞信息分析人員經過信息搜集、整序、評價等環節后，接下來的工作是對初步加工的信息進行分析和研究，以顯示、形成或提出明確的答案，如根本情況、結論、建議等方案，為決策效勞。把這個過程稱為“信息分析〞，“信息分析〞是信息分析工作框架中最重要、最核心的一個環節。信息分析工作框架的核心環節

——“信息分析〞〔續〕科學抽象是信息分析要到達的最高境界“信息分析〞過程實現了五個根本目標：①從混沌的信息中萃取出有用的信息；②從表層信息中發現相關的隱蔽信息、從離散的信息中識別出聚類的信息；③從過去和現在的信息中推演出未來的信息；④從局部信息中推知總體的信息；⑤揭示相關信息的結構和變化規律“信息分析〞過程既然是一種智能活動過程，那么信息分析人員的主觀能動認識就愈顯其重要性2.3信息分析的六個步驟2.3信息分析的六個步驟〔續〕瀏覽、閱讀已搜集和整理的原始資料首先，通過瀏覽原始資料，對資料內容有一個總體把握；其次，仔細閱讀原始資料，不僅要尋找原始資料的內在聯系和外在聯系，還要留意文獻可能出現的矛盾或錯誤，更要注意文獻的觀點與自己想法的聯系和矛盾之處，以找出思考問題、解決問題的突破口；最后，依據課題任務的進展程度和自我滿意程度，一遍又一遍地閱讀文獻，一遍又一遍地理解、咀嚼、分析、消化信息內容。創造最初的假設〔1〕什么是最初的假設？首先，創造最初的假設的目的是為解決問題或解釋現象；其次，最初的假設是從原始資料中抽象出來的，即通過對原始資料推理而創造出來的解決問題的初步方案；然后，最初的假設是進行進一步推理的根底；最后，假設僅僅是有待證明或反駁的理論，它不是答案。假設是問題的概念化或具體化描述，其必須明確、清楚，因此最初假設最好表達為“5W1H〞：關鍵人物〔WHO〕關鍵事物〔WHAT〕時間〔WHEN〕地理位置〔WHERE〕操作方法〔HOW〕動機〔WHY〕創造最初的假設〔續〕〔2〕最初假設的創立一是，通過問題的結構化使最初的假設結構化，即在把問題分成其組成局部——關鍵驅動因素的根底上，再做出關于關鍵驅動因素的“可討論的建議方案〞。二是，把最高一層的建議方案記錄下來，然后把它分成多個子問題或子假設，并考慮每一個問題的可能答案?！敖逃潭仁欠裼兄谛畔⒁庾R的提高〞的假設體系創造最初的假設〔續〕〔3〕創立最初假設的方法推理方法：通過學習大量的案例來形成結論的方法。比較方法：通過對以前類似事件的比較分析，得出當前事件與以前類似事件之間的關聯處，從而推斷出當前事件可能出現的結果。信息淹沒法：讓信息分析人員完全沉浸在與研究課題相關的信息資料之中，通過閱讀和分析，信息分析人員自發的、本能的形成假設。再搜集、整理和評價信息最終目的是驗證最初的假設突出兩個方面的特點:一是，行為上更具目標性和指導性，這要求信息分析人員非常明確在信息分析過程中缺少什么信息，遺漏了什么信息，需要什么信息。二是，內容上更具專指性和準確性，具體的問題和具體判斷需要具體與之對應的信息，這要求搜集的信息必須具有針對性，而且這個階段搜集的信息會直接或間接關系問題的解決以及判斷的正誤。確定前提前提〔Premises〕就是隱含于信息中或與其他問題相關聯的觀點，用于支持證明或反駁假設的論據或推斷。首先從最初假設的各個子假設出發，再結合搜集的信息和已經閱讀信息的體會，針對每個子假設，從信息中提取支持或反駁，或與子假設相關聯的信息；然后，根據提取的信息確定假設前提，或者是支持假設的論據，確定與子假設相對應的觀點；最后，在已經設立的問題樹后羅列出支持或反駁子假設的前提或事實。驗證假設并形成推論推論〔Inferences〕就是前提信息支持的，或從前提信息中提煉出來的結論。形成和拓展推論是一個從前提信息中抽取推論或結論的過程，也是思維關聯和思維抽象的過程。在這個環節，根據前提，對問題樹中每個子假設進行判斷；接著，如果有多級假設的判斷樹，可根據子假設的判斷結果，繼續判斷其上一級假設；然后，根據對所有子假設的判斷，驗證或反駁最高級假設；最后，對判斷結果進行可能性分析。可以借助多種信息分析方法來形成推論和拓展推論。驗證假設并形成推論〔續〕形成最終的結論結合假設的判斷結果和可能性分析，形成信息分析最終結論，并闡述為什么得出這樣結論的證據。即使已得出信息分析的最終結論，仍然要考慮如下的問題：最初的假設是可能設計的最正確假設嗎?是否已經把關于假設的所有問題都想到了？是否已經考慮到關于這個問題的所有關鍵驅動因素？最終結論是否都是可行的？決策的過程著名學者H.A.西蒙認為決策過程主要由4個階段組成:①

情報活動：確定決策目標，獲取相關信息；②

設計活動：擬訂各種備選方案；③

選擇活動：從各種備選方案中進行選擇；④

評價活動：執行所選方案，對整個過程及其結果進行檢查、評價，將所得信息備做下次決策的參考，或者提出新問題，啟動新一輪決策過程。舉例：政策分析四個階段可分成更詳細的九個步驟。如以下圖所示：

情報活動設計活動選擇活動評價活動提出問題確定目標價值準則擬定方案分析評估選擇方案實施驗證普遍實施修改決策追蹤決策反饋檢驗一、政策分析的模式全面理性的模式：基于“科學〞的決策程序：1、

針對待解決的問題設定目標2、

探索可以到達目標的所有策略，列舉出來作為被選方案3、

預測每個被選方案可能發生的結果，并測算概率4、

選擇最可能解決問題的方案。批評和質疑：1、

在目標上很難達成共識2、

信息處理量必然很大，過程步驟不可能完成3、

依賴于本錢效益分析，但公共問題難以量化方法論涵義：只局限在分析技術的層面上，通常只有技術輔助的作用。漸進決策模式：基于現狀的模式步驟：1、

有限分析2、

混合分析3、診斷分析4、

試錯分析5、

高效分析批評：從方法論的意義上看，漸進決策模式被批評為短視和保守。過分強調現狀的行為者策略，會使政策制定原地繞圈而沒有方向感。方法論意義：在目標與手段的關系上，漸進決策強調手段的決定作用。垃圾箱模式：基于時機的決策兩個重要前提：1、

后實證主義2、

“復雜組織〞的概念過程包含三局部：1、

組織特征2、

四股潮流：方案流、問題流、人員流、時機流3、

政策時機批評：無法勝任指導政策制定的功能。過于夸張方法論涵義：將政策分析嵌入了制度分析與組織分析之中運用了“質的研究〞循證決策模式：基于證據的決策根本原那么：1、

決策要以證據為根底2、

公共政策與社會科學知識結合戰略步驟包括：1、

信息平臺2、

政策網絡3、

專家參與4、

政策學習方法論意義：1、

強調證據選擇，這比全面理性模型的本錢效益分析的“方案選擇〞更為深刻。2、

循證模式看成一個系統工程，3、

帶動一系列決策技術和政策方法的改進。4、

突出了政策評估的重要性。二、政策分析的根本要素：政策問題政策目標政策方案政策模型政策評價標準政策效果政策環境政策資源三、政策分析的程序1、

問題構建〔定義〕：提供有關政策問題相關條件的知識。2、

預報〔預測〕：提供各種有關各種可選方案未來可能產生結果的信息，包括作為或不作為。3、

建議〔規定〕：將對結果的收益和本錢進行分析，從而產生與政策相關的知識，在政策采納階段為政策制定者提供幫助。4、

監控〔描述〕：對先前采納的政策的執行結果進行監督和控制，產生一些與政策相關的知識，在政策執行階段為政策制定者提供幫助。5、

評估那么是設法發現預想和實際執行情況之間的差異，由此提供政策的相關知識，在政策制定過程的評估階段為政策制定者提供幫助。

圖形：

返回政策分析過程及方法一、構建政策問題的方法二、政策方案制定的方法三、預測政策未來的方法四、政策監測的方法五、政策結效果評估構建政策問題的方法一、政策問題的特征1、

政策問題的相互依存2、

政策問題的主觀性3、

政策問題的人為性構建政策問題的方法

要素問題的結構結構優良結構適度結構不良決策者一位或數位一位或數位許多備選方案有限有限無限效用（價值）一致一致沖突結果確定性或風險不確定未知概率可計算不可計算不可計算構建政策問題的方法第三類錯誤問題構建的一個關鍵問題在于實質及標準問題在多大程度上與原先的問題情勢相符合。如果多數問題情勢在實際上都包括整個問題系統，那么對政策分析來說，最重要的是要形成對問題的實質的界定和標準性陳述。以充分地表現這種復雜性。在這里分析人員都可能犯第三類錯誤。第三類錯誤是指，當應當正確闡述一個問題時，卻對問題的實質或標準表達做出了錯誤的闡述。有一種說法是，用正確的方法解決錯誤的問題。沒有正確的問題哪里來正確的方法？構建政策問題的方法政策模型政策模型是為某一目的而設定的問題情勢的某些方面的簡化表達。政策模型的表現形式可以是概念、圖表或數學公式，它不僅可以用來描述、解釋并預測問題情勢的要素，也可以通過提出解決特定問題的行動步驟來改進它。政策模型是對我們所體驗的問題情勢極富想象力的予以程序化和解釋的人為手段。政策模型的作用是通過幫助政策分析人員減少工作中所遇到的問題的復雜性并使其可以駕馭問題，政策模型簡化了混亂的系統。構建政策問題的方法二、政策方案制定的方法1、

方案搜尋的方法2、

方案比較的方法三、預測政策未來的方法1、三種預測形式：推測、預言和猜測2、目標與方案目的、目標與方案的來源有如下幾種：〔1、權威〔2、洞察力〔3、方法〔4、科學理論〔5、動機〔6、類似事件〔7、類推〔8、倫理體系預測政策未來的方法

三種預測方法方法根據適當的技術結果外推預測趨勢外推傳統的時間序列分析、線性趨勢估計、冪的加權、數據變換預言理論預測理論理論圖形化、因果模型、回歸分析、點和區間估計、相關性分析推斷判斷預測有見地的判斷常規德爾菲（Delphi）、交叉影響分析、政策德爾菲、可行性評價猜想四、政策監測的方法監測是用來提供公共政策的原因和結果的信息的政策分析程序。監測在政策分析中至少有四個主要作用：1、

監察2、

審計3、

核算4、

解釋政策監測的方法

政策監測的方式監測方式控制類型所需信息類型社會系統核算定量任何可獲得的/最新的信息社會實驗直接控制和定量最新信息社會審計定量和/或定性最新信息綜合實例研究定量和/或定性可獲得的信息五、政策效果評估作用：1、提供關于政策效果是否真實可靠的信息。2、有助于作為目標選擇的根底的價值取向的說明和評判。3、有助于其它政策方法的應用。政策效果評估

三種評價方式方式目標假

設主要形式偽評價采用描述性方法來獲取關于政策運行結果方面可靠而有效的信息價值尺度是不證自明的或不容置疑的社會實驗、社會系統核算、社會審計、綜合實例研究正式評價采用描述性方法來獲取關于政策運行結果方面可靠而有效的信息。這些運行結果已經被正式宣布為政策計劃目標被正式宣布的政策制定者和管理人員的目標是對價值的恰當衡量發展評價、實驗評價、回顧性過程評價、回顧性結果評價決策理論評價采用描述性方法來獲取關于政策運行結果方面可靠而有效的信息。這些運行結果已經被多個“利益相關者”明確地估價過利益相關者潛在的也是正是宣布的目標是對價值的恰當衡量評價力估計、多重效用分析

返回案例：中國的人口與方案生育政策

1978年國家開始對人口與方案生育進行全面政策研究。1980年9月，中共中央發表了一封“公開信〞，要求在全國范圍內開展方案生育工作，大多數夫婦只能生一胎，只有雙胞胎、多胎為殘疾兒以及少數民族才允許生第二胎。這項政策要求人們從根本上改變傳統的、屬于個人隱私的行為，實施難度極大。然而，在中國人口基數大的國情條件下，通過宣傳、教育和各級政府、社區的行政措施，實行方案生育，不僅用了不到30年的時間走完了興旺國家上百年才完成的向現代人口增長模式的轉變，還對人口質量起到了積極作用。

馬薩模式〔馬斯梅涅/薩巴迪耶模式〕-判斷政策實施的標準是政策的實際的結果是否符合政策的目標-絕大多數的政策是自上而下〔top-down)

馬薩理論試圖找出影響公共政策的因素，并將它們歸為三類：1．

問題本身的難易程度●

技術難度●

涉及對象行為的多樣性●

涉及對象在總人口中的比例●

要求行為改變的程度2、政策條文對實施的影響能力●

明確和連貫的目標●

運用適當的簡單理論●

啟動期的財政支持●

各級執行機構內部的相互間的協調●

執行機構內部的政策規定●

招聘政策執行人員●

外界的正式干預3、影響實施的非政策因素●

社會經濟因素和科技開展程度●

公眾支持●

選民和利益集團的態度和影響能力●

高層的重視●

政策執行人員的決心和能力

一、問題本身的難易程度1)技術難度：由于我國實行戶籍制度，人口增長容易覺察。方案生育的技術難點關鍵于在宣傳教育工作。(4)2)涉及劉家行為的多樣比：80年代以前的人口增長率超過22％，大多數家庭都是多子女。〔1〕3)涉及對象在總人口中的比例：政策影響全國每個人。特別是中國80％的人口在農村，農村人口普追希望多子女。(0)4)要求行為改變的程度：雖然此前人們已開始使用各種方案生育手段，但一般家庭都是多子女。農村普遍存在重男輕女的觀念。認為男子能傳宗接代、贍養老人并更適于從事體力勞動。方案生育政策勢必從根本上改變人們的行為。(1)

第一項的平均得分為1．5，說明政策實施難度很大。

二、政策條文對實施的影響1)明確和連貫的目標：政策中明確要求“一個家庭只生—個孩子“，此外還提出到2000年將全國人口控制在12億以內。(5)2)運用適當的簡單理論：在宣傳中強調方案生育政策的執行直接關系到國家的興盛?！?〕3)啟動期的財政支持：雖然中央制定了目標，但執行的重擔落在基層。城市中的國營企業需要自掏腰包支付獨生子女家庭職工的帶薪產假和其它優惠待遇；公社也需依靠集體福利基金。(1)4)各級執行機構內部和相互間的協調：方案生育辦公室升級為國家方案生育委員會。國家醫藥局負責制定企業生產醫藥產品的方案?！?〕5)執行機構內部的決策規定：沒有明確規定決策是否需要簡單多數通過還是2/3多數通過。(0)6)招聘政策執行人員：各級政府部門都設立計生辦等一套班子。(5)7)外界的正式干預：沒有明確的規定。(0)第二項分值的平均為2．7，政策條文本身給予實施一定的靈活性。三、影響實施的非政策因素1)社會經濟因素和科技開展程度：在過去的17年里，我國的社會和經濟條件發生了巨大的變化。但是．方案生育政策自始至終受到高度重視。各地在執行過程中八仙過海，但都需“達標〞。不過，80年代以后出現的人口流動給政策的實施帶來一定的因難。(2)2)公眾支持：雖然大多數人都認識到人口增長的危害，但當政策影響到個人利益時，人們往往存在抵觸情緒．認為自己一個孩子不至于影響全局。傳統的“多子多福〞、“男尊女卑〞、“兒子能傳宗接代的觀念特別在農村根深蒂固。(1)3)選民和利益集團的態度和影響能力：選民意識在我國政治中的作用不象在西方那樣明顯。城市人口一般能