第四章刑事訴訟的基本原則第一節(jié)刑事訴訟基本原則概述生活中有許多原則存在如做人的原則。羅貫中在描寫曹操這個(gè)人物形象時(shí)，將曹操的為人原則設(shè)定為“寧可我負(fù)天下人，不可天下人負(fù)我”。絕大多數(shù)人的為人原則是“利己但不損人”，但有些人的為人原則是“損人利己”，我們希望生活中能夠有更多的人像毛澤東贊揚(yáng)白求恩大夫那樣“毫不利己，專門利人”。關(guān)于原則最基本的理解是：原則是訴訟規(guī)則的濃縮。原則本身是一種抽象的規(guī)則，不結(jié)合具體的案件所處的背景，我們就無(wú)法讓規(guī)則直接作用具體的案件。

一、刑事訴訟基本原則的概念（一）基本原則的衡量標(biāo)準(zhǔn)1、必須以法律規(guī)定為依據(jù)，但不能生搬硬套，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法理要求，對(duì)基本原則進(jìn)行概括和歸納。2、基本原則和基本制度應(yīng)當(dāng)加以區(qū)分。3、作為訴訟基本原則應(yīng)當(dāng)對(duì)訴訟過(guò)程具有指導(dǎo)意義，體現(xiàn)在訴訟的各個(gè)方面。

二、我國(guó)刑事訴訟基本原則的地位和特點(diǎn)（一）刑事訴訟基本原則的地位1、刑事訴訟基本原則是刑事訴訟指導(dǎo)思想的體現(xiàn)，是為實(shí)現(xiàn)刑事訴訟目的和任務(wù)而服務(wù)的。2、刑事訴訟基本原則與具體訴訟程序緊密聯(lián)系。（二）我國(guó)刑事訴訟基本原則的特點(diǎn)1、確定司法機(jī)關(guān)的職權(quán)和相互關(guān)系。2、保障訴訟民主和訴訟監(jiān)督。3、我國(guó)刑事訴訟基本原則突出了“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”原則的核心地位，而其他各原則處于輔助它的地位。4、刑事訴訟基本原則具有抽象性和概括性，它全面反映了我國(guó)刑事訴訟的本質(zhì)和主要特征，既有法律依據(jù)又有理論概括。5、刑事訴訟基本原則是貫穿于整個(gè)訴訟過(guò)程，體現(xiàn)在刑事訴訟的各個(gè)方面，要求司法機(jī)關(guān)必須遵守的行為規(guī)范，對(duì)訴訟程序、訴訟結(jié)果具有重要影響。

三、刑事訴訟基本原則的價(jià)值與功能（一）對(duì)于刑事訴訟立法及司法解釋具有指導(dǎo)和規(guī)范的作用。（二）對(duì)于刑事訴訟實(shí)踐具有指導(dǎo)作用。（三）刑事訴訟基本原則具有彌補(bǔ)法律規(guī)定不足和填補(bǔ)法律漏洞的功能。

四、我國(guó)刑事訴訟基本原則的體系（一）職權(quán)原則；（二）獨(dú)立刑事司法權(quán)原則；（三）專門機(jī)關(guān)與群眾相結(jié)合原則；（四）以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則；（五）司法機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約原則；（六）公民適用法律一律平等原則；（七）法律監(jiān)督原則；（八）民族語(yǔ)言文字原則；（九）未經(jīng)審判不得定罪原則；（十）保障訴訟參與人依法享有訴訟權(quán)利原則；（十一）依法不追究原則；（十二）國(guó)家司法主權(quán)原則。第二節(jié)我國(guó)刑事訴訟基本原則

一、職權(quán)原則（一）根據(jù)法律規(guī)定，只有公、檢、法三機(jī)關(guān)有權(quán)行使偵查權(quán)、檢察權(quán)和審判權(quán)，其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人都無(wú)權(quán)行使這些權(quán)力。（二）偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)必須分別由公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院行使。（三）公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院行使職權(quán)，必須嚴(yán)格遵守法律規(guī)定。二、獨(dú)立行使司法權(quán)原則（一）人民法院、人民警察院在法律規(guī)定的范圍內(nèi)獨(dú)立行使審判權(quán)、檢察權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。（二）人民法院行使審判權(quán)和人民檢察院行使檢察權(quán)，都必須嚴(yán)格遵守憲法和法律的各項(xiàng)規(guī)定。（三）審判權(quán)、檢察權(quán)是人民法院、人民檢察院各自作為一個(gè)組織整體獨(dú)立行使。

注意：

正確理解和執(zhí)行獨(dú)立行使司法權(quán)原則，應(yīng)當(dāng)注意處理好以下幾個(gè)方面的關(guān)系：1、正確處理黨的領(lǐng)導(dǎo)和獨(dú)立行使司法權(quán)的關(guān)系。2、正確處理國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和獨(dú)立行使司法權(quán)的關(guān)系。3、正確處理社會(huì)監(jiān)督和獨(dú)立行使司法權(quán)的關(guān)系。

三、專門機(jī)關(guān)與群眾相結(jié)合原則（一）依靠群眾，查明案情。（二）方便群眾揭露犯罪。（三）接受群眾監(jiān)督。

四、以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩原則司法機(jī)關(guān)及其工作人員對(duì)于刑事案件中的實(shí)體問(wèn)題和程序問(wèn)題作決定時(shí)，必須以查證屬實(shí)的證劇和依據(jù)這些證據(jù)所認(rèn)定的事為基礎(chǔ)，以法律規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

五、司法機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約原則1、分工負(fù)責(zé)指人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)在進(jìn)行刑事訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定的職權(quán)，各負(fù)其責(zé)，各盡其職，不允許互相取代或者互相推諉。2、互相配合，是指人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在分工負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)上，互相支持、互相合作，協(xié)調(diào)一致，共同完成揭露犯罪、證實(shí)犯罪，懲罰犯罪，保障無(wú)罪的人不受刑事追究的訴訟任務(wù)。3、互相制約，指人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)在進(jìn)行刑事訴訟時(shí)，按照職能分工和訴訟程序的要求，互相約束，互相制衡，以防止可能發(fā)生的偏差和錯(cuò)誤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正錯(cuò)誤，確保正確執(zhí)行法律，完成訴訟任務(wù)。

六、公民適用法律一律平等原則（一）司法機(jī)關(guān)在進(jìn)行刑事訴訟時(shí)，對(duì)一切公民的犯罪行為，不管其社會(huì)地位高低、家庭出身、宗教信仰如何，都必須嚴(yán)格依法處理。（二）司法機(jī)關(guān)在進(jìn)行刑事訴訟時(shí)，對(duì)于一切公民的合法權(quán)益，都必須依法予以保護(hù)。

七、法律監(jiān)督原則是指作為國(guó)家法律監(jiān)督專門機(jī)關(guān)的人民檢察院，除履行法律賦予的訴訟職能外，還要對(duì)刑事訴訟全過(guò)程實(shí)行法律監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正刑事訴訟中的違法行為，保證法律的正確實(shí)施。法律監(jiān)督原則和互相制約原則的聯(lián)系和區(qū)別一，作用的方式不同：制約是互相的，而監(jiān)督是單向的。互相監(jiān)督的命題是錯(cuò)誤的。二，作用的階段不同：制約是發(fā)生在階段性程序的流轉(zhuǎn)過(guò)程中，而監(jiān)督是貫穿訴訟的全過(guò)程。三，作用的對(duì)象不同：制約主要針對(duì)前一訴訟流程所形成的實(shí)體結(jié)論，而監(jiān)督則側(cè)重于更為顯見(jiàn)的程序合法性。四，作用的效能也不同：立法雖表述為“互相制約”，但客觀上往往是后道工序的制約效能優(yōu)于前道工序，而監(jiān)督則表現(xiàn)為監(jiān)督者始終處在優(yōu)勢(shì)地位。監(jiān)督原則所面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

即誰(shuí)來(lái)監(jiān)督監(jiān)督者加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的自身監(jiān)督，你認(rèn)為這樣的命題成立嗎？

八、民族語(yǔ)言文字原則（一）各民族公民在刑事訴訟中，無(wú)論是當(dāng)事人還是其他訴訟參與人，都有權(quán)使用本民族的語(yǔ)言文字進(jìn)行訴訟。（二）司法機(jī)關(guān)應(yīng)使用當(dāng)?shù)赝〞缘恼Z(yǔ)言、文字進(jìn)行訴訟。（三）在少數(shù)民族聚居或者多民族雜居的地區(qū)，對(duì)案件的審理應(yīng)當(dāng)用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z(yǔ)言進(jìn)行；司法文書用當(dāng)?shù)赝ㄓ玫奈淖郑粚?duì)于不通曉當(dāng)?shù)匚淖值脑V訟參與人，向其送達(dá)的訴訟文書應(yīng)當(dāng)用他所通曉的文字，或者聘請(qǐng)翻譯人員為其翻譯訴訟文書的內(nèi)容。你明明能聽(tīng)懂，你這是搗蛋！阿里巴巴：阿拉勿會(huì)講普通咸話！阿拉要請(qǐng)翻譯。

九、未經(jīng)審判不得定罪原則（一）確定被告人有罪的權(quán)力由人民法院統(tǒng)一行使。（二）在人民法院依法作出的有罪判決發(fā)生法律效力之前，不得將任何人確定有罪。（三）人民法院判決被告人有罪，必須嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行公開(kāi)、公正的審理，并給予被告人一切辯護(hù)上所需的保障。十、保障訴訟參與人依法享有訴訟權(quán)利原則（一）三機(jī)關(guān)對(duì)所有訴訟參與人依法享有的訴訟權(quán)利，都應(yīng)當(dāng)給予保障。（二）對(duì)于未成年人的犯罪嫌疑人、被告人的訴訟權(quán)利，依法應(yīng)當(dāng)給予特別的保護(hù)。（三）賦予訴訟參與人控告權(quán)。你認(rèn)為這一原則是無(wú)罪推定原則嗎？無(wú)罪推定并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的立法上的原則表述，而應(yīng)當(dāng)是一個(gè)規(guī)則系統(tǒng)，包括沉默權(quán)規(guī)則、疑罪從無(wú)規(guī)則、拒絕自證其罪規(guī)則等一系列規(guī)則所構(gòu)成。我國(guó)相關(guān)的立法表述表明，我國(guó)刑訴法第12條規(guī)定并非無(wú)罪推定原則。可以關(guān)注一下香港基本法第87條第2款規(guī)定。鏈接：中華人民共和國(guó)香港基本法，頒布時(shí)間是1990年4月4日，七屆全國(guó)人大三次會(huì)議通過(guò)，該法第87條第2款規(guī)定：“任何人在被合法拘捕后，享有盡早接受公正審判的權(quán)利，未經(jīng)司法機(jī)關(guān)判罪之前均假定無(wú)罪。”

十一、依法不追究原則（一）情節(jié)顯著輕微，危害不大，不認(rèn)為是犯罪的。（二）犯罪已過(guò)追訴時(shí)效期限的。（三）經(jīng)特赦令免除刑罰的。（四）依照刑法告訴才處理的犯罪，沒(méi)有告訴或者撤回告訴的。（五）犯罪嫌疑人、被告人死亡的。（六）其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任的。這一原則在理解過(guò)程中要注意一個(gè)問(wèn)題也即不同的訴訟階段，其處理方法是不同的：一，尚未立案的，應(yīng)作出不立案的決定；二，已經(jīng)立案的，應(yīng)作出撤銷案件的決定；三，已經(jīng)移送審查起訴的，應(yīng)作出不起訴決定；四，已經(jīng)起訴進(jìn)入審判階段的，應(yīng)分別作出終止審理、準(zhǔn)予撤訴的裁定。

十二、刑事司法國(guó)家主權(quán)原則（一）外國(guó)人在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)犯罪，或在我國(guó)領(lǐng)域外對(duì)我國(guó)國(guó)家和公民犯罪的，凡應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)由我國(guó)司法機(jī)關(guān)依照我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定的程序進(jìn)行追究。（二）對(duì)享有外交特權(quán)和豁免權(quán)的外國(guó)人犯罪應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，通過(guò)外交途徑解決。第三節(jié)其他國(guó)家確立的刑事訴訟基本原則

一、程序法定原則（一）立法方面的要求，即刑事訴訟程序應(yīng)當(dāng)由法律事先明確規(guī)定。（二）司法方面的要求，即刑事訴訟活動(dòng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家法律規(guī)定的刑事程序來(lái)進(jìn)行。

二、司法獨(dú)立原則（一）法院在刑事訴訟過(guò)程中行使司法職權(quán)的獨(dú)立性。（二）法官辦理刑事案件的獨(dú)立性。這里應(yīng)注意的是，許多國(guó)家均倡導(dǎo)法官獨(dú)立，法院獨(dú)立與法官獨(dú)立有區(qū)別嗎？請(qǐng)你思考一下這個(gè)問(wèn)題，并進(jìn)一步引伸這一問(wèn)題對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的審批制度改革是否有影響。

三、無(wú)罪推定原則（一）證明被告人有罪的責(zé)任由控告方承擔(dān)，被告人沒(méi)有證明自己無(wú)罪的義務(wù)。如果控告方不能證明被告人有罪，則應(yīng)當(dāng)判決被告人無(wú)罪。（二）被告人有權(quán)拒絕陳述，即享有沉默權(quán)。司法機(jī)關(guān)不能強(qiáng)迫被告人證明自己有罪，也不得因被告人沉默而認(rèn)定其有罪。

四、有效辯護(hù)原則（一）犯罪嫌疑人、被告人作為刑事訴訟的當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中應(yīng)當(dāng)享有充分的辯護(hù)權(quán)。（二）應(yīng)當(dāng)允許犯罪嫌疑人、被告人聘請(qǐng)合格的能夠有效履行辯護(hù)義務(wù)的辯護(hù)人為其辯護(hù)。（三）國(guó)家應(yīng)當(dāng)保障犯罪嫌疑人、被告人自行辯護(hù)權(quán)的充分行使，設(shè)立法律援助制度確保犯罪嫌疑人、被告人獲得律師的幫助。

五、平等對(duì)抗原則（一）控、辯雙方訴訟地位平等，都是訴訟當(dāng)事人，任何一方不能凌駕于對(duì)方之上。（二）控、辯雙方在平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行對(duì)抗，即控訴方與辯護(hù)方在法庭審判中圍繞被告人有罪與無(wú)罪、罪重與罪輕、證據(jù)是否充分、事實(shí)能否認(rèn)定等問(wèn)題，充分行使法律賦予的訴訟權(quán)利。大家思忖一個(gè)問(wèn)題為什么參加拳擊比賽的運(yùn)動(dòng)員在賽前要稱體重？為什么拳擊運(yùn)動(dòng)員必須按等量級(jí)別進(jìn)行比賽？

六、訴訟及時(shí)原則（一）訴訟期間的規(guī)定1、能使辦案機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的可以預(yù)見(jiàn)的一定時(shí)間內(nèi)辦理刑事案件；2、通過(guò)期間的規(guī)定，可以防止訴訟的拖延，而將訴訟限定在法律規(guī)定的期間以內(nèi)；（二）關(guān)于集中審理的規(guī)定；（三）建立完善的程序體系和各種簡(jiǎn)化程序的適用；1、根據(jù)案件不同設(shè)立不同的程序；2、對(duì)于比較簡(jiǎn)單的案件，設(shè)立相對(duì)簡(jiǎn)化的程序；3、在普通程序中減少某些訴訟環(huán)節(jié)；香港高等法院有專門為陪審員安排的休息室，你知道為什么答案是：如果案件需要連續(xù)審理數(shù)天，則陪審員必須在法院指定的休息室休息，期間不能回家，直至庭審結(jié)束。休息室內(nèi)衛(wèi)生設(shè)施齊全，但沒(méi)有任何通訊工具，陪審員也不能將通訊工具諸如移動(dòng)電話帶入休息室，以防止受外界干擾。應(yīng)當(dāng)講這是一種形式上的公正，你認(rèn)為這對(duì)于保證案件公正審理是必要的嗎？

七、