X基金管理有限公司差錯事故責任追究管理辦法第一章總則第一條為加強公司誠信建設，增強員工責任心，不斷提高工作質量和效率，形成嚴謹有序的工作流程，有效杜絕和減少差錯事故的發生，根據《X基金管理有限公司獎懲制度》、《X基金管理有限公司公文處理辦法》等制度，特制定本辦法。第二條差錯事故的處理應堅持實事求是原則。在查清差錯事故形成的原因、分清主要和次要責任的同時，及時處理，防微杜漸。第三條差錯事故是指因工作不負責任，疏忽大意，出現工作紕漏、錯誤，給公司造成嚴重負面影響或經濟損失的行為。差錯事故分數據差錯、業務差錯、執行差錯等。第二章差錯事故的認定和處理第四條下列情況為差錯事故：（一）因數據統計出現差錯，造成工作反復，效率低下，影響和占用領導時間的；或誤導公司領導決策、給公司造成嚴重負面影響或經濟損失的；（二）在辦理業務時責任心不強，出現紕漏、錯誤，造成工作反復，影響效率的；或給公司造成嚴重負面影響或給公司和投資者造成經濟損失的；（三）在執行公司決策、領導批示時出現重大紕漏，造成工作反復，影響效率的；或給公司造成嚴重負面影響或經濟損失的；（四）因工作不負責任出現的其他錯誤。第五條發現差錯事故應保留證據或現場，以利查清原因、分清責任和追索損失，同時立即向上一級負責人匯報。第六條部門負責人應及時向上級領導匯報，根據公司處理意見，及時、穩妥地處理差錯事故。第七條當事人和部門（分支機構）負責人逐級填寫《差錯事故處理記錄表》（見附件）,并及時報送有關部門備案。第八條差錯事故由出現差錯的部門負責調查并提出處理意見，報主管領導審核，綜合管理部會同監察稽核部及相關業務部門共同復核，提出復核建議，報公司總裁辦公會研究確定。第三章罰則第九條差錯事故的責任人，當月績效考核最高為基本稱職；情節嚴重的當月績效考核為不稱職，并在公司范圍內通報批評；差錯事故累計兩次（含）以上者，給予調整工作崗位處理；給公司造成嚴重負面影響的，并造成經濟損失的，視情節輕重給予警告、記過、記大過、撤職、開除等行政處罰。第十條凡已發現差錯事故但未及時上報或隱瞞不報的，或未經上報越權處理、上報后未按公司處理意見及時處理的，責任人當月績效考核為不稱職，并在公司范圍內通報批評，視情節輕重給予警告、記過、記大過、撤職、開除等行政處罰。第十一條出現差錯事故的部門負責人、分管領導分別承擔管理、領導責任，可視情節輕重給予通報批評、罰款、降級降職等處理，根據管理權限，具體由公司總裁辦公會、董事會研究決定。第十二條責任人除接受相應行政處罰外，還可并處罰款、賠償給公司造成的經濟損失，罰款、賠償金額按照《X基金管理有限公司獎懲制度》執行。第十三條出現差錯事故后推卸責任的，加重處理。第十四條因系統故障和軟件故障而出現的差錯事故，以及在流程中因上一環節工作出錯而造成的連續差錯，由公司總裁辦公會根據出錯的具體原因及造成的實際和潛在損失對當事人做出處罰決定。第十五條各部門及分支機構應加強對員工教育管理，建立內部審核流程和責任鏈，在管理流程的相應環節均有責任人簽字審核校對、書面留痕。對關鍵崗位、關鍵業務實行專人負責、專人復核，有效杜絕差錯事故的發生。第十六條各級各類員工在數據統計、業務操作、公文處理時應嚴格按照《X基金管理有限公司公文處理辦法》等規定簽署審核、復核意見，并提出審核、復核的依據及建議，嚴禁不負責任，相互推諉，草率簽字。第四章附則第十七條本辦法由總裁辦公會負責解釋。第十八條本辦法自印發之日起執行。附件：《X基金管理有限公司差錯事故處理記錄表》附件X基金管理有限公司差錯事故處理記錄表年月日部門姓名職務(崗位)入公司時間主要差錯事故責任人：部門負責人意見年月日公司分管領導意見年月日綜合管理部意見年月日公司分管人力資源領導意見