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目評估參與（3）立項批準（4）成立項目小組參與參與（5）設計融資方案參與參與、提供幫助（6）方案核準批準（7）方案的批準（8）獲得政府部門批準參與參與、提供幫助（9）與證券商達成承銷協議批準（10）證券發行（11）資金交割與監管批準（12）投資／項目總結參與參與風險投資工作流程總經理投資管理部財務／法律／人事（1）任務接受，安排確認批準（2）投資／項目評估負責（3）立項批準（4）成立項目小組確認牽頭參與、提供幫助（5）設計投資參股方案負責參與、提供幫助（6）方案核準批準（7）方案的批準（8）談判負責參與、提供幫助（9）設計投資協議負責（10）審核批準（11）批準，達成投資協議（12）簽署協議批準（13）上市運作參與（14）套利退出負責（15）投資／項目總結負責參與“模擬研究一正式投資”工作流程1．公司總經理的任務后，由投資管理部牽頭，資金計劃部、財務部協助，督導項目經理開始有關《模擬研究指引書》編制的前期工作。《模擬研究指引書》的標準內容應包括：·對《投資立項書》的內容作出總體的工作計劃；·對《投資立項書》的內容作出以月為單位的工作計劃；·模擬研究投資預算·對模擬研究作出初步的人力資源配置方案；·確定《完整的投資計劃書》完成時間2．項目經理負責組建《模擬研究指引書》研究工作組，明確責任目標，并將該研究工作組的構成報經投資管理部。《模擬研究指引書》工作組的組成可分為以下兩類：本部門工作人員與外聘人員組成；以委托機構或外聘人員；3．在上述工作得到批準后，即由指定的研究工作組在兩周內作出《模擬研究指引書》報投資管理部并簽署有關意見后上報公司總經理。4．公司總經理將確認。5．研究工作組按照批準通過的《模擬研究指引書》開展具體工作，并按月編制《模擬研究指引書》，向公司上報，批準通過，由公司投資管理部按批準通過的《模擬研究指引書順時校正工作方向和工作進度。6．研究工作組按照《模擬研究指引書》規定的時間作出《完整的投資計劃書》報公司投資管理部。《完整的投資計劃書》標準內容應包括：（1）行業調研·行業特征的描述·國內外行業的現狀及未來發展趨勢·國家產業政策·產業內國民經濟中所占份額與發展地位·產業銷售和利潤增長率·影響產業增長和盈利能力的外部因素·產業成功的關鍵因素·來自產業內外的競爭·產業進人壁壘和威脅·行業內各生產廠家的產品種類、產能、產銷量、技術水平、研發能力、管理水平、財務的基本情況·上游行業的市場前景，供需狀況·下游行業的市場前景，供需狀況·上下游產業與該產業相互制約的關鍵因素·經濟波動或周期性對該產業的影響·該行業現有的主要激勵機制·與該行業有關的法律法規概述（2）公司基本框架·公司注冊規模、股本結構、公司辦公地址及場所·公司注冊地、經營范圍、公司章程·公司組織結構圖·公司高級管理人員及簡歷·公司激勵機制（相對該行業的已有激勵機制而言）·公司管理模式·戰略管理型·財務管理型·對所確定的管理模式進行充分說明·公司經營管理計劃·公司中長期發展戰略·競爭的優劣勢·產品的市場容量及市場占有率·主要產品和利潤的主要來源·產品的銷售量與利潤比例·主要客戶、客戶的分布、與客戶的關系·主要產品用途及其他產品情況·營銷網絡及分銷渠道·主要競爭對手情況·公司研究與開發計劃·研究與開發的主方向·研究設施與研究人員的比例·研究開發費用支出與銷售收人的比例關系·新產品的開發頻率·新產品與國外同類產品的技術差距（6）公司現有狀況資料·公司生產設施、技術水平。產能、使用情況·原材料及供應，與主要供應商的關系·工藝流程／配套設施（7）融資可行性分析·融資方式·占總投資的比例·融資前后的資本結構及權益比例（8）投資的可行性分析·投資及投資收益·新的利潤增長點·主要投資風險·投資的可行性分析（9）總投資預算及財務分析·投資預算計劃·未來3年財務報表模擬·主要產品的單位成本分析及行業內相關企業的比較·公司內部的財務和管理控制系統流程圖·公司的成本優勢·投資收益的主要來源·所得稅政策·出口退稅與關稅影響·其他稅項·匯率波動影響（注：《完整的投資計劃書》經批準通過后，分別納人相應的工作流程。具體工作流程以同期《模擬研究指引書》相關決定為標準。）項目實施過程控制流程1．由投資管理部牽頭，按批準的《模擬研究指引書》為依據，對該項目以項目責任書的形式下達任務計劃。2．由投資管理部按項目責任書監督項目負責人組織生產設備。3．由投資管理部牽頭，組織相關人員對項目組竣工驗收，并將結果報至公司總經理。投資／研究管理例行事務工作流程1．每月編制一份《投資／研究管理工作匯報》，報公司總經理參閱。2．對本項工作所負的行業研究類工作，按照《模擬研究指引書》及公司總經理的有關決定，貫徹執行相應的工作事項。3．本項工作日常例行事務的辦理。日常例行事務的標準內容有：·公司總經理對本項工作所定的工作事項；·本項工作流程中的相應事項；·本項工作季、年度預算的上報申請；·本項工作正常研究經費的申請；·本項工作與公司各部門的工作協調；·投資管理部總監對本部門工作的正常管理。項目移交及接管流程1．項目來源：（1）新疆通寶資產投資管理有限公司直管企業。（2）新疆通寶資產投資管理有限公司代管、托管及監管企業。2．項目接管（1）由投資管理部辦理向新疆通寶資產投資管理有限公司托管、代管、監管企業的移交工作。（2）移交所需文件見附錄二（3）新疆通寶資產投資管理有限公司接管后，由投資管理部牽頭組織相關部門重新檢核并簽收。投資管理部工作流程附錄附錄一：投資銀行業務內容l、重組業務工作流程附錄1．1建議投資／項目必須符合的基本條件：重組工作主要是指集團股權或業務重新調整，以達到集團利益最大化的目的。1．2投資／項目建議書應包含的內容：l）投資／項目簡況；2）重組的必要性和可行性；3）重組后的前景分析。1．3進行立項評估時，應著重評估的幾個方面：l）通過重組，是否能產生協同效應，是否有利于集團整體效益的提高，是否有利于集團整體架構（企業系）的合理形成；2）重組操作是否存在有關限制關聯交易方面的法律障礙。1．4立項申請報告應包含以下內容：l）投資／項目概述；2）重組的必要性和可行性分析；3）重組方案（框架）；4）預期收益評估。1．5重組方案主要包括的內容：l）集團整體架構；2）股權結構設計；3）股權或資產轉讓方式；4）轉讓價格；5）支付方式；6）資金安排；7）人員安置；8）領導班子人選；9）激勵方案；10）法律安排；11）財務架構設計；12）稅務處理方案；13）債務處理；14）關聯交易處理。1．6投資／項目完成后的評價要點：l）重組后，集團的效率和效益是否得到提高；2）內部交易的價格是否適當；3）對關聯交易的處理方式是否恰當。2、非SBU所屬投資／項目退出流程附錄2．1投資／項目范圍：l）集團內部與集團發展戰略不符的投資／項目，發展前景不明的投資／項目或通過資本運作可獲利豐厚的投資／項目；2）授權公司管理的非SBU所屬投資／項目，包括模擬投資結束后被否決的投資項目和正式投資中決定退出的投資／項目。2．2提議進行資本運作的投資／項目應具有以下具體特征：l）與非SBU或集團的戰略發展方向不符；2）產業的容量不夠，具體評價指標包括行業產值年增長率、現金流等；3）盈利性不理想問題管理性因素造成），對mU或集團的長遠發展不利，具體評價指標包括產品毛利率、凈資產收益率等；4）即將由成熟期進人衰退期的投資項目，主要是表現為市場增長率下降、獲利能力降低，替代品的市場占有率迅速增長等；5）發展前景仍不確定，存在不可測風險；6）與繼續投資、長期經營相比，通過資本運作獲利更豐厚；7）具備合適的題材和概念。2．3投資／項目建議書應包含的內容：l）投資／項目簡況；2）投資／項目希望退出的原因，簡單的文字敘述并填表23）投資／項目進行資本運作的原因；4）投資／項目資本運作的前景分析。2．4進行立項評估時，應著重評估的幾個方面：1）對投資／項目簡況和退出原因進行仔細分析和審核；2）投資／項目持續經營與進行資本運作的因素比較和權衡；3）投資／項目自身買殼上市與進行資本運作的因素比較；4）得出初步分析意見和傾向。2．5立項申請報告應包含以下內容：l）投資／項目概述；2）投資／項目退出原因；3）資本運作的可行性分析；4）投資／項目的資本運作方案（框架）；5）預期收益評估。2．6資本運作方案主要包括的內容：l）資本運作的方式：出售、合資、資產置換。托管或其它；2）交易方式：現金、資產、股權；3）交易大致金額；4）資本運作規劃；5）重組方案：股權。債務、人員、業務的重組；6）激勵方案；7）稅務安排；8）法律安排；9）優惠政策的利用。2．7投資／項目進行整合時，應遵循整合的原則：l）法律性原則：遵循相關的法律，保證股東各方的合法權益；2）政策性原則：遵循國家的有關經濟政策，特別是產業政策和資本政策；3）優勢疊加原則：充分發掘投資／項目存在的各種優勢，并使其進行合理的疊力；4）平穩對接原則：整合涉及到人財物、組織結構、領導體制等的調整，在調整時應保證平穩過渡，以減少動蕩。2．8投資／項目整合的內容應包括以下幾個方面：l）業務重整：簡化原有業務，形成核心競爭能力；2）組織結構的調整：精簡和理順原有的組織結構體系，提高效率；3）資產處置：促使資產資源優化配置，減少浪費和閑置；4）債務重整：優化資本結構，調整償債的期限結構，以達到降低債務成本和減輕償債壓力的目的，提高投資／項目的營運能力和經濟效益。2．9投資／項目完成后的評價要點：l）出讓的價格是否如預期所愿；2）談判者得以討價還價的原因；3）為投資／項目設定的賣點是否恰當；4）資本運行的方案、投資／項目的整合是否存在需改進的地方。3、集團購并目標公司的工作流程附錄3．l提議購并的目標公司應具有以下的全部或部分特征：1）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）產生經營協同效應，即目標公司具有我方所需的技術人才、生產設備、生產場地、銷售網絡、生產技術或工藝、關系網等；2）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）產生商務協商效應，即目標公司的市盈率較低，通過并購能使我方合理避稅等；3）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）實現市場份額擴大的目標，即目標公司的市場影響力較強，發展潛力較大；4）通過并購目標公司，能使集團（或SBU）迅速進入新的行業，即目標公司在新行業內具的較高的知名度、產品銷售渠道較通暢，產品具有相當的市場占有率，生產技術具有優勢，員工素質較好等；5）目標公司為上市公司，能使集團的潛力投資／項目獲得資本市場的支持。3．2投資／項目建議書應包含的內容：1）投資／項目簡況；2）購并目標公司的可行性；3）目標公司購并后的前景分析。3．3進行立項評估時，應著重評估的幾個方面：

1）目標公司的核心競爭能力如何。2）對目標公司實施購并后，我方能使其增值的潛力如何。3．4立項申請報告應包含以下內容：l）投資／項目概述；2）兼并目標公司的可行性分析；3）收購兼并方案（框架）；4）預期績效評估。3．5對目標公司的調研內容主要包括以下兩個方面：1）宏觀方面：a．目標公司所處行業的市場結構；b．目標公司所在地的政府政策環境；2）微觀方面：a．目標公司的產、供、銷狀況；b．目標公司的資產和財務狀況；C．目標公司的人力資源狀況，稱職經營人才的挑選；d．有關目標公司的法律調查。3．6收購兼并方案主要包括的內容：1）購并方式；2）購并后，目標公司的股權結構設置、比例；3）購并金額及支付方式；4）對目標公司的監控程度與方法；5）業務整合措施；6）領導班子人選；7）人員安置；8）員工激勵方案；9）債務重組方案；10）稅務方案；11）法律安排；12）優惠政策的利用。3．7投資／項目完成后的評價要點：1）購并的價格是否如預期愿；2）談判者得以討價還價的原因；3）購并方案、與各方的協調是否存在需改進的地方。4、間接融資工作流程附錄4．1投資／項目融資必須符合的基本條件（參考標準X1）投資／項目融資的提議是在集團的投資／項目資金缺口大于萬元人民幣的情況下進行的；2）投資資金缺口小于萬元人民幣的由下屬公司自己解決。4．2投資／項目建議書應包含的內容：1）投資／項目簡況；2）投資／項目需要融資的原因；3）投資／項目的前景分析。4．3進行立項評估時，應著重評估的幾個方面：l）資金需求的迫切性；2）自有資金投資與間接融資投資的效益比較。4．4立項申請報告應包含以下內容：l）投資／項目融資概述；2）投資／項目融資的必要性和可行性分析；3）投資／項目融資方案（框架）4）預期績效評估。4．5融資方案主要包括的內容：l）融資的方式：間接融資；2）優化確定融資金額、期限、利率幅度以及還款方案等；3）融資后投資／項目公司的資本結構；4）匯率風險分析；5）有關融資的法律安排和稅務安排。4．6間接融資項目評價的要點：1）融資的金額和成本是否如預期所愿；2）談判者得以討價還價的原因；3）融資方案、與各方的協調是否存在需改進的地方。5、直接融資工作流程附錄5．1投資／項目融資必須符合的基本條件（參考標準）1）投資／項目融資的提議是在集團的投資／項目資金缺口大于萬元人民幣的情況下進行的；2）投資資金缺口小于萬元人民幣的由各下屬公司自己解決。5．2投資／項目建議書應包含的內容：l）投資／項目簡況；2）投資／項目需要融資的原因；3）投資／項目的前景分析。5．3進行立項評估時，應著重評估的幾個方面：l）資金需求的迫切性；2）自有資金投資與直接融資投資的效益比較。5．4立項申請報告應包含以下內容：l）投資／項目融資概述；2）投資／項目融資的必要性和可行性分析；3）投資／項目融資方案（框架）；4）預期績效評估。5．5融資方案主要包括的內容：l）融資的方式：直接融資；2）優化確定發行債券的金額、期限、利率，以及還款方案等，或優化確定發行股票的數量、金額等；3）融資后投資／項目公司的資本結構；4）匯率風險分析；5）有關融資的法律安排和稅務安排。5．6直接融資項目評價的要點：I）融資的金額和成本是否如預期所愿；2）談判者得以討價還價的原因；3）融資方案、與各方的協調是否存在需改進的地方。6、風險投資業務工作流程附錄6．1投資／項目必須符合的基本條件：1）建議投資／項目必須符合中國證券會關于“二板”上市公司的基本要求，或前景十分看好，經過培育完全符合要求；2）對擁有較高技術含量的高新技術企業優先，對產品市場前景廣闊的企業優先。6．2投資／項目建議書應包含的內容：l）目標公司簡況；2）目標公司在“二板”市場上市的可能性分析；3）投資參股目標公司的前景分析。6．3進行立項評估時，應著重評估以下幾個方面：1）目標公司在“二板”市場上市的可能性；2）如目標公司未能在“二板”市場上市，投資參股的股權未來運作的可能性。6．4立項申請報告應包含以下內容：l）目標公司簡況；2）目標公司在“二板”市場上市的可能性分析；3）投資參股方案（框架）；4）預期績效評估。6．5投資參股方案主要包括的內容：1）目標公司目前的股權結構；2）投資參股方式；3）投資參股目標公司的股權結構；4）投資參股的股權未來的出路設計；5）有關的法律安排。6．6風險投資業務評價的要點：l）投資參股的股權套利是否如預期所愿；2）對目標公司的選擇是否恰當；3）投資參股方案、與各方的協調是否存在需改進的地方。附錄二：投資管理部接管項目時所需文件1．l由經營管理部監督項目負責人向投資管理部移交下列文件：1．1．l該項目或企業的立項報告；1．L.2該項目或企業的概要研究報告；1．1．3該項目或企業的投資計劃書；1．1．4該項目或企業人力資源評估報告及激勵機制報告；1．1．5該項目或企業的相關財務報表及審計報告；1．1．6該項目或企業的負責人工作總結報告；1．1．7原項目管理部門的要求書。行政管理工作流程固定資產、辦公設備購置審批流程1．公司所屬各部門需購置固定資產及辦公設備時，應事前填報《資產購置申請表》，并附詳細的購置申請報告。2．《資產購置申請表》按物品種類的不同分別填寫，一式二份，并注明物品名稱、數量、規格、單價、總價等內容。同時應簡述購置理由。購置申請報告應包括以下內容：購置原由、購置要求、購置方式、付款方式。3．申購單位或部門將《資產購置申請表》及購置申請報告，提交行政管理部備案。4．行政管理部應在五日內會同有關部門提出審查評估意見，并在確定購置方式及付款方式后報總經理審核簽批。固定資產、辦公設備購置管理流程1．固定資產、辦公設備購置前，經辦人應憑審批過的《資產購置申請表》及申請報告到公司財務部辦理借款手續。2．固定資產或辦公設備購置經辦人在完成購置工作后，應在三日內持《資產購置申請表》、購貨合同。發票等手續，到公司資產保管員處辦理人庫登記手續。購置價格超過申報價格時，必須同時附超支說明書。3．資產保管員按購置申請表、購貨合同核對實物數量及規格，審核無誤時造冊登錄，建檔備案，并填寫《支出憑單》，逐級審批后，交資產購置經辦人辦理報帳手續。4．資產保管員填寫《資產移交清鄲一式二份，與申購部門人員一起查驗資產狀況，并辦理移交使用手續，明確占管人員。5．行政管理部對固定資產、辦公設備的庫存及使用情況，每半年進行一次清查、盤點及講評。6．資產使用或保管人因調動、辭職離開現崗位時，應在資產保管員的監督下辦理移交手續。無法移交時，由資產管理員查驗人庫。7．人力資源部確認調動或辭職人員已辦妥固定資產與辦公設備交接手續后，方可給予辦理調動或辭職手續。車輛維修及維護管理流程1．車輛因故障需送修或維護時，應由駕駛員填報《請修單》，經車隊隊長核查簽字后報至行政管理部經理。2．行政辦經理會同車隊隊長根據車型及承修單位報送價格，確定修理單位。3．車輛維修、維護完畢后，試運行30天，無異常情況再予付款。車輛費用保障管理流程車輛費用包括：燃料費、修理費、材料費、保險費、養路費、停車費。道路通行費、審驗費及其它費用。費用保障管理包括：費用借支、費用報帳。1．車輛因故需借款或報帳時，應由車隊隊長填報《借款申請單》或《支出憑證》，經行政管理部經理審核無誤后，報主管行政后勤工作的副總經理審批（修理費用需附請修單）。2．車隊隊長憑審批意見，到財務部借支或報帳。允許借款的內容包括：燃料費、養路費、道路通行費、審驗費。3．修理費、材料費、停車費、道路通行費、燃料費報帳時，應由駕駛員在報帳發票或憑單上簽字證明。辦公用品購置流程1．辦公用品管理員每月30日前征詢各部門人員辦公用品需求情況。2．在查驗各類辦公用品庫存的基礎上，提出購置計劃。3．按照需購置用品的數量作出費用預算，并填寫《借款單》。4．行政管理部經理審核后，借款購置。5．辦理辦公用品人庫手續。6．財務報帳。辦公設備、設施維修流程1．各部門辦公設備、設施發生故障或損壞需維修時，經辦人應填寫《請修單》報行政管理部。2．行政管理部視情聯系維修單位。3．維修單位派人修理。4．因維修發生的費用，由維修方經辦人簽字認可。印章使用管理流程1．公司所屬各單位及部門的公文需蓋公章時，經辦人應據實填寫《印章使用審批表》。經所在單位主管領導批準后，將公文及審批表交機要秘書。2．機要秘書根據公務文書內容，確定蓋章或呈報總經理批示后蓋章。3．對加蓋公章的公務文書，機要秘書應進行登記，以備核查。4需加蓋合同章時，應按公司合同管理制度有關條款執行。外事工作流程邀請外國專家來華工作流程1．各部門及所屬公司根據工作需要，向部門負責人提出邀請外國專家來華工作的詳細申請。說明邀請的理由、被邀請人所在國家或地區、所在單位和姓名、來疆工作預定時間、在華停留時間及費用情況。并附被邀請人員的詳細名單及個人資料，如：姓名、性別、出生日期、職業、護照號碼等。2．將本部門負責人批準的申請報公司外事主管（秘書）。3．外事秘書根據所報申請填寫簽報，報請公司總經理審批。4．公司總經理審批后，外事秘書向自治區外辦提出書面申請，或通過適當的渠道尋找所需專家并辦理邀請手續。5．外國專家來華后，須及時申辦《外國專家證》，并憑此在當地公安部門外事處（科）辦理臨時居住手續。6．如果外國專家來華簽證有效期即將到期，但因工作需要仍需其繼續在華工作，須在簽證有效期到期的前一周到當地公安局辦理延期手續。公派出國（出境）手續辦理流程公司各部門及所屬企業因工作需要，申請通過因公渠道派遣有關人員出國或出境時，須向外事秘書提出辦理申請，具體的程序按政府主管部門規定程序辦理。因私出國（出境）手續辦理流程1．公司各部門及所屬企業因工作需要，申請通過因私渠道派遣有關人員出國（出境），須向部門或企業負責人提出書面申請。2．將部門或負責人批準的申請報公司外事秘書。3．外事秘書根據所報的申請填寫簽報，報請公司總經理審批。4．經總經理審批后，外事秘書著手與市公安局外事處聯系辦理有關手續。（期間需由申請人本人攜帶戶口簿、身份證、個人簡歷、外方邀請函及翻譯件、原單位的辭職證明、4張二寸免冠照片，協同外事秘書辦理相關手續。）外聯企劃工作流程內外賓接待流程1．由總經理下達內（外）賓來訪的通知及接待要求。2．外聯主管根據要求準備接待計劃。3．按照接待計劃與酒店、車隊、參觀企業等有關部門進行聯系接洽，提前做好充分準備，以保證接待任務的順利完成。4．安排翻譯人員全程陪同外賓，協助解決有關問題。

外聯商務接待工作流程圖不同意接待不同意接待關聯單位填發《商務接待通知書》新疆通寶資產投資管理有限公司副總經理審批確認不確認 關聯單位填發《商務接待通知書》新疆通寶資產投資管理有限公司副總經理審批確認不確認同意接待同意接待停止接待停止接待關聯單位填發《商務接待通知書》填發《商務接待通知書》關聯單位填發《商務接待通知書》填發《商務接待通知書》實施接待計劃實施接待計劃填發《領導接見（會晤）確認書》填發《領導接見（會晤）確認書》關聯單位填發《商務接待通知書》關聯單位填發《商務接待通知書》費用結算結算關聯單位填發《商務接待通知書》 關聯單位填發《商務接待通知書》

宴請手續辦理流程1．各部門因公需宴請客人時，應填寫《宴請審批單》詳細注明宴請單位、原因、人數、標準等內容。2．行政管理部經理根據宴請對象及人數核定陪同人員及用餐標準，并報主管行政后勤的副總經理審批。3．行政管理部經理指定專人負責宴請費用的登記及掛帳工作。票務申購辦理流程1．填寫《申購單》2．將《申購單》交與外聯助理。3．做出購票計劃并通知票務代辦處。4．票、款交付，結算。對外廣告、宣傳工作流程i.領受任務。2．確定方案。3．作出預算。4．確定實施人員。5．做好前期準備。6．對外聯系接洽。7．具體組織實施。8．總結講評。禮品申領發放工作流程1．各部門上報年度計劃。（臨時需要的禮品不需計劃）2．外聯助理根據用途、對象確定禮品類別、等級，匯總編制年度計劃。3．外聯企劃部經理審核年度計劃。4．主管行政后勤工作的副總經理審批年度計劃。5．外聯助理按計劃洽談、購置。6．協助庫房保管員辦理禮品人庫手續。7．發放禮品時，應填寫禮品申領單，逐級審批后，持表到庫房領取。8．庫房保管員依據簽批數量發放禮品，并逐一登記。外聯事務協辦工作流程l．SBU或非SBU企業提出協辦申請。2．主管行政后勤副總經理審批交辦。3．外聯助理受領任務。4．確認外聯任務、對象。5．執行協辦任務。6．事后費用結算。信息管理工作流程信息調研工作流程1．對目標信息進行定位，確保調研的信息的準確性。2．確定主要信息源，包括文獻信息、政策信息、科技信息以及網絡信息等。3．確定信息檢索詞，進行信息檢索。4．對檢索的信息結果進行校正，排除不需要的信息。5．將獲取的信息進行歸納、整理。6．對信息進行分析，對有價值的信息評估，并進行總結。7．完成工作簡報或調研報告。數據庫工作流程1．根據公司要求，建立數據庫名錄。2．構建數據庫完整的框架，要具有一定的前瞻性。3．對所有的數據資料進行匯編，并錄人相應的目錄內。4．對數據庫進行管理，控制數據庫的動態和靜態資料的總結。5．定期對數據庫進行升級。6．定期與數據庫軟件供應商聯系。計算機網絡管理工作流程1．擬定計算機網絡規劃設計方案。2．報上級部門審批。3．組織實施計算機網絡建設方案。4．對計算機網絡運行進行日常管理。5．負責計算機網絡的安全。6．負責計算機網絡的硬件和軟件的管理。計算機及配件購置工作流程1．需要訂購計算機及配件的部門提出計算機及配件購置申請。2．購置部門經理審批。3．計算機的主管部門審批，內容包括計算機的配置、品牌、價格等。4．由公司主管行政后勤工作的領導審批。5．由財務部負責審核，并提供購置資金。6．專人負責采購，并由購置部門和采購部門協同進行簽收。7．購置的計算機及配件需要進行資產登記，并進人資產管理范圍，進行造冊管理，務必做到一機一卡，帳卡相符，物卡相符。計算機維護保養工作流程l．定期對計算機的狀況進行檢查。2．當計算機出現問題時，使用部門應及時與信息室進行聯系，對計算機進行診斷。3．根據診斷結果，如果需要維修，應及時通知計算機供應商，進行必要的修理，在保修期外的，要及時處理各種軟、硬件的問題，以便不影響工作。4．要嚴格按照計算機的操作規程使用計算機，并經常地進行各種清潔和維護。淘汰計算機處置工作流程1．由信息室對計算機的整體性能及配置進行評價。2．在評價的基礎上，提出計算機的處置意見書。3．將處置意見書提交上級領導審批。4．執行領導審批的處置意見書。5．變更資產登記，并完成有關善后工作。財務管理工作流程借款流程1、借款人填寫“借款申請單”（出差借款須附《出差人員審批表》），交由部門總監初審簽字。2、借款人持初審的“借款申請單”，交由公司總經理審批簽字。3、借款人持審批的“借款申請單”，交由財務負責人審核簽字。4、借款人持審核的“借款申請單”，交由財務部出納辦理款項支付手續。5、出納將辦理完畢的“借款申請單”交由會計填制記帳憑證，進行帳務處理。6、特殊業務的借款，如個人因私借款、公司借款業務的審批執行《借款和各項費用開支標準及制度》。報帳流程1、報帳人填寫“支出憑單”，并附原始憑證。2、報帳人持填寫完整的“支出憑單”及原始憑證交由部門總監初審簽字。3、報帳人持初審的“支出憑單”原始憑證，交由財務會計對票據的合法性、準確性等進行審核簽字后，財務負責人簽字認可。4、報帳人持審核的“支出憑單”及原始憑證，交由總經理審批簽字。5、報帳人持審核的“支出憑單”及原始憑證，交由財務部出納辦理款項支付手續或銷帳手續。6、出納將處理完畢的“支出憑單”及原始憑證，交由會計填制記帳憑證，進行帳務處理。

出納業務流程圖報帳流程借款流程報帳人借款人填寫支出憑單填寫借款申請單部門總監初審簽字會計審核公司總經理審批簽字財務負責人簽字公司總經理審批簽字出納支付款項財務負責人審核簽字會計填制憑證報帳人借款人填寫支出憑單填寫借款申請單部門總監初審簽字會計審核公司總經理審批簽字財務負責人簽字公司總經理審批簽字出納支付款項財務負責人審核簽字會計填制憑證下屬企業財務預算編制流程1、公司投資管理部于每年10月上旬向通寶公司（含直、托管企業）提出年度經營目標框架，財務部給出年度預算統一格式，下發給公司，由通寶公司經營管理部分解給各直、托管企業，各托管企業根據下達的年度目標編制年度投資經營計劃。新建的直、托管企業于10月上旬由總經理主持制定當年的預算（包括費用開支預算），自下而上報公司財務部。2、通寶公司所屬直、托管企業依據各自的年度目標，結合企業的實際經營情況，按通寶公司財務管理部制定的統一格式及通寶公司財務部預算新增表樣（表格具體內容見樣表）編制年度預算草案（含月度），并于11月上旬報送通寶公司財務部。3、11月上旬通寶公司財務部統一收集各托管企業的年度預算草案，進行初審匯總，并于11月上旬之前分別送交通寶公司財務管理部、通寶公司經營管理部和公司總經理。4、11月中旬至12月下旬為初審、調整階段，由通寶公司總經理組織經營管理部、財務部對各直、托管企業的年度預算草案進行初步審核、調整，財務部、經營管理部對初審、調整情況各出具一份初審意見書，于12月15日前交通寶公司總經理。5、12月下旬，在通寶公司總經理審核各直、托管企業年度預算草案的過程中，由經營管理部對各企業的預算草案進行陳述和依據解釋。6、12月下旬，按照通寶公司總經理審核的修改意見，由財務部牽頭，經營管理部參與，在與各企業充分交換意見的前提下，對年度預算草案進行相應修改，最終形成通寶公司所屬企業的年度預算考核提案。7、年底前由通寶公司財務管理部接受委托，正式下達通寶公司所屬企業年度財務預算。8、年初由通寶公司負責人正式下達通寶公司各下屬企業考核預算。

財務預算編制流程圖通寶公司總經理理通寶公司投資管理部通寶公司總經理理通寶公司投資管理部修改公司下屬企業年度預算草案、形成預算提案托管、直管企業按年度目標制定年度預算草案財務部經營管理部公司費用控制目標公司年度費用預算預算草案匯總及整理公司下屬企業年度目標分析、質詢、溝通、調整公司年度預算草案公司下屬企業年度預算方案與下達修改公司下屬企業年度預算草案、形成預算提案托管、直管企業按年度目標制定年度預算草案財務部經營管理部公司費用控制目標公司年度費用預算預算草案匯總及整理公司下屬企業年度目標分析、質詢、溝通、調整公司年度預算草案公司下屬企業年度預算方案與下達通寶公司本部費用預算編制流程1、通寶公司董事會于10月上旬向公司管理層提出年度費用控制目標。2、公司管理層本部各部門依據各自的實際情況編制分部門費用預算，于10月底報送公司管理層財務部。3、公司管理層財務部根據費用控制總目標結合各部門自行報送的費用預算進行各部門費用分解。4、11月上旬將公司管理層本部費用預算（含分部門費用預算）上報公司管理層總經理審核，并于11月上旬報送通寶公司財務管理部。5、年底前由通寶公司財務管理部接受委托，正式下達公司管理層本部年底費用預算。通寶公司下屬企業預算控制匯報流程1、通寶公司所屬企業月報在次月8日前上報通寶公司財務部（1份報表轉報通寶公司財務管理部，按通寶公司統一要求格式上報；1張磁盤交通寶公司財務部拷貝，其報送內容包括通寶公司統一要求格式及公司財務部新增月報表），年報在年度結束后15日內上報。2、通寶公司財務部收集公司各所屬企業上期財務報表、總經理經營報表和經營分析表，并分別整理、匯總；每月15日前（年報在下年度1月20日前），將通寶公司所屬企業預算執行情況分析交通寶公司經營管理部及通寶公司總經理。3、通寶公司財務部每月14日前（年報在下年度2月15日前），將公司費用控制表及公司財務報表報通寶公司董事會及公司總經理。4、通寶公司財務部每月14日前（年報在下年度2月15日前），將收集的通寶公司下屬企業的上期財務報表、總經理經營報表、經營分析表，交通寶公司董事會。5、通寶公司財務部每月14日前（年報在下年度1月25日前），將通寶公司所屬企業偏差分析交經營管理部和通寶公司總經理。6、每年9月4日前，通寶公司下屬企業將年度預算執行概算送交通寶公司財務部，并轉交通寶公司財務管理部。財務預算控制匯報流程圖上海總部上海總部公司下屬企業月報公司下屬企業月報公司月報通寶公司經營管理部通寶公司經營管理部公司下屬企業月報公司下屬企業月報公司月報，費用控制表下屬企業預算執行情況分析，偏差分析下屬企業預算執行情況分析、偏差分析下屬企業預算執行情況分析，偏差分析下屬企業預算執行情況分析、偏差分析通寶公司總經理經營管理部財務部通寶公司總經理經營管理部財務部財務報表財務報表下屬企業下屬企業預算調整緊急流程1、在偏差分析的過程中，如查明重大偏差的原因確是制定預算的前提條件發生了變化或計算依據有誤，公司財務部依據該下屬企業各月度財務數據、累計財務數據、各月度偏差、累計偏差等資料，按一定的計算方法，合理預期該企業年度預算偏差，在預期年度預算偏差的的計算中，成熟企業及經營一個年度以上的試驗性項目以利潤指標為主，經營不滿一年的試驗性項目的以費用開支總額為主。2、對于公司下屬企業因客觀環境發生變化，自下而上提出預算調整申請時，財務部用上述同樣方法分析、調查該年度預算偏離的原因及程度。3、預期年度預算偏差在10－20%時，財務部將分析結果抄送經營管理部，同時由經營管理部和財務部共同得出預算修改方案，并由財務部牽頭出具一份調整意見書，報公司總經理。4、如預算修改結果對公司下屬企業年度財務預算有較大影響，應填寫《預算調整申請書》（表樣附后），上報通寶財務管理部審核。預算調整緊急流程圖審核預算修改方案，審批偏差在10－12%的修改方案修改預算方案偏差原因確系外部條件發生變化偏差分析中的重大差異（偏差率在10%以上）預算調整申請審批偏差20%以上的預算修改方案財務部下屬企業經營管理部通寶公司總經理公司財務管理部審核預算修改方案，審批偏差在10－12%的修改方案修改預算方案偏差原因確系外部條件發生變化偏差分析中的重大差異（偏差率在10%以上）預算調整申請審批偏差20%以上的預算修改方案財務部下屬企業經營管理部通寶公司總經理公司財務管理部日常稅務咨詢工作流程1、公司下屬企業對日常稅收方面出現的問題以書面形式向公司財務部提出咨詢。2、公司財務部針對提出的問題進行分析研究。3、在研究問題的過程中，公司財務部應與咨詢部門及相關單位保持溝通，全面了解企業所在地的各種特殊稅收政策，評價問題實質。4、對于一般稅務問題，在充分研究溝通的基礎上，公司財務部根據專業判斷，形成對問題的建議或解決方案，以書面形式回復咨詢企業。5、對重大稅務問題，直接與通寶公司財務管理部聯系，共同形成對問題的建議或解決方案，以書面形式回復咨詢企業。日常稅務咨詢工作流程圖共同形成建議解決方案書面回復咨詢托管企業使用咨詢建議解決方案研究問題溝通回復確定方案提出要求形成建議解決方案通寶公司財務管理部與托管企業溝通分析研究咨詢問題稅務咨詢問題提出托管企業公司財務部共同形成建議解決方案書面回復咨詢托管企業使用咨詢建議解決方案研究問題溝通回復確定方案提出要求形成建議解決方案通寶公司財務管理部與托管企業溝通分析研究咨詢問題稅務咨詢問題提出托管企業公司財務部

財務業務培訓流程1、公司財務部于每年11月上旬制訂詳細的各下屬企業財務負責人業務培訓計劃及預算。2、公司財務部于每年11月中旬將業務培訓預算交通寶公司總經理及通寶公司人力資源部。3、通寶公司總經理對培訓計劃及預算提出質詢，財務部及人力資源部負責解釋。4、通寶公司總經理于每年11月下旬正式審批各下屬企業財務負責人業務培訓計劃及預算。5、人力資源部根據審批后的培訓計劃及預算，編制本部門預算，并進入公司經費預算審核流程。6、公司財務部協助人力資源部實施各下屬企業財務負責人業務培訓工作。7、根據培訓結果公司財務部填寫各下屬企業財務負責人培訓考核表，交由人力資源部歸入個人檔案。

財務業務培流程圖公司總經理公司人力資源部公司財務部公司總經理公司人力資源部公司財務部審閱制定培訓計劃及預算審閱制定培訓計劃及預算歸入個人檔案填寫財務負責人培訓考核表協助實施實施財務負責人業務培訓工作進入經費預算審核流程編制本部門預算批復提出質詢共同負責解釋了解財務負責人業務培訓計劃及預算歸入個人檔案填寫財務負責人培訓考核表協助實施實施財務負責人業務培訓工作進入經費預算審核流程編制本部門預算批復提出質詢共同負責解釋了解財務負責人業務培訓計劃及預算財務負責人業務考核流程1、通寶公司財務部成立內部審計小組，定期對各下屬企業進行內部審計。2、考核小組成員（即內審小組成員）根據財務負責人業績考核制度規定，予以賦分。3、賦分原則是公開、公平、公正。4、通寶公司財務部根據對各財務負責人的最終得分，確定考核結果。5、通寶公司財務審計部公布考核結果，并根據財務負責人業務考核制度規定，予以適當的獎懲。6、通寶公司財務部將考核獎懲結果交由通寶公司人力資源部，歸入其個人考核檔案。財務負責人業務考核流程圖新疆通寶公司人力資源部新疆通寶公司財務部新疆通寶公司人力資源部新疆通寶公司財務部成立內審小組成立內審小組對各成員企業進行內部審計對各成員企業進行內部審計評定賦分評定賦分確定并公布考核結果確定并公布考核結果納入個人考核檔案予以獎懲納入個人考核檔案予以獎懲財務負責人聘用流程1、下屬企業財務負責人的聘用，由用人單位或通寶公司人力資源部、財務部推薦。2、通寶公司人力資源部對擬聘用人進行筆試、初步面試，并組織用人單位、通寶公司財務部等進行綜合面試。3、對決定聘用人員，由通寶公司人力資源部以推薦書的形式推薦到用人單位，用人單位以正式文件下發。4、下屬企業現任財務負責人的解聘、調動，由用人單位提出建議，通寶公司人力資源部和財務部予以協調，并辦理聘用的有關手續。財務負責人聘用流程圖公司人力資源部公司財務部用人企業公司人力資源部公司財務部用人企業筆試推薦筆試推薦初步面試下發聘用文件初步面試下發聘用文件綜合面試推薦書綜合面試推薦書內部定期審計業務流程1、確定通寶公司財務部內部審計工作計劃及內部審計工作重點。2、具體實施內部審計工作計劃。3、內部審計工作完成后的5個工作日內，審計小組出具審計報告及管理建議書。4、審計報告及管理建議書交通寶公司總經理審閱。5、通寶公司總經理將審閱后的審計報告及管理建議書分送被審計單位，并責成被審計單位實施。6、通寶公司財務部根據內部審計結果，填寫《被審企業財務負責人考核表》，并交由人力資源部納入個人檔案。內部不定期審計的業務流程1、內部審計小組接受通寶公司總經理委托或通寶公司財務部在日常管理工作中發現有關重大問題需要進行審計的。2、通寶公司財務部制定內部審計計劃。3、內部審計小組具體實施內部審計計劃。4、審計工作完成后的5個工作日，內部審計工作小組出具審計報告。5、審計報告交由通寶公司總經理審閱。6、通寶公司經營管理部根據通寶公司總經理的審閱意見，形成書面處理結果，并轉交被審計單位及個人。7、通寶公司人力資源部根據審計報告及處理意見納入個人考核檔案。資金計劃管理工作流程通寶公司融資流程1、通寶公司于每年11月上旬向通寶公司報送融資計劃。2、每年12月25日前通寶公司董事局委托執委會正式下達通寶公司融資計劃。3、通寶公司總經理主持分解通寶公司融資計劃，并下達到資金計劃部。4、資金計劃部具體實施融資計劃。5、每融入一筆資金，由資金計劃部編制《公司銀行借款一覽表》，并分別報送通寶公司總經理和通寶公司財務執行副總裁。下屬企業申請銀行借款流程1、各下屬企業于每年12月25日之前編制上報《融資計劃預算分解表》，即將融資計劃中的銀行借款分解到各月及各家專業銀行。2、資金計劃部收集、匯總各下屬企業的《融資計劃預算分解表》。3、每年12月28日由資金計劃部將編制匯總的所屬企業《融資計劃預算匯總表》上報通寶公司總經理。4、通寶公司總經理對匯總的所屬企業《融資計劃預算匯總表》提出質詢，資金計劃部對質詢進行解釋。5、每年12月31日，通寶公司總經理正式下達各下屬企業的融資計劃預算。6、資金計劃部協調監督各下屬企業執行融資計劃預算。7、每月8日（年度為元月15日）各下屬企業隨同財務決算報表報送《融資報表》。8、每月7日公司資金計劃部匯總各托管企業《融資報表》。9、每月8日上報通寶公司總經理。下屬企業申請銀行借款流程圖托管企業總經理經營管理部財務審計部托管企業托管企業總經理經營管理部財務審計部提出書面意見審批提出書面申請提出書面意見審批提出書面申請同意辦理借款手續同意辦理借款手續不同意不得借款不同意不得借款擔保監控流程1、通寶公司下屬企業不準實行對外擔保。2、通寶公司下屬企業對內擔保，必須擬定擔保申請上報通寶公司，并說明原因，由通寶公司書面請求通寶公司財務管理部。3、通寶公司財務部每季編制擔保金額報表（含通寶公司及所屬企業對內、對外擔保），并于每季15日前上報通寶公司總經理。擔保監控流程圖托管企業通寶公司財務管理部總經理財務部托管企業通寶公司財務管理部總經理財務部審批審核提出書面意見書面申請審批審核提出書面意見書面申請不同意回復不得擔保不同意回復不得擔保回復辦理擔保手續同意回復辦理擔保手續同意不同意回復不得擔保不同意回復不得擔保審閱編制擔保季報審閱編制擔保季報資金計劃部融資流程1、搜尋、收集相關信息情報。2、會同相關部門對擬投資項目進行可行性調查、研究。3、選擇、確定投資項目。4、研究制訂籌、融資方案、計劃、策略、戰術。5、展開融資外聯。6、辦理融資前期所需相關手續。7、具體實施融資計劃、方案。8、將進程、問題知會相關人員或部門，及時調整計劃、戰術，確保融資任務完成。黨建工作流程黨建工作基本流程1．接受總經理下達的工作任務。2．準確領會．上級的意圖和要求。3．制定或提出完成工作任務的措施、計劃、方案、意見。4．必要時呈報上級審查批準。5．組織完成工作任務。6．督促檢查工作任務的落實完成情況。7．工作任務完成落實情況的請示與匯報。黨委工作流程1．接受上級布置的工作、任務。2．制定完成工作、任務的措施、計劃、方案。3．黨委集體研究、討論。4．形成明確決議（決定）。

5．組織貫徹執行黨委決議。6．督促檢查貫徹落實情況。黨委討論決定重大問題工作流程l．確定會議議題1．l會議議題一般由黨委書記或副書記確定；1．2多數委員提議的議題，應列人會議討論議題；1．3議題提出的根據，一般是上級指示精神；下級黨組織的請示、報告；本公司或下屬單位的實際問題或情況。2．搞好調查論證2．1會前依據議題調查研究；2．2征求公司領導、有關部門或下級黨組織的意見、建議。3．提前發出通知3．1應通知清楚會議議題、開會時間、開會地點、目的、要求。3．2提醒參會人員進行會前準備。4．會前征求意見4．l對將要討論決定的重要問題，會前應進行協商、通氣；4．2在正、副書記意見盡可能一致的情況下，再將議題提交會議研究討論。5．會上充分討論5．l說明情況，發揚民主；5．2暢所欲言，各抒己見；5．3充分行使民主權利。6．形成明確決議基層黨組織組建工作流程1．下屬企業、單位提出書面申請報告。2．公司黨委派人調查了解下列情況：2．l黨員數量情況；2．2黨員分布情況；2．3成立黨組織的條件是否成熟。3．全體黨員醞釀提出黨組織候選人。4．公司黨委審查候選人名單。5．召開黨員大會進行選舉。6．召開第一次支委會或黨委會，選舉書記、副書記，進行分工。7．向總公司黨委寫出報告。8．總公司黨委批復并派人參加大會，宣布批復。9．備案、存檔。召開黨的代表大會主要工作流程1．本級黨組織作出召開黨的代表大會的決定。2．報上一級黨委批準。3．組織大會籌備機構。4．做好大會前期準備工作。5．指導下級黨組織進行代表選舉工作。6．對代表資格進行初步審查。7．召開黨委會議，研究決定有關大會的重要事項。8．召開黨的代表大會預備會議。9．代表大會開幕。10．討論審議黨委工作報告。11．大會選舉候選人。12．正式選舉。13．大會閉幕式。14．召開黨的第一次全體會議，選舉書記劇書記，委員分工。15．向上級黨委寫出書面報告。發展新黨員工作流程1．本人提出申請（口頭、書面均可）。2．黨支部研究討論，將其列為發展對象。3．指定兩名介紹人對其進行考察培養。4．參加上級黨委組織的黨員發展對象培訓班。5．黨支部研究討論決定是否發展接收。6．召開支部黨員大會正式表決通過。7．報公司黨委批準。8．預備期考察。9黨支部討論轉正。工會工作流程工會審議集體合同草案工作流程1．工會代表員工與企業就涉及員工合法權益的事項進行集體協商。2．形成集體合同草案。3．征求廣大員工對集體合同草案的意見和建議。4．在職工代表大會上就草案產生過程、根據、依據、標準、各自應承擔的主要義務等，向廣大員工作出說明。5．職工代表大會審議通過集體合同草案。6．如集體合同草案未獲通過，則應繼續協商、修改。員工申請加入工會流程1．本人提出申請。2．填寫《人會申請表》／工會會員登記表》。3．工會小組討論通過。4．基層工會委員會批準。5．發放《會員證》各級工會代表大會代表產生流程1．工會小組討論提出候選人名單。2．基層工會研究認可候選人名單。3．基層工會組織舉行直接正式選舉。4．報上級工會研究批準。參與或組織職工業余文化活動工作流程1．提出參與、組織活動的建議、方案和預算。2．報工會。公司領導批準。3．起草、下發參與組織活動的通知。4．組織實施。5．總結評比。監察工作流程監察機構受理舉報、投訴工作流程1．接受員工或單位的舉報、投訴要求。1．l接待上訪人員的舉報或投訴；1．2電話接受舉報或投訴；1．3接受書面舉報或投訴。2．向公司主管領導請示、匯報。3．組成調查小組。4．深人基層進行調查。4．1公開調查取證；4．2秘密調查取證；4．3獨立調查取證；4．4聯合調查取證。5．核對調查材料。6．分析調查材料。7．形成調查結論，寫出調查報告，提出處理意見。8．公司領導批示。9．進行調查后處理。10.對處理過程、結果進行監控、反饋。人力資源工作流程招聘準備工作流程1．根據定崗、定編情況，制定公司員工招聘計劃、招聘崗位和招聘人數。2．將招聘計劃、崗位職責。任職資格條件送用人部門審核后，由人力資源部審定，經總經理批準后方可實施。3．組成招聘小組，由總經理、各部總監及人力資源部招聘負責人組成。