1平行論壇：資助體系與學術誠信承辦單位：德育委員會信息管理委員會2014年12月面向未來深化改革建設高質量研究生教育中國學位與研究生教育學會成立二十周年紀念大會2學風建設與學術誠保障體系建設研究匯報人：德育委員會

北京科技大學2014年12月中國學位與研究生教育學會德育委員會2023/6/303研究生學風與學術道德建設研究研究背景研究生培養規模日漸擴大研究生在社會中起到的作用日漸重要國家對于研究培養質量提出新的要求社會大環境中誠信重要性提高，失信危害擴大高校研究生群體學術道德形勢嚴峻，學術道德教育缺失，學術失范行為時有發生，危害科研環境及學校聲譽研究意義響應國家對于研究生教育改革提出的新要求，優良的學術道德環境是全面提高研究生培養質量的基礎對我國高校學風及學術道德建設進行現狀調研及理論分析，從多方面對學風及學術道德影響因素進行深度剖析2023/6/304研究生學風與學術道德建設研究調研基礎2010年12月-2011年3月，對24所高校5450名研究生的學風及學術道德現狀進行調研，主要涉及客觀現狀、影響因素2014年6月-2014年9月，在15所高校，分層次對研究生、導師、管理人員進行三方調研，主要涉及對學風及學術道德現狀的主觀看法及建議整體狀況調研：含讀研目的、科研興趣、學習狀態、思想素質、心理素質、綜合素質等方面。學風調查：學風總體現狀，本校學風建設途徑、校園文化對學風建設的作

用、學風建設與培養質量的關系等方面的做法。學術道德調查：研究生學術道德現狀，在學術道德教育途徑、學術道德制

度體系建設等方面的做法及效果，影響研究生學術道德的重要因素。導學關系調查：導師職責的發揮，師生交流的頻率，交流內容，對所在高

校的導學關系評價，發揮導師積極作用的建議。調研內容是抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果；是篡改他人學術成果；是偽造或者篡改數據、文獻，捏造事實；是偽造注釋；是未參加創作，在他人學術成果上署名；是未經他人許可，不當使用他人署名；是其他學術不端行為。教育部《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》，列舉了七種高校學術不端行為，也是在本次問卷調查中反映的研究生學術道德存在的主要問題。研究生學術道德存在的主要問題研究生學風態度投入產出動機：為什么讀研？興趣：學習科研是否重要？時間：投入的基礎方式：投入的效率課程：與本科相通科研：研究生的特色研究生學術道德主觀認知客觀行為清晰：故意失范？模糊：過失失范？自評他評研究對象的概念分解讀研目的：呈現興趣與功利并存的個人發展導向研究生首要讀研目的調查（%）全體樣本學術型碩士學術型博士專業學位對科學或學術研究感興趣39.537.455.726.2對原來的工作、單位不滿意5.45.06.26.8畢業后能找到更滿意的工作43.746.127.155.0暫時不想工作所以讀研5.75.94.86.2周圍朋友都選擇了讀研2.12.12.31.5為了實現父母的愿望1.31.41.30.4解決戶口問題0.60.51.00.6為出國打基礎0.60.40.41.7結交更多的朋友，擴展社交圈0.50.50.21.1其他0.70.70.90.6調查結果研究生讀研動機與其本科就讀學校類別的關系全體樣本985高校211高校其他高校對科學或學術研究感興趣39.642.838.937.6畢業后能找到更滿意的工作43.640.443.446.4哲學經濟學法學教育學文學歷史學對科學或學術研究感興趣62.931.130.839.544.545.8畢業后能找到更滿意的工作22.246.048.044.935.736.8理學工學農學醫學軍事學管理學對科學或學術研究感興趣38.540.143.039.537.534.9畢業后能找到更滿意的工作44.145.441.345.918.845.4不同專業：人文專業研究生更多基于學術目的讀研讀研目的理學專業研究生對研究課題的興趣最低！哲學經濟學法學教育學文學歷史學非常感興趣21.510.713.510.914.414.8比較感興趣67.770.468.170.375.173.4沒什么興趣10.317.917.518.89.910.3有反感情緒0.50.90.90.00.61.5理學工學農學醫學軍事學管理學非常感興趣9.69.210.415.631.211.4比較感興趣69.872.769.667.856.273.7沒什么興趣19.216.918.315.312.514.1有反感情緒1.41.21.71.30.00.82.不同專業科研興趣科研興趣的年級分布培養興趣，抑或消解興趣？科研興趣研究生的學習科研時間投入（%）全體樣本學術型碩士學術型博士專業學位不足4小時38.743.116.148.84-6個小時24.525.920.622.96-8個小時23.320.635.620.08小時以上13.510.527.68.3平均值（小時）5.55.17.44.6碩士研究生的學習科研時間投入明顯不足985高校211高校（不含985）不足4小時36.441.84-6個小時24.124.36-8個小時23.521.28小時以上14.011.3平均值（小時）5.655.34高校類型學習投入不同專業：人文社科專業研究生的時間投入明顯不足哲學經濟學法學教育學文學歷史學平均值（小時）5.124.124.464.005.164.63不足4小時45.357.552.456.042.750.74-6個小時30.423.223.322.925.126.36-8個小時14.512.416.512.018.313.98小時以上9.24.45.73.611.47.5理學工學農學醫學軍事學管理學平均值（小時）6.256.375.755.525.634.41不足4小時31.525.436.743.50%31.259.34-6個小時20.526.523.920.20%31.321.16-8個小時26.930.823.917.60%37.510.18小時以上19.616.415.017.40%0.07.1學習投入研究生學習投入與讀研目的、研究生類型的關系研究生類型指標全體樣本以“對科學或學術研究感興趣”為第一目的讀研的研究生以“畢業后能找到更滿意工作”為第一目的讀研的研究生全體樣本每天用于學習科研的時間5.56.125.14上學期參加學術講座或論壇的次數5.526.105.17學術型碩士生每天用于學習科研的時間5.15.814.92上學期參加學術講座或論壇的次數5.405.875.18學術型博士生每天用于學習科研的時間7.47.647.29上學期參加學術講座或論壇的次數6.086.755.31專業學位每天用于學習科研的時間4.65.364.38上學期參加學術講座或論壇的次數5.385.965.03學習投入研究生學習投入與經濟壓力的關系指標全體樣本非常滿意或比較滿意不太滿意或很不滿意每天用于學習科研的時間5.635.485.54上學習參加學術講座或論壇的次數5.505.695.48沒有顯著差異！學習投入上學期參加學術講座或論壇的次數？全體樣本學術型碩士學術型博士專業學位0次5.85.95.16.11-3次33.733.833.633.74-7次34.735.532.033.58-10次17.917.618.020.010次以上7.97.211.36.7平均值（次）5.55.46.05.4

從不很少有時經常課前預習15.741.333.010.1積極參與課堂討論5.030.247.317.4課后閱讀參考書目或相關文獻4.622.345.727.4缺課、遲到或早退31.645.618.54.3在課堂上用筆記本電腦做與本課程無關的事情50.831.714.13.4抄襲他人作業49.034.712.63.6課程學習習慣（%）科研習慣是否滿意自己目前的科研成績？（%）總體樣本學術型碩士學術型博士專業學位不滿意16.916.615.521.2不太滿意63.164.161.259.7比較滿意18.517.622.118.5滿意1.51.71.20.6一年級二年級三年級四年級五年級五年級以上不滿意17.816.411.414.713.315.8不太滿意64.863.156.552.053.342.1比較滿意16.318.928.132.031.136.8滿意1.11.73.91.32.25.3按年級劃分的科研成績滿意度（%）隨著年級升高，研究生對自己的科研成績滿意度也在提高，但并不改變總體不滿意的判斷科研產出學術失范行為出現的頻率（%）（他評）失范類型經常有時很少從不不清楚考試作弊19.131.227.115.17.5引用他人研究成果而未加標注12.031.829.613.413.2將他人論文拼湊改造成自己的論文16.330.627.114.711.2偽造或篡改實驗、調研、統計數據等9.225.029.519.916.5一稿多投9.222.725.720.322.1在未參與研究的論文上署名7.521.626.720.423.8替他人撰寫論文或請他人代寫論文6.820.626.024.322.3自己中文發表的論文翻譯成外文再投稿，或外文期刊發表的論文翻譯成中文投稿5.818.325.222.927.8客觀行為研究生對學術失范行為的主觀態度（%）失范行為總體樣本學術型博士反對理解，但不支持支持說不清楚反對理解，但不支持支持說不清楚引用他人作品中資料而未注明來源62.333.81.42.669.826.61.12.5虛假羅列參考文獻67.228.51.72.670.625.22.12.1將他人論文拼湊改造成自己的論文69.725.71.82.780.216.71.02.2偽造或篡改實驗、調研、統計數據等76.719.21.52.582.114.90.82.2一稿多投，但沒有一稿多發38.042.914.14.944.941.810.52.8一稿多發，但在成果登記時只取其一47.134.312.26.461.728.76.03.5在自己未參與研究的論文上署名62.830.42.64.359.035.22.33.5研究生獨立完成的論文加署導師姓名29.639.922.08.530.239.323.76.8替他人撰寫論文67.225.22.35.370.822.81.84.7科研產出反對學術不規范行為在不同政治面貌的研究生中所占比例

全體樣本中共黨員非黨員研究生獨立完成的論文加署導師姓名29.828.132.5一稿多投，但沒有一稿多發38.138.637.5一稿多發，但在成果登記時只取其一47.349.144.5引用他人作品中資料而未注明來源62.462.662在自己未參與研究的論文上署名62.962.064.1替他人撰寫論文67.267.766.3虛假羅列參考文獻67.367.067.7將他人論文拼湊改造成自己的論文69.870.568.6偽造或篡改實驗、調研、統計數據等76.877.176.4交叉分析：政治面貌的影響導學關系建設2023/6/3020研究生學風與學術道德建設研究導師是研究生培養的第一責任人現狀:導師對研究生的學術規范指導需進一步加強少數導師在學術道德規范方面自律意識不強導師指導作用不足師生關系中情感缺失導學身份、責權認知錯位導師的個人素質和指導風格培養方法及學生積極性導師的課題與經費社會大環境、價值觀導向及國家、學校規章制度等宏觀因素影響存在問題導學關系主要影響因素導師與研究生接觸的頻度影響科研產出（均值）

全體樣本每周一次每月一次每學期一次發表國際期刊論文數0.120.150.110.06發表中文核心期刊論文數0.210.260.210.13發表一般國內期刊論文數0.200.220.230.12發表會議論文數0.180.210.200.10獲得專利數目0.070.090.050.05科研產出反對學術不規范行為在與導師交流頻率不同的研究生中所占比例（%）

全體樣本每周一次左右每月一次左右每學期一次左右研究生獨立完成的論文加署導師姓名29.731.428.528.2一稿多投，但沒有一稿多發38.343.035.633.3一稿多發，但在成果登記時只取其一47.551.646.540.6引用他人作品中資料而未注明來源62.667.760.954.2在自己未參與研究的論文上署名62.866.260.660.5替他人撰寫論文67.571.167.759.5虛假羅列參考文獻67.571.367.059.9將他人論文拼湊改造成自己的論文70.075.968.760.2偽造或篡改實驗、調研、統計數據等77.081.975.769.8交叉分析：師生交流的影響研究生中開展學術道德教育頻率（%）學術道德教育985與211高校是否設立了學術道德及學術行為監督機制？（%）學術規范監督985與211高校監督機制是否能察覺學術失范行為？（%）能，且很容易能，但不太容易不能不清楚抄襲和剽竊6.18.031.054.9偽造和篡改8.812.042.436.8引用不當13.416.045.225.4署名不當14.719.141.424.7一稿多投18.315.440.425.9學術規范監督2-學風與學術道德建設2023/6/3026研究生學風與學術道德建設研究學風與學術道德建設是研究生教育的底線和基礎學習目的趨向實用主義、功利主義學習態度消極被動學習紀律散漫、懶惰學風存在問題學校教育缺失導師疏于指導研究生誠信意識淡薄學風及學術道德建設中存在的主要問題讀研目的：研究生對自身成長的目標日益明確，讀研初衷雖然多樣化，但總體上呈現興趣與功利并存的個人發展導向人文專業的研究生基于科研興趣選擇讀研的比例最高，對研究項目的興趣最大；理科專業則相反。多數研究生特別是博士生對自己目前的研究課題較感興趣（正二八開），但對科研成績并不滿意（反二八開）。相關性分析發現，在控制研究生類型、年級等變量后，科研興趣與科研滿意度之間呈顯著的負相關性，r=-0.173(sig=.000)初步結論與政策建議科研投入：

研究生的科研投入相對不足研究生的科研時間投入與讀研目的、研究生類型、專業等因素顯著相關，碩士生、人文社科研究生的時間投入明顯不足，但與研究生的經濟壓力之間沒有明顯關系。學術習慣：研究生對課程學習的重視程度不夠，同時多數學生包括博士生都尚未養成經常參加學術交流的習慣。由于抽樣的選擇性偏差（年級），科研產出的數據效度欠佳，但仍可發現，讀研目的、研究生類型（博碩），以及與導師溝通情況對研究生的科研投入和產出有顯著影響。初步結論與政策建議客觀行為：研究生中學術不規范的行為比較普遍

考試作弊、引用不規范和拼湊改造他人論文是最主要的三個類型，而其他行為的比例也不低，認為其時有發生的比例均在1/4以上。主觀認知：研究生同學對學術失范行為的邊界認識比較模糊，較大比例的研究生對失范行為持寬容態度。研究生對偽造、抄襲、剽竊等嚴重失范行為的認識較清晰，但對于搭便車署名、一稿多投等行為的認識則不甚清晰博士生作為科研生力軍中的主力，對學術失范行為的認知并未表現出更高標準。對科研興趣較高、與導師交流更頻繁的研究生規范意識更強是否黨員、年級、論文發表壓力等因素與學術規范認知之間沒有顯著的相關性。初步結論多數高校未開展經常性的學術道德教育高校學術規范監督和懲處機制的宣傳普及工作不夠深入近一半研究生并不了解所在學校是否制定了相應的條例規范高校的學術規范監督機制并不能很好地制約學術失范行為的發生多數研究生對監督機制能否發揮的作用持否定或懷疑態度

研究生學術誠信意識的養成，總體上處于自然生長狀態，學校在其中發揮的作用明顯不足！加強研究生學術道德和學風教育、建立研究生學術誠信體系迫在眉睫！初步結論學術不規范行為的成因（%）成

因同意或比較同意不同意或不太同意不確定畢業壓力，為完成論文發表硬指標，不得已74.812.113.1部分研究生求學目的功利，缺乏專業興趣和專業精神74.38.517.2社會風氣浮躁，大家都這么做73.813.812.4監督機制存在漏洞，能利用就利用70.613.216.3生活和經濟壓力使研究生科研投入時間不足69.414.416.1網絡便捷為學術不端行為提供了技術支撐67.713.618.8研究生學術評價指標體系不健全為學術不端行為提供了契機67.711.221.0沒有從事科研工作的職業規劃，只要畢業就行67.311.820.8部分研究生對學術規范缺乏必要的認識65.913.820.3學術失范行為的懲罰力度不夠，部分研究生在科研過程存在投機和僥幸心理65.312.222.5受各種經濟利益的誘惑，部分研究生做出違反學術規范的行為（如“槍手”等）62.413.124.4部分研究生不具備必要的學習和研究能力59.217.223.6學校或導師缺乏明確的學術規范和誠信指導49.025.325.7少數教師自身存在學術不良行為，對學生可能產生負面影響45.424.130.6四個層面學生導師學校社會四種機制自律教育監督懲處研究生學術誠信保障體系政策建議學校導師社會自律研究生學術誠信監督教育學校導師社會

研究生教育管理相關制度