2023年度證券從業之證券市場基本法律法規強化訓練試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、下列有關股份有限公司股份轉讓的規定，錯誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規的規定，每會計年度公布一次財務會計報告即可D.公司董事、監事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份【答案】C2、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規中涉及公司的規定包含在實質意義上的公司法中D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律【答案】B3、同一基金管理人管理的不同基金財產上的債權債務，同時到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A4、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規管理職責。列關于合規管理職責歸屬表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C5、發行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬元的罰款B.處以50萬元的罰款C.處以100萬元的罰款D.處以150萬元的罰款【答案】B6、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（）。A.客戶財產與收入狀況B.客戶的家庭情況C.證券投資經驗D.投資需求與風險偏好【答案】B7、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C8、設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規范》的，中國證券業協會視情況對證券公司、另類子公司采取（）談話提醒、警示、責令整改、A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內部通報批評【答案】A10、證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，不得投資于（）。A.國債B.央行票據C.對外貸款D.投資級公司債【答案】C12、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節比較嚴重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D13、法律關系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D14、在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A15、證券公司承銷未經核準擅自公開發行的證券的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C16、我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C17、財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監會可依據《中華人民共和國證券法》責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】A18、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，固定收益類產品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C19、根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、《證券公司監督管理條例》第十條規定，凈資產低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C21、證券公司發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到公司已發行股份（）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C22、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A.國務院證券監督管理機構B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】A23、下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件不包括（）。A.取得基金從業資格的人員達到法定人數B.董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄【答案】C24、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D25、基金托管人根據（）的指令辦理資金劃撥。A.基金投資人B.基金管理人C.基金銷售機構D.基金注冊登記機構【答案】B26、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司自營業務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B27、以下不屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息D.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C28、為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B29、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、根據《證券公司基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》，專項計劃成立起5個工作日內管理人應將設立情況報（）。A.中國基金業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構B.中國證券業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構C.中國證監會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構【答案】A31、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求（）糾正，（）應當拒絕執行原董事會決議內容。A.董事會；股東會B.董事會；經理層C.股東會；經理層D.股東會；董事會【答案】B32、下列關于劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售產品或者提供的服務劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經營機構無需進行特別風險警示C.經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見D.經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于行業協會名錄規定的風險等級【答案】B33、公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、各會員在集合管理計劃運作前（）個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。A.1B.2C.3D.5【答案】D35、下列選項中，不正確的是（）。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格D.誠信信息以紙質文件形式保存【答案】D36、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準【答案】D37、下列關于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）?A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權益B.證券公司股東可以通過協議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關聯交易占用證券公司資產D.證券公司可以為股東融資進行擔保【答案】A38、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，下面屬于一般禁止性規定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D39、保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載的，協會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執業注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D40、資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A41、(2019年真題)下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規規定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業參股及控股情況。D.證券公司控股的企業無需向國務院證券監督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息。【答案】B42、在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應當及時公告，載明具體變更事項，且不得存在（）情形。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關申請業務范圍變更登記，向（）申請換發經營證券業務許可證。A.證券行業協會B.證券交易所C.中國證監會D.證券登記結算機構【答案】C44、（2016年真題）下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規定，證券公司從事股票期權經紀業務試點應當符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經紀業務資格B.配備3名具備相應專業能力的業務人員C.具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D46、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發行股權達到（）時，應當在該事實發生之日起3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A47、根據相關規定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由()名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B48、對于融資融券業務客戶的征信調查包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D50、證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A51、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業政策、環境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C52、在證券研究報告發布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】