期貨從業資格之期貨法律法規模擬試題及答案A4打印

單選題（共50題）1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A2、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優先;先開發的客戶利益優先B.自身利益優先;公平對待C.客戶利益優先;公平對待D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先【答案】C3、根據相關規定，證券公司擬開展介紹業務的營業部至少有（）具有期貨從業人員資格的業務人員。A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】A4、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B5、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B6、中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的__________。（）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】B7、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D8、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D9、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A10、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人【答案】C11、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.2個B.3個C.5個D.7個【答案】B12、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業務2年以上經驗【答案】D13、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，A.期貨交易所住所地高級人民法院B.期貨公司住所地高級人民法院C.營業部住所地中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C14、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C15、根據《期貨公司首席風險官管理規定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由總經理D.由監事會【答案】A16、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A17、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B18、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D19、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B20、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.可以接受規定的有價證券作為保證金B.保證金分為結算準備金和結算擔保金C.專戶存儲不得挪用D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B21、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D22、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的相關信息【答案】D23、有權指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A24、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規規定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C25、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D26、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B27、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B28、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D29、期貨公司變更法定代表人的．應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.期貨公司住所地的期貨交易所B.期貨公司住所地的中國證監會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監督管理機構【答案】B30、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C31、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B32、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。A.營業執照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D33、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D34、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B35、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10％支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B36、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D37、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】C38、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B39、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B40、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業協會D.期貨公司【答案】A41、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D42、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C43、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D44、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》自（）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日【答案】A45、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A46、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A47、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】C48、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】D49、《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。A.資本B.凈資本C.凈資產D.流動資產【答案】C50、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D多選題（共20題）1、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列內容進行分開隔離的有（）。A.經營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設施D.財務【答案】ABD2、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。A.中國銀監會B.中國金融期貨交易所C.公司所在地中國證監會派出機構D.中國人民銀行E【答案】BC3、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為包括（）。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.代理客戶從事期貨交易【答案】BC4、某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字D.告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時有期貨公司提示風險，證券市場行情發生重大變化時有證券時由證券公司提示風險【答案】ABCD5、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監會認可，自律協會組織舉辦的后續職業培訓。A.獨立董事B.董事長C.首席風險官D.總經理【答案】ABCD6、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查的B.期貨從業人員獲取不正當利益的C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項的D.期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息的【答案】ABCD7、期貨從業人員應具備、保持并不斷提高專業勝任能力，包括（）。A.加強業務知識更新，接受后續職業培訓B.在從事期貨服務前，應當參加崗前培訓并通過考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷D.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員的工作進行指導、監督和支持【答案】ABD8、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經紀合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發授權委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。下列關于責任承擔的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任B.期貨公司執行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，乙承擔連帶責任C.期貨公司執行乙的交易指令造成客戶損失，應當由乙承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任D.期貨公司執行乙的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失【答案】AB9、根據《最高人民法院．最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內幕信息以外的其他未公開的信息包括（）。A.交易動向信息B.資金數量及變化C.證券持倉數量及變化D.證券.期貨的投資決策.交易執行信息【答案】ABCD10、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規定收取手續費的D.任用不具備資格的期貨從業人員的【答案】ABCD11、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD12、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風險管理狀況C.合法合規性D.風險性【答案】BC13、申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。A.具有期貨從業人員資格B.具有從事期貨業務3年以上經驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.通過中國證監會認可的資質測試【答案】ACD14、期貨公司申請（）境外經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定辦理有關手續。A.設立B.收購C.拜訪D.參觀【答案】AB15、期貨公司應當建立健全內