2022-2023年度證券從業之證券市場基本法律法規題庫練習試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】B2、根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以不實行回避制度【答案】D3、《證券投資基金銷售管理辦法》中規定，辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經（）認定。A.中國證監會B.中國證券業協會C.中國人民銀行D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】A4、根據《證券公司全面風險管理規范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D5、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A6、以下屬于有限責任公司董事會職權的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D8、證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，并規定發現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因【答案】A10、(2018年真題)證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、中國證監會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B12、下列哪些不屬于地方政府在處置證券公司風險工作中的職責（）。A.支持和配合公安部門查處證券公司風險處置中涉嫌犯罪的案件B.按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩定的預案C.組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個人債權進行甄別確認D.協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行【答案】D13、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】A14、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定【答案】D15、下列選項中，屬于股東會職權的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A16、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、下列不屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰B.證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民D.通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試【答案】C18、下列關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的說法，錯誤的是（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務【答案】D19、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B20、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、下列屬于資產證券化業務管理人職責的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A22、合格境內投資者可以委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問經營投資管理業務已達5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A23、中國證監會建立監管信息系統，將（）進人其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A24、所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A25、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、金融機構違背受托業務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列（）情形之一的，應以背信運用受托財產罪予以立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B28、專業人員從事證券業務的資格條件之一：參加資格考試的人員，應當年滿()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B29、在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從以下（）等方面設置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B30、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保資金賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶【答案】D31、下列主體不得作為普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】C32、下列選項中不屬于證券公司及其分支機構的業務經營的外部約束的是（）。A.注冊資本要求B.業務審批C.禁止同業競爭D.防范和控制風險【答案】D33、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶B.按照規定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項【答案】D34、經營機構向普通投資者銷售產品應當告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B35、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C36、公司董事、監事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過其持有本公司股份總數的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D37、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規，部門規則及規范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、關于股票質押式回購業務的風險管理，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A39、下列關于證券公開發行的說法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C40、信息技術服務機構，是指為證券基金業務活動提供信息技術服務的機構。下列關于信息技術服務機構的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術服務機構為證券基金業務活動提供信息技術服務，其中包括重要信息系統的開發、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，證券公司依法承擔的相關責任可以適當減輕C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統的技術架構、業務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規及中國證監會另有規定外，不得將重要信息系統的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施【答案】B41、下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B42、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業政策、環境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C44、如果偏離5％或以上的產品數超過所發行產品總數的（），金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B45、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、(2019年真題)符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。A.股票抵押回購B.股票質押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B47、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產，不得用作其他用途。A.非股票類B.股票類C.債券類D.基金類【答案】A48、金融衍生品存續期間發生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A49、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業部B.證券公司總部C.證券交易所營業部D.證券交易所總部【答案】A50、保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計()次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。A.3B.5C.7D.8【答案】B51、甲股份有限公司的公司章程規定董事會成員為9人，但截至到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列