基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試試題打印帶答案

單選題（共50題）1、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C2、下列關于委托募集的說法錯誤的是（）。A.委托第三方機構募集的，基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集B.委托第三方機構募集的，基金管理人應當與代銷機構簽署書面協議C.我國要求代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格D.委托第三方機構募集的，應當嚴格遵守合格投資者制度和募集規定，履行對投資者的評估和投資者風險確認程序【答案】C3、有限合伙型股權投資基金的納稅義務人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業【答案】A4、通過反攤薄條款進行保護的方式包括完全棘輪和（）。A.完全權益法B.完全隨機法C.算術平均法D.加權平均法【答案】D5、（2017年真題）（）是指在一定期限之后如果企業未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C6、退出與份額轉讓股權投資基金運作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設定的基金經營期限和規模穩定運行，因此會和投資者之間就（）等進行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、我國股權投資基金行業發展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A8、根據《中華人民共和國公司法》的規定，設立股份有限公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、境外直接上市的優點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列不屬于契約型基金合同主要內容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據和原則B.當事人及其權利義務C.股東的權利和義務D.基金的成立與備案【答案】C11、下列關于西方國家現行合格投資者標準通常具備的特點說法錯誤的是（）。A.要求投資者具有一定的風險識別能力和風險承擔能力B.要求投資者認購的基金份額不超過最高要求C.根據投資者的資產規模或收入水平判斷其風險承擔能力D.認可某些持有特定金融牌照（如商業銀行)或其他大型專業投資機構（如養老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者【答案】B12、自行募集是指（）自行為其設立的股權投資基金募集資金。A.證券公司B.基金銷售機構C.基金管理人D.基金托管機構【答案】C13、(2016年)在股權投資財務盡職調查中，一般不作為其重點事項的是（）。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關聯交易D.歷史沿革【答案】D14、（2017年真題）（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創新企業成為創業投資基金尤為偏好的投資對象。A.管理創新B.市場創新C.科技創新D.組織創新【答案】C15、根據（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.《合伙企業法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》【答案】D16、私募基金募集結算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。A.募集機構、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機構D.募集機構、募集機構【答案】A17、關于股權投資基金行業自律與政府監管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行，保護投資者的合法權益B.行業自律組織制定的章程、業務規則對政府監管起約束作用C.行業自律是對鵬監管的積極補充D.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B18、以下不屬于國內股權投資基金的募集對象的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（2017年真題）下列關于我國股權投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可【答案】C20、單個資產管理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數量不受限制。A.50，200B.50，300C.200，200D.200，300【答案】D21、（2018年真題）有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則（）。A.將轉讓的所有結果通知股東B.得到三分之二以上表決權股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數以上股東的同意【答案】B22、(2017年)股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）內，向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C24、（2019年真題）股權投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、新三板股票的轉讓方式主要包括做市方式、（）或中國證監會批準的其他轉讓方式。A.競價方式B.私下方式C.協議方式D.直接方式【答案】C26、企業價值增長是股東獲益的本源，關于增值服務的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務體現在股權投資基金項目投資的全流程中B.增值服務能協助被投資企業更好的發展C.增值服務是被投資企業能力的重要體現D.增值服務能消除項目投資風險【答案】B27、關于適度監管原則在各個環節的體現，錯誤的是（）。A.市場準入環節，對基金管理人和基金進行前置審批B.在基金托管環節除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管，C.在信息披露環節，對需要向投資者進行的定期披露和重大事項的及時披露作出規定，其他事項由相關當事人在，基金合同，公司章程或者合伙協議中自行約定，D.在行業自律環節，充分發揮基金行業協會作用，進行統計監測和糾紛調解等，并通過制定行業自律規則，實施會員的自我管理。【答案】A28、基金服務機構在破產或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構自有財產屬于破產或清算財產B.基金服務業務所涉及的基金產品和投資者財產屬于破產或清算財產C.基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產歸屬于基金服務機構的自有財產D.基金服務機構因未對部分基金財產和投資者財產進行分賬管理，該部分資產視同清算財產【答案】A29、下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監督【答案】D30、關于信托（契約）型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等權益B.通常情況下基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉讓手續即可C.由基金管理人在市場監督管理部門辦理工商登記，基金權益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務機構辦理D.基金的清算由基金清算小組負責，清算小組由基金管理人，托管人及相關中介服務機構組成【答案】C31、股權投資基金投資的創業企業，可能凈利潤為負數，經營性現金流也為負數，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.企業價值/息稅前利潤倍數法D.市銷率倍數法【答案】D32、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創業階段的未上市成長型企業的股權投資基金B.投資于上市公司非公開發行股票的股權投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業進行財務性并構投資的股權投資基金【答案】B33、有關競業禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業禁止條款是股權投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業禁止條款是目標公司要求股權投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內無法投資其他同業公司C.競業禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進行約束D.競業禁止條款是股權投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權投資基金有競爭的職位的條款【答案】A34、()可按照基金規模作為計算基數收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.管理費與托管費B.信息披露費用C.會計師費和律師費D.賬戶開立以及維護費用【答案】A35、可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業人員B.該基金銷售機構的從業人員C.通過基金從業資格考試的個人D.該基金托管人的從業人員【答案】A36、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業協會可視情節其采取以下哪些措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、投資后管理是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、公司型基金設立的步驟主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B39、（2021年真題）股權投資母基金的二級投資不包括（）A.購買存量股權投資基金的份額B.購買二級市場的股票C.購買股權投資基金持有的部分所投組合公司的股權D.購買股權投資基金持有的全部所投組合公司的股權【答案】B40、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D41、（）是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時，股權投資基金有權以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權B.反攤薄C.隨售權D.優先認購權【答案】C42、通過反攤薄條款進行保護的方式有兩種：完全棘輪和加權平均，（）更大限度地保護投資者。A.完全棘輪B.加權平均C.都能D.都不能【答案】A43、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D44、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、根據合伙企業所得稅的相關規定，以下說法正確的是（）。A.從所得稅層面看，合伙企業以每一個合伙人為納稅義務人B.合伙企業生產經營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則C.合伙企業的合伙人為自然人時，繳納企業所得稅D.如果合伙人本身為合伙企業，該合伙企業為納稅義務人【答案】A46、（2020年真題）關于公司型基金基本稅負，以下表述錯誤的是（）。A.基金所投項目若通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍B.基金從境內被投企業取得的股息紅利所得和股權轉讓所得均需按基金企業的所得稅率繳納企業所得稅C.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按稅務機關的要求計繳增值稅D.基金的自然人投資者對以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅【答案】B47、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業提供各種商業資源和管理支持B.幫助被投資企業更好發展C.防范被投資企業的破產風險D.對被投資企業進行有效監管【答案】C4