基金從業資格證之基金法律法規、職業道德與業務規范強化訓練B卷附答案

單選題（共50題）1、基金上市交易公告書應披露的事項不包括（）A.需要披露基金概況、基金募集情況與上市交易安排B.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要C.需要披露基金財務狀況、基金投資組合報告D.需要披露持有人戶數、持有人結構和前5名持有人【答案】D2、關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A.開放式基金成為主流產品B.基金行業分散趨勢突出C.快速發展，市場地位和影響不斷提高D.基金市場競爭加劇【答案】B3、下列不符合行為金融理論研究結果的描述的是()。A.金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響B.機構投資者在投資時會受制于心理偏差的影響C.基金經理在投資時會受制于心理偏差的影響D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響【答案】A4、基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請（）對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報（）備案。A.會計師事務所；中國證監會B.會計師事務所；中國基金業協會C.律師事務所；中國基金業協會D.律師事務所；中國證監會【答案】A5、現貨市場的交易協議達成后在（）交易日內進行交割。A.當天B.1個C.2個D.5個【答案】C6、合規風險的主要種類不包括（）。A.信息披露合規性風險B.管理性合規風險C.投資合規性風險D.銷售合規性風險【答案】B7、(2016年)下列關于基金信息披露的說法，不正確的是（）。A.在我國，基金的信息披露具有強制性B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預見的C.在信息披露中應提高對證券投資業績進行預測的準確性D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類【答案】C8、基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式是指（）。A.封閉式基金B.公司型基金C.開放式基金D.契約型基金【答案】A9、以下關于促進資產管理業務規范健康發展的說法錯誤的是（）。A.針對影子銀行風險，要建立資產管理業務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監測、評估和調節B.資產管理業務回歸“受人之托、代人理財”的本源，投資產生的收益和風險均應由投資者享有和承擔，只收取委托人相應的管理費用C.同類產品的杠桿率也應當分離，才能合理控制股票市場、債券市場杠桿水平，抑制資產泡沫D.控制并逐步縮減“非標”投資規模，加強投前盡職調查、風險審查和投后風險管理【答案】C10、關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有B.基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配C.基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人D.基金管理人只能按規定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】C11、（）針對直接關系型群體。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.電話約訪法【答案】A12、關于上市開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。A.是一種本土化創新B.不可以在交易所進行份額交易C.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回D.基金份額可以通過跨系統轉托管實現在場外與場內市場的轉換【答案】B13、當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（）。A.溢價交易B.折價交易C.平價交易D.不確定【答案】A14、基金管理人自受理一般基金份額持有人有效贖回申請之日起，可以將贖回款項劃出的時間不包括第（）個工作日。A.2B.6C.3D.8【答案】D15、下列不屬于擔任基金托管人條件的是（）。A.設有專門的基金托管部門B.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度C.有安全保管基金財產的條件D.可不設營業場所【答案】D16、（）是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。A.債券市場B.貨幣市場C.資本市場D.股票市場【答案】C17、當單個交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時會產生巨額贖回風險，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B18、(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號B.業務憑證C.賬戶開立時間D.開戶行【答案】B19、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證【答案】D20、中國證監會的職責不包括（）。A.辦理基金備案B.監督檢查基金信息的披露情況C.制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案【答案】D21、下列指標不屬于避險策略基金分析指標的是（）。A.保本期B.保本比例C.安全墊D.久期【答案】D22、下列各項不屬于基金銷售人員面臨的合規風險的是()。A.向他人提供基金未公開的信息B.散布虛假信息、擾亂市場秩序C.協助客戶辦理開戶、買賣等業務D.對投資者作出盈虧保證【答案】C23、QDII基金可單獨或同時以（）等主要幣種計算并披露凈值信息。A.人民幣B.美元C.日元D.以上都是【答案】D24、我國封閉式基金在發售方式上，主要采用（）的方式。A.網上和交易所B.柜臺和交易所C.網上和網下D.柜臺和網上【答案】C25、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C26、關于貨幣市場基金的宣傳推介，以下活動存在違規情況的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列關于私募基金信息公開及特定對象確定的說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人應確保依法公開的信息真實、準確、完整B.募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之后，應當設置在線特定對象確定程序C.未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金D.私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息【答案】B28、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，按照法規要求，需要注意如下事項（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A30、投資基金主要是一種（）投資工具。A.直接B.間接C.綜合D.分散【答案】B31、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的（）發布基金合同生效公告。A.當日B.次日C.第三日D.第五日【答案】B32、（2016年真題）申請募集公募基金應當提交的必備文件包括（）。A.基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案、法律意見書草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管協議草案、發售公告草案、法律意見書草案C.發售公告、基金合同草案、基金托管協議草案、發售公告草案、法律意見書D.申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案、法律意見書【答案】D33、基金信息披露的及時性原則體現在基金管理人應在重大事件發生之日起（）日內披露臨時報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規定的是（）。A.公益性開放式講座報告會B.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網站C.設置特定合格投資者為對象的微信朋友圈D.門戶網站鏈接廣告、博客【答案】C35、（2017年真題）基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、（）是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。A.系列基金B.基金中基金C.保本基金D.上市開放式基金【答案】A37、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上（）。A.風險共擔B.買者自慎C.收益共享D.買者自負【答案】B38、基金銷售機構辦理基金銷售業務，應當由基金銷售機構與（）簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利和義務。A.基金客戶B.基金托管人C.基金管理人D.監管機構【答案】C39、A基金是一只普通開放式證券投資基金，于2016年成立。投資者甲于2017年2月7日上午10:00申購了A基金10150元，申購費率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份額凈值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分別對應的基金份額凈值為2.05、2.0和2.1。假設該筆申購成功，投資者甲可得到的A基金份額是（）份。A.4878.05B.4761.9C.5000D.5075【答案】C40、（2020年真題）基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材科的機構應對其內容負責。關于證券投資基金宣傳推介材料的內容，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業績B.基金投資有風險,購買基金須謹慎C.在產品申購期購買的避險策略基金，本金是安全的D.貨幣市場基金不等同于銀行存款【答案】C41、（2018年真題）基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起（）日內披露臨時報告。A.2B.5C.1D.3【答案】A42、基金監管的適度監管原則要求形成“四位一體”的監管格局，下列說法錯誤的是（）。A.政府監管為核心B.行業自律為紐帶C.機構內控為主體D.社會監督為補充【答案】C43、根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A.安全保管基金財產B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項D.按照規定監督基金管理人的運作投資【答案】A44、（2019年真題）關于基金管理公司治理結構的獨立董事制度，如下說法正確的是（）。A.基金管理公司董事會必須有獨立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定B.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定C.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例應符合法規要求D.基金管理公司董事會必須有獨立董事，且人員和比例應符合法規的要求【答案】D45、關于基金銷售機構取得銷售業務資格的條件，以下表述錯誤的是（）A.應財務狀況良好，運作規范穩定B.必須有網上銀行系統C.通過完整的系統測試D.必須有基金產品風險等級評價體系【答案】B46、下列行為中，涉嫌內幕交易的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、ETF規模的變動最終取決于（）對ETF的真正需求。A.投資者B.市場C.金融機構D.監管機構【答案】B48、（2017年真題）關于為有關基金業務活動出具法律意見書的律師事務所，下列表述正確的是（）。A.律師事務所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的