證券從業之金融市場基礎知識題庫綜合提分卷帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D2、在證券賬戶注冊資料變更業務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于（）個工作日內更改相應注冊資料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B3、（2021年真題）下列關于對證券投資者保護基金監督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C4、下列描述符合衍生工具的定義的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、理論上說，回購交易是質押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D6、根據《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、系統的基金業績評估需要從（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B8、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環節。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以行使的職權有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、以下（）不是國務院證券監督管理機構。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立的證券監管局D.中國證券業協會【答案】D11、深股通起始額度每日為（）。A.100億元人民幣B.120億元人民幣C.105億元人民幣D.130億元人民幣【答案】D12、我國《證券投資基金法》規定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、證券市場監管的經濟手段，是指通過（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B14、反映貨幣市場基金風險的指標主要有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C15、上海證券交易所編制的成分指數不包括（）。A.上證380B.上證180C.上證綜合指數D.上證50【答案】C16、（2020年真題）下列關于公司型基金的說法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D17、股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數C.利率或利率的載體D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險【答案】B18、不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B19、我們通常所說的道·瓊斯指數是指（）。A.道·瓊斯工業股價平均數B.NASDAQ市場及其指數C.金融時報證券交易所指數D.道·瓊斯股價綜合平均數【答案】A20、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A21、《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經（）批準。A.證券交易所B.中國證券業協會C.證券公司D.國務院證券監督管理機構【答案】D22、（2020年真題）當前中國人民銀行的職責包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、彌補赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、基金的募集一般要經過（）幾個步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構的投資額度與國內基金一樣不得超過該公司總股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C26、下列關于ABS產品的說法，錯誤的是（）。A.擔保債務憑證CDO的基礎資產是一系列的債務工具B.狹義的ABS主要以某一類同質資產為標的資產C.期限在一年以下的資產支持商業票據屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產D.ABS產品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO【答案】C27、優先股對發行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權分散D.為公司籌集短期資金【答案】C28、按照我國現行證券交易規則，（）不可能是證券交易競價的結果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D29、公司型基金與契約型基金的主要區別不包括（）。A.基金的營運依據不同B.投資者的地位不同C.基金規模變化不同D.資金的性質不同【答案】C30、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、經濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，王某對自己的收入進行理財，先把部分錢存人銀行后，用剩下的錢購人國債、基金、保險和證券，這種行為體現了股票的（）特征。A.價格波動性B.收益性C.風險性D.流動性【答案】C32、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業債券D.次級債券【答案】B33、影響股票投資價值的內部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、商業銀行公開發行次級債券應具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準備計提充足【答案】C35、利用統計、數值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的方法是股票投資分析方法中的（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C36、關于權證，以下說法錯誤的是（）。?A.權證具有期權的性質B.權證有交易的價值C.權證持有人只有權買入股票D.歐式權證僅可以在到期日當日行權【答案】C37、2011年1月1日，中國人民銀行發行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D38、下列各項不屬于集合債券發行的原則的是（）。A.統一組織B.分別擔保C.分別負債D.集合發行【答案】B39、下列關于國債招標方式發行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法錯誤的有（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】C40、對沖機制是指交易者利用期貨合約標準化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進行實物交割，而是以結清差價的方式結束交易的獨特交易機制。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C41、下列選項中，屬于影響股價的宏觀經濟與政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C42、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】D43、《企業債券管理條例》規定，企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的（）。A.資產凈值B.資產總值C.凈利潤D.凈資產【答案】A44、開展轉融通業務時，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B45、開放式基金申購、贖回的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A46、（2021年真題）以基礎產品所蘊含的信用風險或違約的風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A47、證券金融公司對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對證券發行人的權利。這些權利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、下列屬于流動