北京市房屋建筑和市政基礎設施

工程施工安全風險分級管控

技術指南（試行）二O—八年九月DTOC\o"1-5"\h\z總則12編制依據2術語3工程項目參建單位施工安全風險管控職責4一般規定44.2建設單位職責44.3施工單位職責44.4監理單位職責54.5勘察、設計單位職責55風險識別65.1風險識別方法65.2風險識別范圍65.3風險識別程序85.4風險源判別清單庫96風險分析126.1發生可能性分析126.2后果嚴重性分析157風險評價定級197.1施工安全風險等級197.2風險等級矩陣法197.3風險評價方法198施工安全風險管控20施工安全風險分級管控原則20施工安全風險源識別清單編制和公告20施工安全風險分級管控措施21監督檢查21持續改進22文件與記錄22附錄A企業施工安全風險源判別清單庫23附錄B項目部施工安全風險源識別清單24附錄C企業施工安全風險源識別清單25附錄D風險評估技術26#附錄D風險評估技術D.0.1風險評估工作應根據風險評估的影響因素，結合風險評估技術適用性及特征來選擇適宜的風險評估技術，簡單方法應優先于復雜方法被采用。D.0.2評估技術的選擇因素風險評估應根據評估的目標、類型、范圍、評估團隊的技能經驗及能力、信息數據獲取的難易程度和有效性、風險的復雜性、工作預算情況、法律法規及合同要求等基本因素，選擇一種或多種評估技術。D.0.3風險評估技術的適用性及特征建筑工程常采用的風險評估技術主要有頭腦風暴法、德爾菲法、檢查表法、風險指數法、層次分析法、風險矩陣法等方法，各方法的適用范圍以及在風險評估過程中各階段的適用性等特征可參考表D.0.3。表D.0.3風險評估技術在各階段的適用性及特征風險評估方法及技術適用范圍風險評估過程能否提供定量結果風險識別風險分析風險評價后果可能性風險等級頭腦風暴法適用于風險評估全過程，可以單獨使用來激發風險管理過程階段的想象力，也可以與其他風險評估方法一起使用。非常適用適用適用適用適用否德爾菲法適用于風險評估全過程?？梢揽考w的經驗判斷進行風險分析，但難以借助精確的分析技術。受時間和經費限制，或因專家之間存有分歧、隔閡不宜當面交換意見。非常適用適用適用適用適用否檢查表法可以用來識別潛在危險、風險或者評估控制效果，可以作為其他風險評估技術的組成部分進行使用。'非常適用不適用不適用不適用不適用否風險指數法可以有效的劃分風險等級，主要用于風險分析。適用非常適用非常適用適用非常適用是層次分析法用于多目標、多層次、多因素的復雜系統的決策不適用適用適用非常適用非常適用是風險矩陣法風險矩陣是一種將后果分級與風險可能性相結合的方式。適用于風險評估全過程。該方法可根據使用需求對風險等級劃分進行修改，使其適用不同的分析系統，但要有一定的工程經驗和數據資料作依據。非常適用非常適用非常適用非常適用適用是D.0.4風險評估技術內容1頭腦風暴法。指激勵一群知識淵博的人員暢所欲言，以發現潛在的失效模式及相關危害、風險、決策準則或應對辦法。該方法主要通過組織專家團隊討論來發現問題，或作更細致的評審以及特殊問題的細節討論，需要參與人員提前進行充分準備，明確會議的目的和結果，有具體的方法來評價討論思路，并盡可能多收集不同觀點，以便進行后續分析。頭腦風暴法可以單獨使用來激發風險管理過程階段的想象力，也可以與其他風險評估方法一起使用。該方法的優點包括：1）激發了想象力，有助于發現新的風險和全新的解決方案；2）讓主要的利益相關方參與其中，有助于進行全面溝通；3）速度較快并易于開展。該方法的局限包括：1）參與者可能缺乏必要的技術及知識，無法提出有效的建議；2）由于該方法相對松散，因此較難保證過程及結果的全面性；3）可能會出現特殊的小組狀況，導致某些有重要觀點的人保持沉默而其他人成為討論的主角。2德爾菲法。是依據一套系統的程序在一組專家中取得可靠共識的技術，該方法是通過使用問卷調查表對一組專家進行提問，專家組成員獨立填寫問卷，調查人員再集結、整理并共享意見，周而復始，最終獲取共識。德爾菲法可以用于風險管理過程或系統生命周期的任何階段。該方法的優點包括：1）由于觀點是匿名的，因此成員更有可能表達出那些不受歡迎的看法；2）所有觀點都獲得相同的重視，以避免某一權威占主導地位和話語權的問題；3）便于展開，成員不必一次聚集在某個地方。該方法的局限包括：1）是一項費力、耗時的工作；2）要求參與者需要進行清晰的書面表達。檢查表法。是指憑經驗編制一個危險、風險或控制故障的清單列表，并按此表進行檢查，以“是/否”進行回答的方法。該方法通過組成檢查表編制組，依據有關標準、規范、法律條款及過去經驗，選擇設計一個能充分涵蓋整個范圍的檢查表，經過熟悉過程或系統各個因素的人員、團隊審查檢查表上的項目是否有缺失，再按此表對系統進行檢查。檢查表法可用來識別潛在危險、風險或者評估控制效果，適用于產品、過程或系統的生命周期的任何階段。它們可以作為其他風險評估技術的組成部分進行使用。該方法的優點在于：1）簡單明了，非專業人士也可以使用；2）如果考慮全面，可將各種專業知識納入到便于使用的系統中；3）有助于確保常見問題不會被遺漏。其局限包括:1）只可以進行定性分析；2）可能會限制風險識別過程中的想象力；3）檢查過程只是對設置好的選項“在方框內畫勾”；4）往往基于己觀察到的情況，不利于發現以往沒有被觀察到的問題。風險指數法。是對風險的半定量測評，是利用順序尺度的記分法得出的估算值。該方法通過確認一個系統，對系統的各因素確定分值，并將得分相加來考慮累計效果，再將這些得分結合起來，以提供綜合指數。風險指數法可作為一種范圍劃定工具用于各種類型的風險，以根據風險水平劃分風險。該方法的優點包括：1）可以提供一種有效的劃分風險等級的工具；2）可以讓影響風險等級的多種因素整合到對風險等級的分析中。該方法的局限包括：1）如果過程（模式）及其輸出結果未得到很好確認，那么可能使結果毫無意義。2）在很多使用風險指數的情況下，缺乏一個基準模型來確定風險因素的單個尺度是線性的、對數的還是某個其他形式，也沒有固定的模型可以確定如何將各因素綜合起來。在這些情況下，評級本身是不可靠的，對實際數據進行確認就顯得尤其重要。層次分析法。是指將一個復雜的多目標決策問題作為一個系統，將目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標（或準則）的若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層次單排序（權數）和總排序，以作為目標（多指標）、多方案優化決策的系統方法。層次分析法適合于多目標、多層次、多因素的復雜系統的決策，在目標因素結構復雜且缺少必要數據的情況下使用更為方便。該方法的優點包括：1）是系統性的分析方法、簡潔實用的系統性決策方法、所需定量信息較少，較好地體現了系統工程學定性與定量分析相結合的思想；2）在決策過程中，決策者直接參與決策過程，并且其定性思維過程被數學化、模型化，而且還有助于保持思維過程的一致性。該方法的局限包括：1）很大程度上依賴于人們的經驗，主觀因素的影響很大，它至多只能排除思維過程

中的嚴重非一致性，卻無法排除決策者個人可能存在的嚴重片面性；2）比較、判斷過程較為粗糙，不能用于精度要求較高的決策問題。風險矩陣法。是將風險事件發生的概率和影響程度分級評分，然后分別作為矩陣的行和列形成風險矩陣，將風險概率和風險后果估計值相乘得到風險值，進而按照風險事件在矩陣中的位置作出評估。該方法需要對風險發生可能性的高低和后果嚴重程度進行定性或定量評估后，依據評估結果繪制風險圖譜再結合風險矩陣進行風險等級劃分。風險矩陣法通常作為一種篩查工具用來對風險進行排序，根據其在矩陣中所處的區域，確定哪些風險需要更細致的分析，或是應首先處理哪些風險，該方法可根據使用需求對風險等級劃分