期貨從業資格之期貨法律法規模擬資料整理

單選題（共50題）1、中國期貨保證金監控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年【答案】B2、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A3、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經紀人D.客戶和期貨公司共同【答案】B4、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】A5、證券公司從事介紹業務，應當接受（）的監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.期貨業協會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A6、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A8、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A.2B.3C.5D.7【答案】A9、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A10、公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）A.1人B.3人C.5人D.2人【答案】B11、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B12、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A13、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D14、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某失業單位的工作人員C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】B15、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.3B.5C.1D.2【答案】A16、有權指定交割倉庫的是（）。A.國務院期貨監督管理機構派出機構B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】D17、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。A.前3個會計年度的財務報告B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.經審計的半年度財務報告D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】C18、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D19、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業成本【答案】D20、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C21、根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。A.營業場所和設施B.客戶資產C.工作人員工資和勞務合同D.交易賬戶和客戶編碼【答案】B22、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C23、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D24、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】D25、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金監控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C26、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B27、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D28、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B29、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的．根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A30、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A31、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.流動資產與流動負債的比例低于150%,中國證監會向其出具警示函B.流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監管指標符合規定C.流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產D.流動資產與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B32、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】D33、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B34、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B35、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務（）年以上經驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B36、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.數量B.開平倉方向C.成交價格D.有效期限【答案】A37、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D38、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B39、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。A.吊銷期貨公司營業執照B.強制轉讓期貨公司股權C.變更期貨公司業務范圍D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D40、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開1次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D41、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據會員的()和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D42、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C43、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C44、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。A.工作底稿和工作時間B.工作報告和工作記錄C.工作底稿和工作記錄D.工作時間和工作報酬【答案】C45、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C46、自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C48、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D49、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業協會【答案】A50、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A多選題（共20題）1、甲是某期貨公司的總經理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執行董事會決議B.有效執行公司制度C.防范和化解經營風險D.確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD2、中國證券監督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。A.限制會員資金劃轉B.限制會員開倉C.移倉D.強行平倉【答案】ABCD3、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列行為產生的民事責任由期貨公司承擔（）A.期貨公司從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為B.期貨公司從業人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規定的表見代理條件D.期貨公司授權非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD4、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業務C.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD5、證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）。A.真實性B.一致性C.完整性D.及時性【答案】ACD6、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，客戶保證金不足的A.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.由期貨交易所先以風險準備代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的追償權D.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權【答案】ABD7、下列說法正確的是（）。A.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產B.客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理C.非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產D.期貨公司破產或者清算時，客戶資產屬于破產財產或者清算財產【答案】ABC8、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交價B.持倉量C.最高價與最低價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD9、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。A.安全、穩健B.保障投資者合法權益C.多元化D.公平救助【答案】BD10、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（）。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結、劃撥張某的保證金B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執行措施C.張某有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行其他財產D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執行措施【答案】BD11、未經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.理事長、副理事長B.董事長、副董事長、董事會秘書C.監事會主席、監事會副主席D.總經理、副總經理【答案】ABCD12、期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。A.人事部經理B.財務負責人C.經營管理主要負責人D.法定代表人【答案】BCD13、期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。A.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令B.任用不具備資格的期貨從業人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證【答案】ACD14、下列關于推薦人的描述中，正確的有（）。A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長.監事會主席或者經理層人員B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長.監事會主席.獨立董事或者經理