期貨從業資格之期貨法律法規通關試題庫(附答案)打印版

單選題（共50題）1、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A2、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A3、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B4、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A5、期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監控機構C.中國證監會D.期貨結算中心【答案】B6、下列關于期貨交易數量發生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數量的部分由下單人承擔【答案】A7、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D8、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C9、期貨公司董事、監事和高級管理人員適當人選由（）認定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監控機構C.中國期貨業協會D.中國證監會及其派出機構【答案】B10、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有（）。A.責令有關股東限期轉讓股權B.限制有關股東行使股東權利C.限制或暫停部分期貨業務D.責令公司限期整改【答案】D11、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.應當事前B.應當事中C.應當事后D.無需【答案】A12、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D13、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A14、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協助開戶D.全權開戶【答案】C15、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A16、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國銀監會D.中國人民銀行【答案】B17、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D18、期貨交易應當在由國務院期貨監督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A19、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C20、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D21、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】C22、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A.保障基金管理機構B.中國證監會和保障基金管理機構C.期貨交易所D.期貨公司保證金監控中心【答案】B23、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監會B.理事會C.中國期貨業協會D.會員大會【答案】A24、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A25、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D26、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C27、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B28、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】C29、證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于凈資產的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%【答案】A30、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A31、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D32、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A33、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B34、擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構應與（）簽署監管合作備忘錄。A.中國期貨業協會B.中國證券監督管理委員會C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C35、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A36、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C37、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為3年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A38、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由()決定。A.國務院期貨監督管理機構B.司法機關C.公安機關D.國務院商務主管部門【答案】A39、經營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。A.專業B.業余C.普通D.以上都不對【答案】C40、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D41、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B42、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B44、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A45、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月18日B.2007年4月20日C.2007年7月4日D.2008年3月27日【答案】B46、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令【答案】D47、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C48、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A49、客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以（）提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。A.電話方式B.郵件方式C.書面方式D.任何方式【答案】C50、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。A.1B.2C.3D.4【答案】C多選題（共20題）1、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.公司章程C.經營計劃D.發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明【答案】ACD2、作為期貨交易所、監控中心的工作人員，應當()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業秘密C.不得利用職務便利牟取不正當的利益D.禮貌待人【答案】ABC3、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交量B.成交價C.持倉量D.開盤價與收盤價【答案】ABCD4、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經營許可證，應受的處罰是（）。A.對直接負責的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金B.對其他直接負責人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金C.對單位判處罰金D.情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金【答案】ABCD5、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關公司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續持倉B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續持倉D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易【答案】AB6、公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經理提出的財務預算方案C.審議結算擔保金的使用情況D.決定對違規行為的紀律處分【答案】ABCD7、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件包括（）。A.具有從事期貨業務2年以上經驗B.具有會計業務3年以上經驗C.具有其他金融業務4年以上經驗D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位【答案】CD8、期貨從業人員應當履行保密義務，但例外情形包括（）。A.國家司法部門按照有關規定進行調査取證時要求提供的B.有關法律要求提供的C.期貨交易所按照有關規定進行調査取證時要求提供的D.從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開的【答案】ABCD9、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》中的高級管理人員包括（）。A.總經理B.副總經理C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD10、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD11、公司制期貨交易所董事會行使的職權包括（）。A.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作C.決定專門委員會的設置D.決定對違規行為的紀律處分E【答案】ABCD12、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經評估作價為2500萬元的信息技術系統，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經營的范圍包括商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務和期貨自營業務。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。A.方案不符合規定，必須全部為貨幣出資B.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】BC13、按照《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。A.測試投資者的股指期貨基礎知識B.向投資者介紹本期貨公司業務情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規和產品特征D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E【答案】ACD14、下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法中，正確的有（）。A.對保障基金的管理應當遵循安全.穩健