2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識考試題庫

單選題（共50題）1、促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關政策措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A3、（）年成立的的美國研究與發(fā)展公司（ARD）,被公認為第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1944B.1945C.1946D.1967【答案】C4、(2016年)在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會【答案】B5、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C6、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算【答案】D7、當回售權(quán)的觸發(fā)條件滿足時，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C8、股權(quán)回購退出的情形不包括()A.控股股東回購B.員工收購C.債權(quán)人收購D.管理層回購【答案】C9、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購買權(quán)條款是保護老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A10、某股權(quán)投資基金投資4個股權(quán)項目A、B、C、D,A項目目前項目價值為1億元，B項目目前項目價值2億元，C項目3億元，D項目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額3000萬元，則當前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B11、下列關于股投資基金募集的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員向特定合格投資者推介私募基金B(yǎng).募集機構(gòu)不允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員在基金推介時禁止使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭D.募集機構(gòu)可以幫助兄弟機構(gòu)推介私募基金【答案】D12、關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細預測期的結(jié)束通常以目標公司進入穩(wěn)定經(jīng)營狀態(tài)為基準B.折現(xiàn)率的選擇取決于預測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標公司的財務數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式進行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標公司價值的核心驅(qū)動因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值【答案】B13、關于會計師事務所提供的服務，描述不正確的是（）A.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構(gòu)C.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務所由投資者委任D.基金管理人應將基金的審計機構(gòu)的委任情況及時告知投資者【答案】C14、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、關于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平【答案】A16、私募基金管理人未及時履行信息報送信息義務的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常公示狀態(tài)B.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示D.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會彳奪暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請【答案】D17、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D18、關于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B20、清算退出主要有兩種方式（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、(2016年)某有限責任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C22、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、募集機構(gòu)應當向特定對象宣傳推介基金。應對投資者風險識別能力和（）進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。A.個人投資喜好B.風險了解狀況C.風險承擔能力D.對市場了解狀況【答案】C24、企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務指標有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、(2017年)下列關于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D26、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D27、關于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D28、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D29、（2016年真題）B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A30、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C31、（2017年真題）相對估值法的優(yōu)點有（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較少C.可以及時反映市場看法的變化D.以上都對【答案】D32、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)的（）與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構(gòu)進行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、公司型基金的參與主體主要分為（）。A.投資者和基金管理人B.投資者和基金托管人C.投資者和基金債權(quán)人D.投資者和基金服務機構(gòu)【答案】A34、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務流程控制D.授權(quán)流程管理【答案】C35、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時，公司應當進行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D36、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務應滿足一定的要求，以下說法錯誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務為主營業(yè)務的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務B.基金管理人只能為依法設立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由于業(yè)務和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務的機構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機構(gòu)的設置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應當具備相應數(shù)量的專職高管人員【答案】A37、某股權(quán)投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元、凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投后股權(quán)占比為10%,則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.2.5B.10C.1D.5【答案】B38、近年來，母基金二級投資業(yè)務的比例不斷增加，主要基于以下（）原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（2018年真題）股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A40、下列說法錯誤的是（）A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資。C.直接投資，是指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進行投資。D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務。【答案】D41、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預先核準、申請設立登記和領取營業(yè)執(zhí)照的流程后才能設立的基金是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D42、下列關于政府引導基金的說法，錯誤的是（）。A.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用B.政府引導基金是一類特殊的母基金C.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資D.政府引導基金是按非市場化方式運作的政府性基金【答案】D43、我國的基金自律組織是（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C44、下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.發(fā)起人的姓名或者名稱D.公司的經(jīng)營計劃【答案】D45、關于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.協(xié)助確定清算主體B.協(xié)助清算主體制訂清算方案C.協(xié)助實施清算方案D.對清算人出具的清算報告進行審慎性審核【答案】D46、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主