第七章法律制【考點8】上市公司公開增發新股（普通股）的條【例題·多選題】上市公司發生下列情形時，屬于法律制度其公開增發普通股 （2011年）公司現任董事因違法已被中【答案】【解析（1）選項B：上市公司現任董事、監事和高級管理人員在最近36個月內未受到過的行政處罰（2）選項C：上市公司最近3個會計年度須連續（3）選項D：上市公司或其現任董事高級管理人員不得因被司法機關或違法，購的數量未達到擬配售數量70%的人應當按照價并加算銀行同期存款利息返，上市公司向不特定對象公開募集除了應滿足增發的一般條件還應當符合以下最近3個會計年度平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為平均凈資產收益率的計算依據。除金融類企業外最近一期期末不存在持有金額較大的性金融資產和可供的金融資產、借予他人款項、委托等財務性投資的情形。價格應不低于公告招股意向書前20個日公司均價或前一個日的均【考點9】上市公司非公（3）公司作為對象，只能以自有（1）36對象屬于下列情形之一的具體對象及其價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開決議確定并經股東大會批準的自結束之日起36②通 本 （2）12價格不低于定價基準日前20個日公司均價的90％。上市公司或其現任董事、高級管理人員因正被司法機關或違法正被中國；最近1年及最近1期財務報表被會計師出具保留意見、否定意見或無法表示本次涉及重大重組的除外；計報告的，所涉及的事項對人無重大不利影響或者在前重大不利影響已經消除。非公開的對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售（無需公司承銷。【例題1·多選題】根據法律制度的規定，下列關于上市公司非公開的表 （2012年）實際控制人的自結束之日起36個月內不得轉【答案】（1事、高級管理人員不包括監事）最近36個月內受到過的行政處罰，或者最近12（2），選項C：在該事項上，一般股東的限售期12個月（4）選項D：上市公司資產的，價格不得低于市場參考價的90%。法律制度規定的是（（2011）本次非公開的價格，不得低于定價基準日前20個日公司均投資者在本次非公開中的，自結束之日起3個月內不得轉【答案】（2）以自有（3）選項D：最少鎖定12個月。【考點10】承銷制度券公司不得為本公司預留所代銷的和預先購入并留存所包銷的。向不特定對象公開的票面總值超過5000萬元的應當由承銷團承銷 中，正確的有（（2015）【答案】【解析】采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者的未達到擬公開70％的（4000÷6000×100%＜70%，為失敗；人應當按照價【考點11】新股體 的意見對新股市場誠信度的主要施同表述且有實質性差異的，中國將中止審核，并在12個月內不再受理相關保薦代表人推薦的申請。③人、中介機構報送的申請文件及相關法律文書虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查的，暫停受理相關中介機構推薦的申請；查證屬實的，自確認之日起36個月內不再受理該人的申請，并依法中介中國對的審核與決定中國不對性進行中國部門和審核依法對申請文件和信息披露內容的合中國自受理申請文件之日起3個月內，依法作出核準、中止審核、①人在此期間應參照上市公司定期報告的信息披露要求及時修改信息披露文件內，；②期間發生重大會后事項的人應及時向中國報告并提供說明人發生重大會后事項的，由中國按審核程序決定是否需要重新提交發審會審議。，；①人控股股東持有人的董事和高級管理人員應在公開募集及上市文件中公開承諾：所持在鎖定期滿后2年內減持的，其減持價格不低于價；公司上市后6個月內如公司連續20個日的收盤價均低于價，或者上市后6個月期末收盤價低于價，持有公司的鎖定期限自動延長至少6個月。②人及其控股股東公司董事及高級管理人員應在公開募集及上市文件中提出上市后3年內公司股價低于每股凈資產時穩定公司股價的預案，預案應包括啟動股價穩定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。具體措施可以包括人回購公司，控股股東、公司董事、高級管理人員增持公司等上述人員在啟動股價穩定措施時應提前公告具體③人及其控股股東應在公開募集及上市文件中公開承諾人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷人是否符合法律規定的條件構成重大、實公開募集及上市文件中公開承諾人招股說明書有虛假記載誤導性陳述或者重大遺漏，④保薦機構會計師等服務機構應當在公開募集及上市文件中公開承諾因①人應當在公開募集及上市文件中披露公開前持股5%以上股東的持股意向及公司首次公開時，公司股東公開發售的，其已持有時間應當在36個月以公司股東公開發售后，公司的股權結構不得發生重大變化，實際控制人不得①新股數量應據企業際的需求合確（不再與募金投資目的； 售的數量人應當在招股說明書扉頁載明公司擬新股和公司股東擬公開發售的數量，并提示股東公開發售所得不歸。首次公開的網下應和網上同時進行網上和網下投資者在申購時無需繳付申購。投資者應自行選擇參與網下或網上，不得同時參與（2016年新增）以通過人與主承銷商自主協