依據/結果檢查內容〃審核記錄依據/結果審核計劃：工作內容/接受審核的過程：企業運營狀況/風險及戰略管理/QESEn管理/資源管理過程/測量、分析與改進過程/財務管理/了解質量/環保/能源/安全事故、投訴處理情況涉及到的標準條款：GB/T19001-2016：4、5、6、7.1、7.4、9.1、9.3、10；GB/T24001-2016：4、5、6、7.1、7.4、9.1、9.3、10；GB/T28001-2011：4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.5.1、4.5.3、4.4.6、4.47、4.6GB/T23331-2012：4.1、4.2、4,3、、、、4.7事故、事件、顧客及相關方的投訴和處理情況；審核提綱：一、了解組織的基本情況，包括體系的建立及基本架構、資源提供、近年來的運營狀況、企業內外部環境及主要相關方的需求和期望確息交流情況等；1、了解組織的基本情況，資源提供定情況、應對主要風險和機遇措施的策劃、QMS的適用性及外包過程識別、EMS/OHSMS/En范圍、邊界的確定及控制情況、企業組織機構及角色/責權（含管代）、內/外部溝通/信及充分性，近年來的運營情況；Q：7.1.1E：7.1S：4.4.1HJ：1.1、1.22、了解企業內外部環境及主要相關方的需求和期望確定情況；應對主要風險和機遇措施的策劃；QESEn體系策劃、建立及架構，QMS的適用性及外包過程識別、EMS/OHSMS/En范圍、邊界的確定及控制情況；Q：4、6.1、6.3、7.5E：4、6.1.K6.1.4、6.3、7.5S：4.1、4.4.1En：4.1、4.2HJ：23、企業組織機構及角色/責權（含管代）、內/外部溝通/信息交流情況；詢問對員工代表參與職業健康安全事務情況：QE：5.3、7.4S：、4.4.3En：4.2、4.5.34、了解最高管理者如何實現管理承諾，如何理解并在體系運行中落實“以顧客為關注的焦點”:QE：5.15、方針、目標的制訂是否體現行業特點以及先進的管理理念；了解目標的分解、監測及完成情況：QE：5.2、6.2、9.1.1S：4.2、4.3.3En：4.3、4.4.6二、了解組織測量、分析和改進過程的策劃及持續改進情況；1、內部檢查、外部監視測量、持續改進機制的建立及實施情況：QE：9.1.K10.1S：4.5.1En：4.6.1HJ：92、了解事故/事件及主要糾正、預防措施的實施情況；QES投訴及處理的基本情況：QE：10.2.10.3S：4.5.3En：4.6.4HJ：93、管理評審情況；QE：9.3S：4.6En：4.74、交流了解企業中長期發展規劃及較大改進方案或計劃檢查內容〃審核記錄審核記錄：劉曉俊/總經理 杜曉松/副總經理、管代一、了解組織的基本情況，包括體系的建立及基本架構、資源提供、近年來的運營狀況、企業內外部環境及主要相關方的需求和期望確定情況、應對主要風險和機遇措施的策劃、QMS的適用性及外包過程識別、EMS/OHSMS/En范圍、邊界的確定及控制情況、企業組織機構及角色/責權（含管代）、內/外部溝通/信息交流情況等；1、了解組織的基本情況，資源的提供及充分性，近年來的運營情況Q：7.1.1E：7.1S：4.4.1HJ：L1、1.2基本情況：公司于2013年3月份并購重組了分布于滁州市區、來安縣、全椒縣等區域的7家混凝土公司，年產能規模超795萬方，生產設備、設施：當前申請認證：全椒分公司、南譙站、來安站，擁有攪拌機生產線9條，其中HZS240生產線1條，HZS180生產線8條，攪拌車127臺，泵車30臺，車載泵16臺.公司建立以來，已承建滁州影視城、碧桂園、滁州十一中、鳳凰城、博西華、蘇寧廣場、吾悅廣場等重點工程建設。人力資源：公司現有204余人。整合管理資源，對2019年每個新近員工進行三級培訓。主要產品：C15-C60預拌混凝土經營情況：2019年計劃年生產270萬方，1-9月份生產混凝土196.82萬m3。運營績效：主要原材料緊張、價格上漲帶來的成本的增加，以及2019年由原來的3個生產站點增加到現在的5個生產站點，導致能耗的增加，主要是由于生產不均衡、設備的增加，諸如噴淋裝曹生生旦守守O風險：1）應對原材料價格上漲：①尋求新的采購渠道，新增供應商，通過招標采購尋求材料較低的供應商。②通過各類會議或協同解決原材料價格緊張問題。③通過企業內部的產業鏈生產優勢，和水泥企業的骨料線合作，降低生產成本。④調整產品結構，盡量減少使用漲價材料的產品，結合實際和市場需求安排好生產計劃平衡好生產需求。2）應對環保督查，加強對各站點改造和監督管理：對粉塵污染進行控制：①封閉混凝土攪拌樓,實現各粉料倉封閉管理，控制“粉塵”污染物的傳播。③對斜皮帶進行改造，通過增加收塵減少粉塵排放。②對生產區衛生進行監管，為各站點配備掃地車，安排專人進行清掃。加強對廢漿廢水處理的監督管理，實現兩個百分百：①加強砂石分離機使用監督，使廢棄混凝土分離出的砂石原材料回用率達到100虬②廢水廢漿經過沉淀處理后回用率達到100%。3）應對治超督查：①各攪拌站加強內部管理，切實落實源頭治超主體責任，加強對攪拌車外委單位的督促宣傳教育，嚴把出口關，防止超限超載車輛出場上路行駛；②協同原材料供貨商做好原材料的超載運輸。③積極配合做好站點超載管理系統的監測。3）2018年至今，質量、環保均無行政處罰。2、了解企業內外部環境及主要相關方的需求和期望確定情況，應對主要風險和機遇措施的策劃，QESEn體系策劃、建立及架構，QMS的適用性及外包過程識別、EMS/OHSMS/En范圍、邊界的確定及控制情況；Q：4、6.1、6.3、7.1.1E：4、、6.1.4、7.1S:4.1、4.4.1En:4.1、4.2HJ：2檢查內容〃審核記錄~~根據相關部門收集、報告的國家及地方法律法規、標準以及綠色建材、綠色評價等信息，針對國家進一步提升對企業節能減排與社會責任等方面的要求，結合現階段經濟形勢的新常態及其他各主要相關方的需求和期望，分析和確定了企業目前生產經營所面臨的風險和機遇，并策劃了應對的措施并予以實施。企業于2017年1月按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T2800于011、GB/T23331-2012標準策劃建立了質量、能源、環境和職業健康安全綜合管理體系，編制了綜合管理手冊和程序文件,并于2017年1月1日正式實施。確定了綜合體系所覆蓋的范圍和邊界：QESN：位于安徽省滁州市南譙區腰鋪鎮的滁州中聯混凝土有限公司及南譙站。位于安徽省滁州市西澗辦白庵村（北外環南側）的滁州中聯混凝土有限公司順風站位于安徽省滁州市全椒縣十字鎮312附道南側的滁州中聯混凝土有限公司全椒站。位于安徽省滁州市來安縣水口鎮104國道南側的滁州中聯混凝土有限公司來安站。位于安徽省滁州市來安縣漢河經濟開發區相官小李莊104國道路東滁州中聯混凝土有限公司漢河站。沒有不適用的條款，無刪減。外包過程：1）混凝土泵車、攪拌車、鏟車外包：①外委泵車3家：南京言午運輸有限公司、滁州安鴻運輸有限公司、中聯浦融（北京）機械租賃有限公司。②外委攪拌車3家：滁州市義富祥商貿有限公司、滁州俊和運輸有限公司、滁州市騰通物流有限公司。③外委鏟車3家：南京隆霆工程機械有限公司、滁州市固立裝卸有限公司、南京龍勝新材料有限公司。以上均通過不同形式的合同、協議進行約束,以及安全運營部、站點進行日常監督管理。2）勞務外包：外聘1名法務人員，以及站點聘用的13名輔助工，均通過相應的協議進行管理,并積極做好日常管理工作。3）食堂外包：來安、漢河、全椒、順風各2名、以及平臺公司3名食堂外包人員，共11名食堂外包人員,均通過相關協議及日常通知進行管理。下一步將積極通過相關手續達到持證上崗。3、企業組織機構及角色/責權（含管代）、內/外部溝通/信息交流情況；QE：5.3.7.4S：、4.4.3En:4.2、4.5.3經了解：公司管理層由總經理、副總、總經理助理、管代等人組成。組織機構設置公司設立行政人事部（下設信息中心、風控保衛處）、黨群-團委、資產財務部（下設審計處）、物資供應部、安全環保管理辦公室、商混市場營銷部（下設商混業務處、商混大客戶處）｝、混凝土生產技術中心（下設技術質量部、安全運營部、調度中心）7個部門及各攪拌站點.其中混凝土生產技術中心是綜合體系推進部門，為質量、能源管理體系主控部門，安環辦為環境、職業健康安全管理體系主控部門。公司部門的設置合理，相應職責已在管理手冊、崗位職責等文件中明確規定?；厩宄?。綜合體系管理者代表由副總經理杜曉松擔任，其相應職責明確，能力能確保管理體系的有效運行。公司明確了信息交流的內容和方式，對有關質量、能源、環境和職業健康安全信息交流進行了控制，能保證內部與外部信息交流的及時性、有效性和準確性，內部溝通渠道暢通，主要通過會議（如每月生產經營分析會、不定期會議等）、公示/宣傳欄、電話、文件、書面通知、通報、微信等進行溝通；外部溝通由副總、總經理助理、行政人事部、技術質量部、市場營銷部等就不同專業管理進行，方式主要有電話、行文、參加會議/培訓、現場檢查等。與當地政府部門保持了良好的溝通;檢查內容〃審核記錄與各方有效的溝通保持了體系運行信息的及時傳遞。公司在安全管理方面注重員工參與，安環辦配備了6名專職安全員，規定了其職責權限。此外通過安全生產月、安全合理化建議征集活動等形式，積極征求員工意見和建議，發動員工積極參與安全管理。公司選定了兼職安全員為員工代表，在相關文件中明確了員工代表的職責，如參與危險源辨識、勞動合同簽訂、監督勞動衛生管理、組織安全生產合理化建議、參與安全生產事故調查等公司自投產以來未出現重大生產安全事故，產品、環境、職業健康安全、能源無重大死亡、及關方事故。公司能按規定進行作業場所有害因素檢測并符合。并自從2018年2月新增繳納企業年金，按照國家規定為每位員工繳納“五險二金”。今年組織全體員工的職業病體檢，體檢結果能及時告之，未發現職業病或職業禁忌。4、了解最高管理者如何實現管理承諾，如何理解并在體系運行中落實“以顧客為關注的焦點”：QE：5.1通過以下活動對其建立、實施管理體系并持續改進體系提供證據：1)對公司的全體員工持續進行質量、能源、環保、安全、職業健康意識教育，使全體員工清楚了解滿足顧客和遵守法律法規要求和持續改進的重要性。2)制定公司的方針和目標，并通過落實責任、分解目標等方式，使各部門履行責任及相關目標,最終滿足總體方針和目標的要求。3)按規定要求進行管理評審，以確保管理體系正常運行并適合變化的要求，并根據評審提供充分必要的資源。公司一貫重視產品質量，堅持質量第一的方針，并積極接受市場監督。企業自投產以來，滁東醫院、影視城、凱迪塞納河畔、滁州十一中、南大橋、碧桂園、東方天地、鳳凰城、博西華、蘇寧廣場、吾悅廣場等重點工程等工程供應混凝土，贏得了一方市場，同時也贏得了合作單位的信賴和美譽。5、方針、目標的制訂是否體現行業特點以及先進的管理理念；了解目標的分解、監測及完成情況：QE：5.2、6.2、9.1.1S：4.2、4.3.3En：4.3、4.4.6公司制定了QESEn方針、目標，具體為：質量方針和目標：質量方針：質量為本，市場為根；持續創新，顧客滿意。質量目標：(1)產品質量出廠合格率100%；(2)顧客滿意度290%,投訴處理率100%；(3)出廠混凝土產品放射性核素限量IRaWL0和Ir^l.0。環境方針和目標：環境方針：依法管理，全員環保，污染預防，持續改進，生態企業。環境目標：(1)粉塵、廢水、噪聲等達標排放；(2)無重大環境污染事故。職業健康安全方針和目標：職業健康安全方針：預防改進，降風險，遵章守法，保安全。檢查內容〃審核記錄職業健康安全目標：(1)重大傷亡事故為0,一般工傷年發生少于3起；(2)職業病為0；(3)火災爆炸事故為0能源方針和目標：能源方針：以先進技術和科學管理，最大化的節能降耗，持續改進用能機制，提高能源利用效率。能源目標：每年每方混凝土能耗指標逐年下降；綜合能耗W0.45kgce/m3o公司圍繞所方針制定了四體系總目標，并通過宣傳、培訓等方式予以貫徹和實施。方針、目標體現了行業特點，具有先進性。每年根據生產經營計劃對總目標在體系應用部門進行了分解，詳見“2018年綜合管理體系目標分解及考核表”，目標指標分解適宜，通過每月的考核與工資掛鉤來監測目標的完成情況，確保其目標指標完成。針對各分解指標，生產技術部、安環辦等部門負責月度檢查，行政人事部負責匯總統計，各指標達成情況良好，體系運行以來，主要技術指標如商品稅合格率、生產、銷售目標、環境和職業健康安全指標等基本能完成預定目標。生產技術部負責ESEn管理方案的策劃并組織實施，體系運行以來，實施完，E、S、En2018年管理方案。相關部門積極組織實施，財務部均及時給予了資金保證，控制有效。公司混凝土主要客戶為房地產、市政工程、民用房建、水利等工程。通過交談，了解到管理層質量意識及顧客意識較強，重視環保與職業健康安全管理。體系運行來商品碎出廠合格率100%o未發生顧客重大投訴，對發生的一般性投訴都將是進行了處理。體系運行以來，未發生環保污染事故和人員傷亡，也未出現相關方投訴和主管部門處罰。在能源管理方面，體系運行以來，2019年1-9月單位產品綜合能源比運行前降低較大的，單位產品電耗L6Kw.h/m3,單位產品油耗0.20L/m3。體系運行以來，公司采取了加強設備維護、提高運轉率、加強安全文明生產等措施來更好地完成各項目標指標。二、了解組織測量、分析和改進過程的策劃及持續改進情況1、內部檢查、外部監視測量、持續改進機制的建立及實施情況：QE：9.1.1、10.1S：4.5.1En：4.6.1HJ：9公司對監視和測量做出了安排:對顧客滿意程度的測量由銷售部負責；內審、過程的監視測量(分解目標監測考核)、數據分析、糾正預防措施的開展、產品的檢驗和不合格品的控制由混凝土生產技術中心、技術質量部等部門負責；公司通過實施顧客滿意的監視和測量、月度績效目標考核、內審、管理評審、合規性評價、數據分析、糾正和預防措施、日常檢查等方式對各個管理過程進行監視、測量和分析，以持續改進管理體系的有效性，監視、測量、檢查等活動發現的問題均下達到責任部門限期整改，能及時改進，確保了體系的正常運行。檢查內容〃審核記錄~~2、了解事故/事件及主要糾正、預防措施的實施情況；QES投訴及處理的基本情況:QE：10.2、10.3S：4.5.3En：4.6.4HJ：9體系運行以來沒有發生重大質量投訴、抱怨及工程質量事故等情況。外部檢測也無不合格情況。也未沒有發生環境投訴、抱怨及污染事故、重大安全事故、勞動糾紛等情況。與周邊居民關系融恰、和諧，公司安排了周邊居民子弟在公司就近工作，另每年進行了扶貧慰問，按地方政府的要求，實行了精準扶貧，有對口扶貧對象。建立了各部門內部自查機制，對