2022年第一季度證券從業之金融市場基礎知識押題練習試卷B卷含答案

單選題（共55題）1、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進行期貨交易、結算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C2、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監事長D.總經理【答案】B3、指數基金的優勢有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A4、下列關于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產的長期增值B.收入型基金資產成長的潛力較小，損失本金的風險也相對較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當的利息收益D.平衡型基金的特點是成長的潛力較大【答案】D5、中國證券業協會的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、2018年全球金融中心指數（GFCI）顯示，（）僅次于紐約和倫敦，位列全球金融中心第三名。A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】B7、個人收入、國內生產總值等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】B8、下列關于企業債券和公司債券在發行制度和監管機構方面的說法正確的是（）。A.企業債券的發行由核準制改為注冊制B.中國證監會為企業債券的法定注冊機關C.公司債券的發行由注冊制改為核準制D.公開發行企業債券由證券交易所負責受理、審核，報國家發改委履行發行核準程序【答案】A9、下面關于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發行沒有強制性擔保要求C.非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定D.非公開發行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A10、可轉換債券和可分離債券的區別有（）A.②③B.①③C.①④D.②④【答案】B11、（2018年真題）證券投資基金收入的構成包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B12、股票價值的主要構成有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B13、基金行業自律組織是由（）成立的行業自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C14、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監管要求。A.信息報送制度B.年報審計監管C.季報審計監管D.信息公開披露制度【答案】C15、股票（）是股票發行制度的重要組成部分，不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發行定價。A.發行主體B.發行監管制度C.發行方式D.發行定價【答案】C16、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.債券的實際利率B.債券的發行日期C.債券的票面利率D.債券發行者地址【答案】C17、關于股東的表決權，下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、通過證券交易所進行的融資屬于()。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D19、美國在投資者適當性管理過程中出臺的法律法規有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B20、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B.公募基金和私募基金C.主動型基金和被動型基金D.債券基金和股票基金【答案】C21、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計人凈資本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B22、期貨市場監管方面，我國形成了中國證監會、地方證監局、（）、期貨市場監控中心和中國期貨業協會“五位一體”的期貨監管協調工作機制與較為完善的期貨監管法律體系。A.原中國銀監會B.期貨交易所C.原中國保監會D.中央銀行【答案】B23、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D24、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A25、募集機構不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券法律業務B.證券咨詢業務C.證券監管業務D.法律服務業務【答案】A27、中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C28、2018年4月28日，中國證監會發布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規依據。A.《關于加強外商投資金融機構監管的指導意見》B.《外商投資證券公司融資融券業務管理辦法》C.《關于規范外商投資證券公司資產管理業務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D29、（2018年真題）政府發行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動利率債券和可調利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B31、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A32、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的標準化金融期貨合約的交易。A.場外協商B.約定價格C.公開競價D.場內大宗【答案】C33、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、（2018年真題）（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經營機構B.銀行業金融機構C.保險金融機構D.政府機構【答案】A35、到期時間變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D36、下列不屬于影響股價變動的宏觀經濟與政策因素的是（）。A.經濟增長B.經濟周期循環C.貨幣政策D.行業發展水平【答案】D37、基金的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2019年真題）根據我國現行的有關制度的規定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結算公司D.國家財政部門【答案】C39、（2020年真題）下列屬于風險管理本質特征的是（）A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B40、金邊債券是指()。A.政府債券B.公司債券C.金融債券D.實物債券【答案】A41、為提高期權交易的流動性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C42、()是對上市公司日常監管的主要內容。A.信息披露的監管B.公司治理監管C.并購重組監管D.公司合并監管【答案】A43、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監事會和總經理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監事【答案】B44、金融衍生工具從（）可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎工具C.交易場所D.產品形態【答案】A45、貨幣市場作為中央銀行執行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機構調節資金頭寸、管理流動性和進行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發揮主導作用的是（）。A.銀行間同業拆借市場B.票據貼現市場C.銀行間債券市場D.債券市場【答案】C46、下列（）主板上市公司一定無法實現股票增發。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6％C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產51％的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元／股，其增發股票的發行價格為26元／股【答案】C47、2020年8月1日起執行的《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側袋機制，將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A48、（2020年真題）根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上海證券交易所科創板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國證監會規定的發行條件B.發行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規定的標準【答案】B49、SETS系統（證券交易所電子化交易系統）不具備以下（）特點。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D50、（2021年真題）下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、下列關于貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應量上存在爭議的表述中，錯誤的是（）。A.利率作為中介目標的優點，其可測性和相關性強B.利率容易受心理預期的影響C.利率作為中介目標，其可控性強、抗干擾能力強D.隨著金融創新和金融監管的放松，貨幣供應量日益成為模糊的、難以控制的指標【答案】C52、下列關于債務融資