2022年第一季度證券從業之證券市場基本法律法規高分通關易錯題庫A4可打印版

單選題（共55題）1、下列情形中應由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯誤的是（）。A.公司有重大違法行為B.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用C.公司最近2年連續虧損D.公司解散【答案】D2、以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。A.所有人員均無需取得基金從業資格B.所有人員均需要取得基金從業資格C.取得基金從業資格的人員無法定人數D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數【答案】D3、下列選項中，簽訂上市協議的公司應公告的事項有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C4、以下關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C5、（2020年真題）下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A6、下列各項屬于證券投資咨詢業務的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、下列董事會中必須有職工代表的是()A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司B.合伙企業C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司D.外商獨資企業【答案】A8、關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C9、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D10、《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯人提供融資。A.股東B.監事C.高級管理人員D.債權人【答案】A11、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產權C.勞務D.土地使用權【答案】C12、證券公司的自營業務合規風險包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D14、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規則作出了具體的規定，以下規定中錯誤的是（）A.內部董事人數不得超過董事人數的1/2B.證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯關系董事過半數通過【答案】C15、公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B16、以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A17、證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A18、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。A.收益性B.流動性C.償還性D.返還性【答案】B19、下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中正確的是（）。A.證券公司應當不定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系B.證券公司應當經董事會或者高級管理層批準，制定相應的風險管理政策C.針對各類風險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業務關系或者進行交易【答案】B20、在資產管理集合計劃存續期間，持續5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A21、以下哪些違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】B22、下列屬于操縱市場行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規中涉及公司的規定包含在實質意義上的公司法中D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律【答案】B24、《期貨交易管理條例》第十六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B25、根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司設立分支機構，必須經（）批準。A.中國人民銀行B.當地政府C.財政部D.國務院證券監督管理機構【答案】D26、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B27、股票的內在價值就是股票未來收益的()。A.價值總和B.現值之和C.期望價格D.期望價值【答案】B28、下列有關股份有限公司股份轉讓的規定，正確的是（）。A.無記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓B.記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規的規定，公開其財務狀況、經營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告D.公司董事、監事、高級管理人員離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份【答案】C29、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A30、下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、（2016年真題）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是（）。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C32、根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是（）。A.證券交易所B.中國證監會派出機構C.中國證券業協會D.證券業從業人員所在機構【答案】C33、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.9D.6【答案】D34、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、取得證券業從業資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。A.公司成立后發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任B.公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額C.股東不按照規定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任D.股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價【答案】D38、下列不屬于不得再次公開發行公司債券的情形是（）。A.對于公司前一次公開發行的公司債券尚未募足B.違反規定擅自改變公開發行公司債券所募集資金的用途的C.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態的D.公司經營發生困難的【答案】D39、（2018年真題）證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（）地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事（）業務活動。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A41、從業人員離職的，所在機構應當自勞動關系（或委托代理關系）解除之日起（）個工作日內辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B42、除法律、行政法規另有規定以外，以募集方式設立股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C43、境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產規模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B44、甲公司是一家有限責任公司，下列有關該公司的說法，錯誤的是（）。A.甲公司股東人數只有三人，規模較小，決定不設董事會B.甲公司決定不設副董事長C.董事李某任期內辭職導致董事會成員低于法定人數，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務D.董事張某一屆任期五年【答案】D45、規范金融機構資產管理業務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B46、信息技術系統服務機構未向國務院證券監督管理機構提供相關技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】C47、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農產品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C48、下列哪一情形，屬于變相公開發行股票、公司、企業債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B49、(2019年真題)下列關于合伙企業的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任B.合伙企業具有獨立的法人主體資格C.合伙企業的財產屬于合伙人共有D.合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C50、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關信息，獲得的信息按照規定只能以書面文件形式予以記載、保存B.證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認C.證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息【答案】A51、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B52、下列關于收購的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C53、下列有關合伙企業債務清償的說法，正確的是（）。A.合伙企業不能清償到期債務的，合伙人對其承擔無限連帶責任B.合伙企業對合伙人執行合伙事務