石化企業(yè)HSE管理體系審核細則—文件和記錄（150分）審核項審核要點審核內(nèi)容審核方法評分細則審核依據(jù)GWFCEHHSE管理體系文件（40分）3.4.1建立健全各層級HSE管理體系文件。（40分）a）HSE文件的框架結(jié)構(gòu)合理，包括手冊、HSE管理制度、相關(guān)專業(yè)管理制度及標準、作業(yè)文件等，40分。1.各專業(yè)查閱地區(qū)（專業(yè)）公司HSE管理體系手冊。

2.各專業(yè)相關(guān)要素均承接《石化HSE管理體系手冊》《石油工程公司HSE管理體系手冊》要求，并結(jié)合地區(qū)（專業(yè)）公司實際編制，為合格。1.地區(qū)（專業(yè)）公司HSE管理體系手冊相關(guān)要素未承接《石化HSE管理體系手冊》《石油工程公司HSE管理體系手冊》要求，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊》GWFCEH2.地區(qū)（專業(yè)）公司HSE管理體系手冊承接《石化HSE管理體系手冊》《石油工程公司HSE管理體系手冊》要求，但未結(jié)合地區(qū)（專業(yè)）公司實際編制，得6分。3.承接了手冊要求，并結(jié)合地區(qū)（專業(yè)）公司實際編制，得10分。1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司HSE管理體系手冊、地區(qū)（專業(yè)）公司梳理后的制度清單，各專業(yè)抽查體系手冊相關(guān)要素要求的相關(guān)制度。

2.每個管理制度中有效落實檢查手冊要求為合格。1.修訂合格制度＜60%，不得分。GWFCEH2.60%≤修訂合格制度＜90%，得9分。3.修訂合格制度≥90%，得15分。1.抽查3個基層單位各2項基層文件，如技術(shù)標準、操作規(guī)程、應急處置方案、考核細則等。

2.基層單位將體系手冊及本專業(yè)制度相關(guān)要求納入基層文件為合格。1.修訂合格的基層文件＜60%，不得分。GWFCEH2.60%≤修訂合格的基層文件＜90%，得9分。3.修訂合格的基層文件≥90%，得15分。制度（文件）（70分）3.4.2承接上級文件管理要求，實施獲取、轉(zhuǎn)化、宣貫、執(zhí)行、檢查、評審、改進閉環(huán)管理。（70分）a）對新發(fā)布的制度（文件）及時組織宣貫，20分。1.各專業(yè)抽取近期修訂的2個相關(guān)主管制度，查閱相關(guān)資料落實宣貫、培訓情況。

2.每個制度（文件）在簽發(fā)后1個月內(nèi)完成宣貫工作并培訓，為合格。1.2個制度（文件）宣貫不合格，不得分。1.石化制度管理辦法GWFCEH2.1個制度（文件）宣貫合格，得6分。3.全部合格，得10分。1.抽取樣本同上，訪談各2名接受宣貫人員。

2.每個制度（文件）的2名人員均基本掌握制度內(nèi)容，為合格。1.2個制度（文件）掌握不合格，不得分。2.1個制度（文件）掌握不合格，得6分。3.全部合格，得10分。b）制度執(zhí)行情況檢查，20分。1.各專業(yè)抽查專業(yè)部門主管制度的執(zhí)行檢查情況。

2.專業(yè)部門應當通過專業(yè)檢查、聯(lián)合檢查、內(nèi)控檢查、日常崗檢等途徑，對每個制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容覆蓋全面，為合格。1.專業(yè)部門未建立主管制度的監(jiān)督檢查機制，不得分。2.建立相關(guān)檢查機制，制定檢查計劃，未按計劃執(zhí)行，得6分。3.建立相關(guān)制度監(jiān)督檢查機制及檢查計劃，并按計劃開展檢查，得10分。1.抽查上述樣本的檢查問題清單，查問題的溯源分析、落實整改和考核情況。

2.各專業(yè)部門位對問題進行溯源分析、按期且按要求整改，并落實考核為合格。1.未建立問題清單，對查出的問題沒有監(jiān)管，不得分。GWFCEH2.建立問題清單，但未對問題進行溯源分析，得6分。3.對問題進行溯源分析、按期且按要求整改，并落實考核，得10分。c）定期開展制度（文件）評審，10分。1.抽查3項文件（制度），檢查制度評審記錄。

2.定期組織制度（文件）評審為合格。1.未定期組織制度（文件）評審，不得分。1.石化制度管理辦法GWFCEH2.定期組織制度（文件）評審，得10分。d）制度（文件）及時改進，10分。1.抽查3個制度（文件）評審記錄中問題整改情況。

2.及時結(jié)合制度（文件）評審問題、制度檢查反饋的不合理條款對制度（文件）進行及時改進，為合格。1.2個制度（文件）改進不合格，不得分。GWFCEH2.2個制度（文件）改進合格，得6分。3.全部合格，得10分。e）文件的發(fā)放、傳閱、保管管理規(guī)范，10分。1.抽查3個基層單位，檢查現(xiàn)場的相關(guān)文件，是否為有效版本。

2.基層文件配發(fā)到相關(guān)崗位，現(xiàn)場僅有最新版本，為合格。1.2個單位不合格，不得分。GWFCEH2.2個單位合格，得6分。3.全部合格，得10分。記錄（40分）3.4.3對HSE記錄進行有效控制。（40分）a）對所保留的、作為符合性證據(jù)的HSE記錄進行保存，確保真實、有效，40分。1.抽查3個基層單位的各3個記錄。

2.每個基層單位記錄（含電子記錄）填寫真實、管理規(guī)范、保存完整，且可追溯，為合格。1.