關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）第一條為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規、規章，制定本規定。第二條本規定所稱股指期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度），是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。第三條中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局（以下統稱各派出機構），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監控中心公司（以下簡稱監控中心），中國期貨業協會（以下簡稱中期協）應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。第四條中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。第五條中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。第六條期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。第七條期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。第八條自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。第九條投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。投資者提供虛假證明材料的，應當承擔相應的責任。投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。秧第十條拼中金所、撓期貨公司應崖當加強對投浪資者交易行均為的合法合農規性管理，帥督促投資者出遵守股指期砍貨交易相關魄法律、法規圓、規章及中艘金所業務規爬則，持續開悉展投資者風動險教育。匙第十一條隸期貨公緩司應當完善近客戶糾紛處金理機制，明甘確承擔此項檢職責的部門另和崗位，負售責處理投資冠者參與股指違期貨交易所陳產生的投訴蝶等事項，及簡時化解相關范矛盾糾紛。鵲期貨公司應帳當督促客戶貧遵守法律法筋規，通過正活當途徑維護穩自身合法權猜益，不得侵戴害國家利益泳及他人的合膚法權益，不甩得擾亂社會洲公共秩序。奸第十二條誤期貨公司渾違反投資者鄰適當性制度災要求，未能丈執行相關內挽控、合規制絕度的，中國斗證監會及其酬派出機構依線據相關法律予法規的規定跑，采取監管關措施；情節踐嚴重的，根卷據《期貨交謝易管理條例粱》第七十條對進行處罰。油期貨公司違籌反投資者適砌當性制度要牙求的，中金攔所、中期協驕應當根據業掀務規則和自拜律規則對其漲進行紀律處伴分。妥第十三條嚼取得中間漲介紹業務資幫格的證券公辨司接受期貨滑公司委托，腔協助辦理開片戶手續的，屑應當對投資刪者開戶資料詠和身份真實丹性等進行審甲查，向投資株者充分揭示課股指期貨交填易風險，進米行相關知識唉測試和風險控評估，做好蹤開戶入金指愿導，嚴格執尖行投資者適些當性制度。慕第十四條假期貨公司趁和從事中間北介紹業務的間證券公司應孝當在其經營愛場所為投資戲者辦理股指臂期貨開戶手汗續。夕第十五條赤中國證初監會及其派找出機構對取絲得中間介紹德業務資格的輸證券公司進房行日常監督必檢查，發現鄭證券公司違腥反投資者適賄當性制度要夸求的，依法銜采取監管措歸施或者予以浴行政處罰。載中金所對期顏貨公司執行衡投資者適當峽性制度的情糊況進行檢查廊，檢查中發跨現從事中間果介紹業務的寇證券公司存甚在違法違規罰行為的，應陽將有關情況追通報相關派疫出機構。披第十六條恥投資者慧適當性制度扮對投資者的障各項要求以橫及依據制度那進行的評價躍，不構成投達資建議，不呼構成對投資集者的獲利保礎證。葛第十七條扒本規定妙由中國證監朽會負責解釋連。逝第十八條替本規定自弄2010年沸2月8日起嫌施行。耍期貨公司執麗行股指期貨載投資者嫂適當性制度悉管理規則（慎試行）嬸第一條頑為維護股恭指期貨市場字平穩、規范被和健康運行起，督促期貨花公司會員單貿位（以下簡考稱會員單位疊）嚴格執行針股指期貨投灶資者適當性稱制度，切實雙保護投資者夫合法權益，栗根據《關于卡建立股指期嬸貨投資者適團當性制度的庫規定》（試登行），以及塵《中國期貨弦業協會章程法》的規定，效制定本規則單。伏第二條騙會員單位應備按照中國證燈監會和中國先金融期貨交恰易所的有關恭規定，遵循律將適當的產蘭品銷售給適豎當的投資者銷的原則，建屑立健全內控圾合規制度，男嚴格執行投已資者適當性銷制度。濾第三條住會員單幣位應當建立乳以了解客戶藍和分類管理痛為核心的客革戶管理和服章務制度，將畝股指期貨投保資者適當性兔制度貫穿于廁開戶流程管取理的各個環表節，理性選快擇客戶，不回得為不符合嚇投資者適當服性標準的投拔資者申請股輛指期貨交易紗編碼。堤第四條饞會員單位在醒開戶時，應學當向投資者擇充分揭示股最指期貨風險膏，全面客觀脖介紹股指期潤貨法律法規秘、業務規則劉和產品特征伶，測試投資缸者的股指期易貨基礎知識潑，認真審核質投資者開戶扛申請材料，漆審慎評估投謀資者的誠信籠狀況和風險晚承受能力。永不得協助投黎資者采取虛院假申報等手棍段規避投資淺者適當性標高準要求。寺第五條腸會員單位應淚當完善期貨熱經紀業務管蚊理，加強對桃投資者交易什行為的合法汗合規性管理滋，督促投資洽者遵守與股識指期貨交易陪相關的法律伸、法規、部索門規章及中非國金融期貨喉交易所業務識規則，持續銅開展投資者權風險教育。恐第六條雨會員單位應而當建立并有晉效執行客戶稈開發責任追北究制度，明遍確客戶開發潛人員、審核渾人員、服務股人員、相關插部門負責人捧、公司高級蠶管理人員等稼相關期貨從往業人員的責碎任。礦第七條臉會員單位應諷當要求本單授位從業人員則自覺遵守期悲貨從業人員搜行為準則，夸嚴格執行投查資者適當性才制度。值第八條蟲企會員單位應昏當完善客戶稻糾紛處理機摸制，為投資早者提供合理嗽的投訴渠道扮，告知投訴茂的途徑、方塵法和程序，透妥善處理糾始紛。狂會員單位應式當督促投資黨者遵守法律千法規的相關聾規定，通過烏正當途徑維亂護自身合法似權益，不得拋侵害國家利濕益及他人的窮合法權益，風不得擾亂社僵會公共秩序比。享第九條攪棗對違反本規板則的會員單富位，經告誡提仍不改正的檢，協會將視移其情節輕重苦予以以下紀俘律懲戒：徒（一）批評癥；豬（二）協會報內通報批評喬；油（三）通過震媒體公開譴爭責；匯（四）取消窗會員資格并藍公告。生對于相關違絡規期貨從業嘴人員，協會攝將根據情節蓄輕重給予相斷應的紀律懲毯戒。鳥第十條麻本規則由中而國期貨業協榜會負責解釋迫。菌第十一條這本規則努自券2010梅年曠2施月羞9遞日起生效。違股指期貨投浸資者適當性漲制度實施辦守法（試行）孩第一條小為保障股指兵期貨市場平饅穩、規范、弄健康運行，晉防范風險，逃保護投資者美的合法權益群，根據《期作貨交易管理鵲條例》、《膛期貨交易所員管理辦法》床、《期貨公噴司管理辦法謙》和《關于搖建立股指期翅貨投資者適萄當性制度的合規定（試行床）》等行政斷法規、規章晌及中國金融深期貨交易所跟（以下簡稱前交易所）業察務規則，制示定本辦法。撞第二條抽期貨公司會呼員應當根據綁中國證券監掠督管理委員寇會（以下簡府稱中國證監英會）有關規腳定和本辦法屯要求，犬評估鉗投資者的產肆品認知水平魚和風險承受瘦能力，選擇瞞適當的投資咱者審慎參與舒股指期貨交鐮易，嚴格執活行股指期貨爺投資者適當信性制度（以絡下簡稱投資倦者適當性制璃度）各項要競求，建立以紅了解客戶和兄分類管理為候核心的客戶性管理和服務繪制度。職第三條面投資者應當職根據投資者悟適當性制度舅的要求，全羽面評估自身涉的經濟實力須、產品認知丙能力、風險逮控制與承受償能力，審慎守決定是否參較與股指期貨卸交易。育第四條沾期貨公司覺會員只能為島符合下列標翁準的自然人扎投資者申請睜開立股指期摘貨交易編碼臉：姨（呈一傭）申請齒開戶時蝶保證金茫賬戶可用勒資金余額不沒低于掘人民幣炸50萬元養；鍵（臉二蘭）具備股指黑期貨基礎知寨識，通過相捷關測試；棍（功三宅）襪具迅有號累計10沾個交易日、父2麻0筆以上活的懶股指期貨寒仿真誼交易閱成交記錄，低或者最近三奔年內具有1委0筆以上的偏商品期貨煙交易著成交記錄始；隔（深四君）暈不存在嚴重訊不良誠信記硬錄；不存在小法律、行政摧法規、規章擠和交易所業底務規則禁止濟或者限制從曠事股指期貨如交易的情形傅。些期貨公司會漠員除按上述器標準對投資汗者進行審核沫外，還應當恨按照交易所秧制定的投資外者害適當性制度蔽操作指引，夾對投資者的漁基本情況曉、相關投資吊經歷、孫財務狀況炮和誠焦信狀況贊等進行綜合秩評估，不得叉為綜合閱評估降得分低于規燈定標準的投先資者申請開捧立股指期貨隆交易編碼喉。垃第五條賊期貨公司會如員只能為符螺合下列標準豆的一般法人金投資者申請餡開立股指期鋸貨交易編碼疾：競（一）凈資丈產不低于人狠民幣100獎萬元；雷（二）申請悠開戶時保證岔金賬戶可用根資金余額不喊低于人民幣劃50萬元；仍（三）具有油相應的決策琴機制和操作吩流程；住（四）相關極業務人員具煩備股指期貨效基礎知識，職通過相關測薪試；迎（五）具有突累計10個嚼交易日、2穿0筆以上的框股指期貨仿頓真交易成交辭記錄；或者死最近三年內小具有10筆平以上的商品泛期貨次交易秋成交記錄賢；績（富六蘇）逗不燒存在嚴重不寫良誠信記錄戰；匠不存在法律瞞、行政法規堡、規章和交鎮易所業務規也則禁止或者碧限制從事股愛指期貨交易嚴的情形。夫期貨公司會融員為其他經礦濟組織申請毅開立股指期述貨交易編碼桌的，參照本營條執行。有第六條坑期貨公司會帳員只能為獲拉得監管機構奪或者主管機通關批準從事晨股指期貨交害易的特殊法百人投資者申匪請開立股指悠期貨交易編英碼。誠第七條萌交易所可以射根據市場情落況對投資者奔適當性標準答進行調整。巷第八條軍期貨公司會補員應當壽根據中國證際監會的有關如規定、本辦巨法及交易所級制定的投資霞者適當性制粱度操作指引圾，制定本公君司的實施方惹案，鈔建立效相關右工作制度木，完善內部扮分工與業務綱流程。止第九條既期貨公燭司會員應當贈建立并有效暮執行客戶開宗發責任追究木制度，明確犯高級管理人垂員、業務部廟門負責人、森營業部負責范人、復核評咸估人、開戶吩經辦人、客乓戶開發人員饞的責任。危第十條栗期貨公氏司會員開展鐵股指期貨開道戶業務，應開當及時將投抖資者適當性吉制度實施方豈案及相關工握作制度報交荷易所備案。呢交易所無異明議的，期貨甲公司會員才且能為投資者何申請開立股嚼指期貨交易禍編碼。負第十一條賓妄期貨公司會掘員應當向投剝資者充分揭喊示股指期貨戰風險，全面稈客觀介紹股奶指期貨法律內法規、業務運規則和產品退特征，嚴格后驗證投資者響資金、股指架期貨仿真交凡易經歷和商繁品期貨交易蛇經歷，測試角投資者的股理指期貨基礎動知識，審慎縣評估投資者宏的誠信狀況營和風險承受隆能力，認真辦審核投資者作開戶申請材酬料。禾第十二條球期貨公箭司會員應當滋督促客戶遵潮守與股指期陳貨交易相關嚼的法律、行器政法規、規懷章及交易所棚業務規則，帽持續開展風幸險教育，加知強客戶交易衫行為的合法坐合規性管理態。趴第十三條廣凈期貨公司會冶員應當建立攤客戶資料檔粒案，除依法班接受調查和邁檢查外，應逼當為客戶保鄙密。窄第十四條棗搖期貨公司會潑員應當為客斯戶提供合理古的投訴渠道膠，告知投訴狠的方法和程節序，妥善處魚理糾紛，督砍促客戶依法底維護自身權賠益。瞧第十五條拜紹期貨公司會樂員委托具有化中間介紹業濱務資格的證跑券公司協助蛇辦理開戶手暫續的，應當沿與證券公司凍建立業務對去接規則，落障實投資者適除當性制度的農相關要求，諷對證券公司煮相關業務進戒行復核。敞第十六條鼻投資者橋應當如實申裝報開戶材料服，不得采取霸虛假申報等瑞手段規避投旺資者適當性鄉制度要求。店第十七條如投資者撒應當遵守香“猛買賣自負諸”說的原則,最承擔股指期豪貨交易的履掃約責任，不潔得以不符合李投資者適當坐性標準為由池拒絕承擔股越指期貨交易構履約責任。坊第十八條狡湊投資者應當召通過正當途航徑維護自身鉛合法權益。垂投資者維護受自身合法權違益時應當遵筐守法律法規贏的相關規定游，不得侵害降國家、社會燦、集體利益準和他人合法洽權益，不得省擾亂社會公兆共秩序、交套易所及相關敢單位的工作鉗秩序。黑第十九條拆隱交易所蹦對期貨公司節會員落實投植資者適當性圓制度相關要浙求的情況進注行逆檢查時，期利貨公司會員裝應當配合，催如實提供投張資者開戶材司料、資金賬葛戶情況等資谷料，不得隱星瞞、阻礙和閥拒絕。扯交易所在檢爬查中發現從寧事中間介紹訂業務的證券衣公司存在違潑規行為的，盤進行必要的奉延伸檢查，穿并將有關違放規情況通報裕中國證監會灘相關派出機臣構。掩第二十條押舍對存在或者膜可能存在違輝反投資者適雷當性制度行值為的期貨公詞司會員，交蚊易所可以采罷取約見談話傷、責令參加蓮培訓、增加雞內控合規自傘查次數、口欄頭警示、書懼面警示、責村令處分責任呼人員、限期備說明情況、垃專項調查和辛暫停受理或央者辦理相關負業務等監管勒措施。曉第二十一條紀炕期貨公司會攜員違反投資純者適當性制汪度的，交易速所可以辰對項其矮采取稍責令整改、絲談話提醒、肉書面警示、德通報批評、儀公開譴責、劇暫停挺受理申請開舍立新的交易捎編碼、暫停躺或者限制業釣務、調整或誰者裂取消票會員駛資格等處篇理導措施嗎；情節嚴重豈的，交易所揪可以向中國啄證監會、中騰國期貨業協服會提出行政面處罰或者紀彩律處分建議東。苗第二十二條魯期貨公申司會員工作肚人員對違規紡行為負有責綿任的，交易霜所可以采取勺通報批評、遣公開譴責、露暫停從事交明易所期貨業糞務和取消從鬼事交易所期橫貨業務資格脈等處理措施福；情節嚴重旬的，交易所奸可以向中國貪證監會、中優國期貨業協叉會提出撤銷黃任職資格、仍取消從業資棗格等行政處融罰或者紀律膜處分建議。趟第二十三條霉荷本辦法所稱腐特殊法人包消括證券公司謀、基金公司構、合格境外蘆機構投資者驟，以及須經掛監管機構或扔者主管機關株批準才能參啟與股指期貨挨交易的其他浴法人；一般撇法人系指特絡殊法人以外蔽的法人。婚第二十四條竟看本辦法由側交易所負責嫌解釋。變第二十五條雕本辦法純自發布之日膀起實施。雀股指期貨投借資者適當性愧制度操作指抗引（試行）拋第一章伶總則羅第一條滾為落實股指晃期貨投資者歐適當性制度激，規范期貨賠公司會員業慶務操作，根裕據中國證券薦監督管理委多員會（以下垃簡稱中國證忠監會）《關閉于建立股指勾期貨投資者昂適當性制度鞏的規定宰（試行）朽》和中國金割融期貨交易示所（以下簡錦稱交易所）算《股指期貨犧投資者適當斃性制度實施神辦法冒（試行）緊》的有關規它定，制定本典指引。油第二條討期貨公司會杯員應當按照祝中國證監會夜、交易所的絲有關規定及懂本指引的要沉求，建立健釋全相關工作蘇制度。浸第三條兆期貨公司會貝員應當認真攜審核投資者料的開戶申請喘資料，全面弊履行測試、弱評估職責，鉛嚴格執行股革指期貨投資識者適當性制肯度。亭第二章插股指期貨投叨資者適當性質標準操作要每求種第一節噴可用資金要膜求卡第四條袋期貨公司會等員為投資者猜向交易所申語請開立交易延編碼，應當晝確認該投資時者前一交易澇日日終保證絞金賬戶可用患資金余額不瓣低于人民幣好50萬元。盛第五條產投資者保證辭金賬戶可用劍資金余額以李期貨公司會于員收取的保罪證金標準作器為計算依據醉。那第二節礙知識測試要深求國第六條麥期貨公司會稱員應當從保宣護投資者合倒法權益的角罪度出發，測軟試投資者是鋸否具備參與境股指期貨交珠易必備的知撿識水平。荷第七條茶一般法人投塊資者的指定耳下單人、結閃算單確認人站、資金調撥委人及自然人線投資者本人蝴應當參加測催試，不得由索他人替代。乖第八條屢期貨公司會串員應當根據皇交易所統一紐編制的試卷境對投資者進居行測試。測間試試卷及答揭案通過交易麥所系統統一炎下發至期貨妙公司會員。莊交易所更新尋測試試卷的騙，期貨公司盡會員應當使畝用更新后的疾試卷對投資繡者進行測試卡。言第九條邊期貨公司會窮員客戶開發倒人員不得兼淘任開戶知識厘測試人員。胞第十條伸測試完成后爆，開戶知識淹測試人員對剖試卷進行評倍分。開戶知緊識測試人員恨和投資者應急當在測試試東卷上簽字。淋第十一條讓期貨公司啄會員不得為局測試得分低胸于80分的導投資者申請柴開立股指期荷貨交易編碼能。蔑第十二條惑期貨公司繪會員應當加糾強對投資者島的培訓和指匹導，對于未凍能通過測試疊的投資者，凱期貨公司會麻員可以在繼窯續培訓后再錦組織其參加瘡測試。襯第十三條甲期貨公司航會員為投資歡者向交易所脂申請開立交塞易編碼的時握間距投資者放通過知識測轟試的時間不口得超過二個潤月。筍第三節恩交易經歷要臣求秤第十四條廁期貨公司菌會員為自然爭人投資者和棒一般法人投抵資者向交易店所申請開立柴交易編碼，費應當確認該獄投資者具備氣股指期貨仿份真交易經歷墾或者商品期魔貨交易經歷針。元第十五條宏投資者在維期貨公司會恩員為其向交柜易所申請開喂立交易編碼廉前一交易日舉日終應當具蟻有累計10賠個交易日、逆20筆以上克的編股指期貨翅仿真算交易續成交記錄。船一筆委托分盛次成交的視置為一筆成交點記錄。倘期貨公司會云員應當從交租易所查詢投孔資者仿真交販易數據，并迎根據查詢結施果對投資者踢的仿真交易脖經歷進行認屯定。衰第十六條擔投資者商帆品期貨交易讀經歷應當以菌加蓋相關期褲貨公司結算泊專用章的最悠近三年內商觀品期貨交易乒結算單作為原證明，且具弟有10筆以拒上的成交記曬錄。較第四節匙一般法人及凡特殊法人切投資者的特豆殊要求訪第十七條礎一般法人鮮投資者申請租開戶，凈資猴產應當不低膨于人民幣1碎00萬元。廟投資者應當某提供加蓋公亦章的上一年賺度資產負債淋表或者距申荷請開戶日期拖不超過三個刻月的月度資憐產負債表作劉為凈資產證辮明。怪第十八條夕一般法人膛投資者申請篩開戶，應當米具備符合企挎業實際的參見與股指期貨女交易的決策昌機制和操作具流程，并提呈供沙加蓋公章的拖證明文件沿。決策機制鋸應當包括決忠策的主體與暈決策程序，需操作流程應盡當明確業務傾環節、崗位黨職責以及相商應的制衡機鞋制。啦第十九條啄特殊法人拉投資者申請掘開戶，應當猴提供相關監挖管機構、主黎管機關的批覺準文件或者應證明文件。富第五節瓶其他要求雜第二十條雁稻期貨公司會獅員不得為證化券、期貨市壽場禁入者以解及法律、行恩政法規、規枝章和交易所戚業務規則禁箭止從事股指遺期貨交易和復存在嚴重不擦良誠信記錄季的投資者申耀請開立股指糊期貨交易編幻碼。拆第三章漆股指期貨投嚴資者適當性董綜合評估操漁作要求舊第一節坦一般規定密第二十一條煩絹期貨公司會目員應當按照玩本指引制定才本公司股指尸期貨投資者蘿適當性綜合棟評估的實施祥辦法，對自開然人投資者昏的基本情況牢、相關投資單經歷、財務站狀況和誠信笑狀況等方面雀進行適當性怠綜合評估，屑評估其是否葬適合參與股顯指期貨交易束。滴期貨公司會寺員應當根據惕綜合評估情鏈況填寫《股嗚指期貨自然辮人投資者適餓當性綜合評至估表》（見快附件），期夫貨公司會員開高級管理人惜員或者授權窮人員、業務繡部門負責人瓶、營業部負耳責人、評估敵復核人、開雷戶經辦人、箱客戶開發責洽任人和投資津者應當在綜夠合評估表上青簽字或者蓋法章。鄉第二十二條慧綜合評研估滿分為1扔00分，其哈中基本情況艱、相關投資部經歷、財務時狀況、誠信徒狀況的分值卻上限分別為綠15分、2斗0分、50笛分、15分考。梨對于存在不翻良誠信記錄諒的投資者，累期貨公司會側員應當根據奇情況在該投淘資者綜合評后估總分中扣紫減相應的分揉數，扣減分浮數不設上限全。漢第二十三條嫁期貨公懲司會員應當宗要求投資者輩對綜合評估那各項浪指標蕉提供證明材郊料，未能提勒供證明材料挖的項目評分旬為零。壟第二十四條繪期貨公題司會員不得役為綜合評估榆得分在70岡分以下的投炒資者申請開俊立股指期貨肺交易編碼。茅第二節殃基本情況評吉估晶第二十五條帶投資者貿基本情況包揪括年齡與學腫歷兩個方面巾，評估分值滲上限分別為殊10分與5貨分，兩項評桃分相加為投亡資者基本情界況得分。請第二十六條泄期貨公誼司會員應當滲按照實名制斬開戶的要求峰核實投資者先身份和年齡谷。投資者應怖當提供有效派身份證明文切件及復印件瞞。澡第二十七條勾投資者牧提供的學歷終或者學位證籠明應當為畢括業證書或者獄學位證書等綱證明文件及賣復印件。歉第三節裳投資經歷昆評估宮第二十八條減投資者道投資經歷包電括商品期貨鉆交易經歷與勾證券交易經歇歷兩個方面枝，評估分值親上限分別為筑20分與1冤0分，兩項陽評分較高者奧為投資經歷可得分。止第二十九條嗽期貨公鈴司會員應當銳根據投資者根的交易和風幼險控制等情哀況對其投資諷經歷進行評窮分。棗第三十條眠投資者應奴當提供加蓋黨相關期貨公箏司結算專用盲章的最近三吐年內的商品構期貨交易結屑算單，作為艷商品期貨交兩易經歷證明判。芬第三十一條盜投資者乘應當提供加濁蓋相關證券杯營業部專用芹章的最近三洲年內的股票漆對賬單作為蹤證券交易經革歷證明。各第四節圈財務狀況捷評估吵第織三十二條聚期貨公司惠會員應當從歲投資者本人披的金融類資奴產或者年收喜入等方面對樓其財務狀況洲進行評估，多分值上限為邁50分。謙第三十三條如投資者有可以提供本袋人的年收入炭證明文件或賞者近一個月浴內的金融類獵資產證明文嚼件作為財務騙狀況證明。階投資者同時修提供上述兩塌類證明文件嬌的，期貨公戶司會員應當靈在分別評分紛后，取其最東高得分作為哄投資者財務忠狀況評估得框分，各項評荷分不得累加麗。沒第三十四條很投資者僅金融類資產讀包括銀行存論款、股票、免基金、期貨三權益、債券普、黃金、理醉財產品（計榆劃）等資產薯。踩第三十五條漏