證券交易所股票期權試點經紀合同（精選3篇）證券交易所股票期權試點經紀合同（精選3篇）

證券交易所股票期權試點經紀合同篇1

甲方：

乙方：(期權經營機構法人)

甲、乙雙方經過公平協商，就乙方為甲方供應股票期權(以下簡稱期權)交易經紀服務的有關事項訂立本合同。

第一章聲明與承諾

第一條乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1、乙方是依法設立的期權經營機構，具有相應的期權經紀業務資格;

2、乙方具有開展期權經紀業務的必要條件，能夠為甲方的期權交易供應相應的服務;

3、乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)業務規章，不接受投資者的全權交易托付，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使投資者進行不必要的期權交易;

4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方供應期權交易經紀服務。

其次條甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1、甲方具有合法的期權投資資格，不存在法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規章禁止或限制其進行期權交易的情形;

2、甲方保證在其與乙方本合同關系存續期內向乙方供應的全部證件、資料均真實、精確?????、完整、合法，并保證其資金來源合法;

3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應的《風險揭示書》、《投資者須知》，清晰熟悉并情愿擔當期權市場投資風險;甲方已具體閱讀本合同全部條款，并精確?????理解其含義，特殊是其中有關乙方的免責條款;

4、甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規章，遵守乙方投資者適當性管理相關制度和要求;

5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關管理制度。

第三條甲方托付乙方從事期權交易，保證所供應的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

(一)無民事行為力量或者限制民事行為力量的自然人;

(二)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、上交所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的工作人員及其配偶;

(三)國家機關、事業單位;

(四)證券、期貨市場禁止進入者;

(五)未能供應真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;

(六)中國證監會及上交所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。

假如以上聲明部分或全部不真實，甲方擔當由此產生的全部法律責任并自行擔當由此造成的一切損失。

第四條在本合同關系存續期間，甲方供應給乙方的身份證明文件過期、身份信息發生變更的，甲方有義務準時向乙方供應新的相關材料。否則，乙方有權拒絕甲方開倉和出金指令，并有權進一步限制甲方的交易權限。甲方在開戶時供應的其他信息發生變更時，也應準時向乙方更新。如因甲方未能準時供應更新信息而導致的后果、風險和損失由甲方擔當。

第五條乙方依據反洗錢法律法規履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務，甲方應當樂觀予以協作。

第六條乙方應當在營業場所置備期權交易法律、法規、規章、上交所及中國結算業務規章、乙方管理制度等相關文件，供應網上查詢等方式供甲方查詢乙方從業人員名冊及從業人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內容的含義，乙方應當予以必要解釋。

甲方：

乙方：

日期：

證券交易所股票期權試點經紀合同篇2

網上證券管理托付協議書

甲方(開戶人)：

乙方：

甲乙雙方經友好協商，就甲方托付乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：

第一條本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規章、方法、規定、慣例的約束。

其次條本協議包括甲方成為乙方網上證券托付用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請認真閱讀本協議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上證券托付用戶，甲方必需閱讀并同意本網站對注冊用戶的各項聲明。

第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本協議中的條款。

第四條甲方打算在乙方開立網上證券托付賬戶前，須對下列定義有較為明確的熟悉：

1、網站：或。

2、買入：投資者須先將托付買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種托付方式。

3、賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種托付方式。

4、撤單：投資者在當日買入或賣出托付未成交之前撤消從前買入或賣出托付的一種托付方式。

5、交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。

6、資金余額：投資者當日資金賬戶中的現金余額。

7、證券余額：投資者當日股東賬戶中的有價證券余額

8、資產總額：賬戶內現金與有價證券市值的總額。

9、托付：證券經紀商接受投資者托付買賣證券的交易行為。

10、成交：投資者實現買賣托付的一種結果。

11、對帳單：是由證券經紀商供應的反映投資者在一段時間內賬戶中資金和股票變動狀況的一種單據。

12、銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。

13、掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須馬上到證券經紀商處辦理凍結賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理開戶手續。

第六條甲方向乙方及其代理機構供應的開戶資料必需是真實的，如有虛假成分，甲方須擔當因此而引起的一切責任后果;當有關資料發生變化時，甲方承諾準時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未準時通知乙方而造成的損失由甲方擔當。

第七條甲方在乙方及其代理機構開立的賬戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方擔當。

第八條若甲方指定代理人來完成網上證券托付，其中產生糾紛與乙方無涉;甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定托付代理協議。

第九條乙方對甲方的托付事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求供應甲方的狀況不在此限。

第十條甲方必需牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不擔當責任。

第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其賬戶并接受下列托付事項：

1、接受并即時執行甲方通過網上證券交易系統發出的有效買賣托付指令;

2、代理保管甲方買入或存入的有價證券;

3、代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時依據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用。

第十二條甲方通過網上證券托付系統下達的托付買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。

第十三條甲方托付買入證券時，交易賬戶內須有足額資金支付;在托付賣出證券時，交易賬戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的托付指令。

第十四條假如甲方要辦理深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應準時審核清算交割單的內容，如有疑義，須準時向乙方提出。

第十六條甲方提出的撤單懇求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的狀況下才能被執行。

第十七條甲方可以在網上證券托付系統中查詢當日的成交狀況，但當日的查詢狀況僅供參考，全部交易結果以下一交易日的查詢結果為準。

第十八條甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失懇求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方擔當。

第十九條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續;乙方也有單方終止與甲方的托付代理關系的權力，終止托付代理關系不會影響終止日前(含終止日)雙方的托付權利和義務。

其次十條有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不實行行動，這種權利可能過期，這些權力包括但不僅限于：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的全部證券的權利;乙方會盡可能為甲方供應有關此類權利的信息，但沒有必需供應這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義實行行動，法律、法規及證券主管部門有特別規定的除外。

其次十一條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券交易系統向甲方供應相宜的證券詢問服務。乙方嚴肅聲明，乙方及其工作人員供應的全部詢問服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立推斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不擔當任何責任。

甲方：

年月日

乙方：

年月日

證券交易所股票期權試點經紀合同篇3

甲方姓名(名稱)：___________________________

身份證號碼(營業執照編號)：_________________

法定代表人：_________________________________

機構戶開戶代辦人姓名：_______________________

機構戶開戶代辦人身份證號碼：_________________

資金帳號：___________________________________

上海股帳號：________________________________

上海股帳號：________________________________

深圳股帳號：________________________________

深圳股帳號：________________________________

聯系電話：___________________________________

傳呼：_______________________________________

地址：_______________________________________

郵編：_______________________________________

乙方：_______________________________________

地址：_______________________________________

郵編：_______________________________________

聯系電話：___________________________________

傳真：_______________________________________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》、《網上證券托付暫行管理方法》、證券交易所交易規章和其他有關法律法規、規章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進行網上證券托付事宜達成如下協議：

第一條雙方共同遵守國家法律、法規以及證券主管機關制定的有關規定、條例。

其次條網上證券托付是指甲方在乙方固定的經營場地之外，利用計算機通過登錄互聯網，通過使用乙方供應的交易系統下達證券托付指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息;甲方還可以通過該系統查詢本人的資金及股票余額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方供應的相關參考信息。

第三條甲方已仔細閱讀并理解乙方的《網上證券托付風險揭示書》，甲方清晰地熟悉到使用網上證券托付交易系統可能患病的風險，并明確擔當全部所示風險。

第四條甲方承諾單獨使用乙方供應的網上證券托付交易交易系統，不利用該系統從事證券代理買賣業務，并從中收取費用。

第五條甲方應具備網上證券托付所必需的設備以及登錄互聯網的力量。甲方進行網上證券交易所須的軟件必需是由乙方供應的或是從乙方指定的網站下載的。

第六條甲方必需親自到乙方或乙方授權的代理處簽署本協議并辦理網上證券托付開戶手續。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方供應的有關資料均屬實、精確?????、完整、有效，并對所供應資料形成的后果負責。

第七條甲方辦理網上托付開通手續時，必需自行設定并把握交易密碼和通訊密碼。乙方嚴肅提示甲方留意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應對由此產生的交易結果擔當責任。

第八條甲方必需在證券交易所規定的有效營業時間內下達交易托付指令。如因甲方下達交易托付指令時超過交易所規定的營業時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應放棄提出異議和懇求經濟賠償的權利。

甲方姓名(名稱)：___________________________

身份證號碼(營業執照編號)：_________________

法定代表人：_________________________________

機構戶開戶代辦人姓名：_______________________

機構戶開戶代辦人身份證號碼：_________