^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A．較低的收盤價B．較高的收盤價C．收盤價的算術平均值D．收盤價的加權平均值2．當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。A．暫停交易B．調整漲跌停板幅度C．降低保證金比例D．按一定原則平倉3．期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。A．10％B.15％C.20％D.25％4．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（），但經中國證監會批準延長的除外。A．1個交易日B.2個交易日C．3個交易日D.5個交易日5．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A．為損失的百分之五十以上B.不超過損失的百分之五十C．為損失的百分之八十以上D.不超過損失的百分之八十6．期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）。A．10年B.15年C.20年D.25年7．期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A．交易B.結算C．交易和結算D.期貨保證金安全存管監控8．期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向（）報送相關信息。A．股東大會B.中國證監會C．期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構9．下列人員不需要在風險監管報表上簽字確認的是（）。A．研發負責人B.期貨公司法定代表人C．經營管理主要負責人D.財務負責人10．.期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于（）。A．職工福利B.會員分紅C．股東分紅D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善11．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。A．3B.5C.7D.1512．期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬B.5萬C.10萬D.20萬13．期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（）。A．紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分14．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起個工作日內向協會報告，由注銷其從業資格。（）A．5；中國證監會B．10；中國證監會C．5；期貨業協會D．10；期貨業協會15．《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務D．中國證監會禁止的其他行為16．期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A．3B.5C.10D.2017．期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A．中國證監會B．期貨交易所C．期貨業協會D．國務院期貨監督管理機構18．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務年以上經驗，或者經濟管理工作年以上經驗。（）A．3；3B.3；5C.5；7D.5；1019.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權的股東凈資產不低于實收資本的，或有負債低于凈資產的，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）A.30％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.50％；50％20.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經中國證監會批準。（）A.3％；3％B.3％；5％C.5％；3％D.5％；5％21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。A.15日B.30日C.60日D.90日22.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.2023.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其（）承擔。A.所在的期貨公司B.從業人員自身C.期貨業協會D.期貨交易所24.下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的打字員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員25.（）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨從業人員所在的期貨公司26.（）應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國證監會B.期貨業協會C.工商行政管理部門D.期貨交易所27.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.6000萬D.1億28.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為()。A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地C.分公司、營業部住所地D.受理法院住所地29.期貨公司申請設立營業部，其申請日前（）個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。A.1B.2C.3D.530.期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A.經理B.監事會C.獨立董事D.首席風險官31.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。A.5B.7C.15D.3032.期貨交易中因實物交割發生糾紛時，應確定合同的履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉庫所在地D.受理法院住所地33.依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列不能認定合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D.違反法律、法規禁止性規定的34.申請營業部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業務年以上經驗，或者其他金融業務年以上經驗。（）A.2；3B.2；5C.3；4D.3；535.關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。A.監事會每屆任期2年B.監事會成員不得少于3人C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過D.監事會設主席1人，副主席若干36.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月37.期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％38.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司（）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A.30％以上B.50％以上C.70％以上D.100％39.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.440.由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所和客戶41.中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。A.2B.3C.5D.742.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬43.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復雜的，可以延長至個交易日。（）A.15；15B.15；30C.30；45D.30；6044.期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構不能對其采取下列（）措施。A.終止或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利45.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3日B.5日C.7日D.15日46.期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下47.下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（）。A.管理人員的產生、任免及其職責B.保證金的管理和使用制度C.章程修改程序D.財務會計、內部控制制度48.某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法正確的是（）。A.必須經中國證監會批準B.必須經中國證監會備案C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會批準D.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監會備案49.會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。A.理事會B.理事長C.董事會D.1／3以上會員50.會員大會的常設機構是（）。A.理事長會議B.董事會C.理事會D.常設理事會51.取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。A.期貨公司B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會52.期貨公司或者客戶由于違規超倉被交易所或期貨公司強行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應（）。A.由客戶自行承擔B.由強行平倉的交易所或者期貨公司承擔賠償責任C.由客戶承擔主要責任D.由超倉者承擔53.期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的（）。A.交易記錄B.保證金和持倉C.客戶資料D.保證金和交易記錄54.由于業務發展的需要，A期貨公司擬申請設立一個營業部，根據規定，要想獲得批準，該期貨公司應當滿足近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.12個月C.1年D.3年55.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.統一管理，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.統一管理，統一經營，獨立核算56.某期貨公司向中國證監會申請新設一營業部，中國證監會經過審查，認為其符合規定，做出批準的決定，根據《期貨公司管理辦法》的規定，該期貨公司的請求在獲得批準后應當在（）上予以公告。A.期貨交易所指定的報刊或者媒體B.期貨業協會指定的報刊或者媒體C.中國證監會指定的報刊或者媒體D.營業部所在地的媒體57.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設（）。A.工會B.董事會C.獨立監事D.獨立董事58.期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，監事對期貨公司的經營情況享有（）。A.知情權B.否決權C.解釋權D.同意權59.期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，其中月度風險監管報表應當于月度終了后的（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送。A.3B.5C.7D.1060.雙贏期貨公司接受客戶王某的全權委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產生巨大損失。對此損失，雙贏期貨公司應當賠償王某的賠償額為（）。A.全部損失B.至少百分之八十的損失C.至多百分之八十的損失D.百分之六十的損失二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)61.期貨交易所因下列（）情形解散的，應由中國證監會批準。A.中國證監會決定關閉B.章程規定的營業期限屆滿C.會員大會決定解散D.股東大會決定解散62.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式63.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。A.基礎結算擔保金B.結算準備金C.變動結算擔保金D.交易保證金64.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是（）。A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策D.中國證監會規定的其他事項65.我國制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的目的在于（）。A.防范風險B.維護期貨市場秩序C.維護中小客戶利益D.規范期貨公司金融期貨結算業務66.除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A.依據非結算會員的要求支付可用資金B.收取非結算會員應當交存的保證金C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形67.關于證券公司從事介紹業務的說法正確的是（）。A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定取得介紹業務資格B.堅持審慎經營原則C.證券公司從事介紹業務活動應當接受相關自律性組織的監督管理D.對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理68.證券公司從事中間介紹業務的，應當提供以下（）服務。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息、交易設施C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割D.中國證監會規定的其他服務69.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確（）的協作程序和規則。A.辦理開戶B.行情和交易系統的安裝維護C.客戶投訴的接待處理D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離70.申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交的文件和材料是（）。A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C.場地、設備、資金證明文件及情況說明D.擬加入會員或者股東出資證明71.期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風險監管指標標準。A.現金流量表B.資產負債表C.凈資本D.其他財務指標72.期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A.變更營業部營業場所申請書B.營業部的管理制度文本C.變更營業部營業場所的詳細計劃D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規定的有（）。A.中國公民身份證明B.中國法人資格合法證件C.中國某大學的學生身份證明D.中國其他經濟組織資格的合法證件74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。A.指定受托人及明確其受托權限B.約定聯絡方式C.約定指令下達方式D.預留受托人簽字75.董事會秘書行使下列（）職責。A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備B.文件保管C.期貨交易所股東資料的管理D.組織協調專門委員會的工作76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營B.股東未按照出資比例行使表決權C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏D.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動77.制定《期貨從業人員管理辦法》的目的是（）。A.加強期貨從業人員的資格管理B.規范期貨從業人員的執業行為C.維護社會期貨管理秩序D.推動社會主義市場經濟的穩定發展78.具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業資格申請。A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰C.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿D.最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格79.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構80.甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.三年內禁止從事期貨業務81.下列屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項有（）。A.財務會計、內部審計制度B.交易糾紛的處理方式C.保證金的管理和使用制D.期貨交易信息的發布方法82.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。A.規范期貨公司的經營活動B.保護客戶的合法權益C.加強對期貨公司的監督管理D.促進期貨市場積極穩妥發展83.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查84.對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權（）。A.宣告其破產B.撤銷其部分期貨業務許可C.關閉其分支機構D.撤銷其全部期貨業務許可85.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.行政拘留B.監視居住C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利86.2021年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A.加強對期貨交易所的監督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩妥發展87.關于期貨交易所下列說法正確的是（）。A.未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱88.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規定的營業期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監會決定關閉D.工商行政管理部門決定關閉89.關于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。A.理事會設理事長1人B.理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。90.實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.限制結算會員D.特別結算會員91.期貨公司有（）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.擬更換人事經理B.客戶發生透支、穿倉C.發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或可能產生重大不利影響D.其他可能影響期貨公司持續經營的情形92.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人中請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定D.中國證監會規定的其他材料93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監督C.強化制衡D.加強風險管理94.編造關傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是()。A.期貨監督管理部門工作人員B.期貨投資者C.科技工作者D.期貨經紀公司95.中國證監會及其派出機構對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有（）。A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料B.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶C.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統D.詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明96.中國期貨業協會在對期貨業從業人員的自律管理中負責（）。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試97.對于違反《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員，中國證監會及其派出機構可以采取（）措施。A.責令改正B.監管談話C.出具警示函D.罰款98.甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當（）。A.堅決予以抵制B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告D.直接向中國證監會或者協會報告99.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨結算業務資格申請書B.從事金融期貨結算業務的計劃書C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件100.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有（）。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況D.中國證監會規定的其他事項101.屬于期貨交易所總經理的職權的是（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲C.擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告D.主持會員大會和理事會會議102.關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份的組織形式103.下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是（）。A.設立目的和職責B.名稱、住所和營業場所C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則D.財務會計、內部控制制度104.以下屬于某會員制期貨交易所的交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法105.國務院期貨監督管理機構依法對期貨市場實施監督管理，其職責包括（）。A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.監督檢查期貨交易的信息公開情況D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理106.關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員107.下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規行為的紀律處分108.理事會由下列（）組成。A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長109.下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案C.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲110.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書111.發生（）重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財務支出或投資事項D.期貨交易所的可能帶來較大財務風險的重大財務決策112.下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A.某公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大C.甲乙約定，甲于2021年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的113.某稅務局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發現數額巨大，可能會構成偷稅罪。該期貨公司經理甲找到稅務局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數據，隱瞞事實，使該案未移交司法機關。乙的行為構成（）。A.受賄罪B.商業賄賂罪C.幫助犯罪分子逃避處罰罪D.徇私舞弊不移交刑事案件罪114.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職能外，還應履行《期貨交易所管理辦法》規定的下列（）職能。A.發布市場信息B.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為115.公司制期貨交易所監事會行使下列（）職權。A.檢查期貨交易所財務B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.期貨交易所章程規定的其他職權116.下列情形應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B.未按客戶的交易指令入市交易的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.違反法律、法規禁止性規定的117.A期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關于理事會會議的說法正確的是（）。A.理事會會議須有1／2以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過B.理事會會議應當由理事本人出席，理事因故不能出席，應以書面形式委托其他理事代為出席C.在接受其他理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權D.理事會會議結束后10日內，理事會應將會議決議及其他會議文件報中國證監會備案118.下列各項關于洗錢罪的表述正確的是（）。A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協助其以轉賬的方式進行資金轉移已構成洗錢罪B.行為人高某不知葉某所持其販賣毒品所得贓款，而為其設立資金賬戶的行為不構成洗錢罪C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉換成金融票據的行為，不能構成洗錢罪，只能構成玩忽職守罪D.某單位協助一暴力犯罪集團將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外的，不構成洗錢罪119.甲市的宋某在乙市的某期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2021年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。（）職權。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.批準風險準備金的使用方案C.主持期貨交易所的日常工作D.期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權120.依《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構C.某國有企業下設的進出口公司D.香港某期貨經紀公司三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.客戶期貨交易的交割由期貨交易所統一組織進行。（）122.任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（）123.期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。（）124.中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。（）125.《期貨公司管理辦法》的制定依據是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規。（）126.證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客房委托管理資金）的150%。（）127.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）128.期貨公司變更法定代表人，應當向工商登記機構提交申請材料。（）129.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）130.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求。（）131.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。（）132.期貨從業人員的資格考試由中國證監會組織。（）133.不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。（）134.經證監會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。（）135.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（）136.期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。（）137.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元。（）138.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，清退或轉移客戶。（）139.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。（）140.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出口頭異議。（）141.根據行賄對象的不同，實施同樣的行賄行為的人可能構成不同的罪名。（）142.期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。（）143.期貨交易所依法對保證金的安全實施監控。（）144.期貨公司應當向中國證監會提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。（）145.期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務。（）146.期貨公司股東應當按照人數行使表決權。（）147.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得代理客戶從事期貨交易。（）148.會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，每年召開兩次。（）149.理事長由中國證監會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。（）150.會員大會是公司制期貨交易所的權力機構。（）151.會員制期貨交易所的會員不得轉讓會員資格。（）152.依法設立的期貨公司，除可以從事商品期貨經紀業務外，還可以從事其他相關期貨業務。（）153.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。（）154.中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。（）155.會員制期貨交易所章程應當載明會員的權利和義務。（）156.期貨交易所根據相關規定因合并或分立而終止的，應及時向中國證監會和會員發出公告。（）157.會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。（）158.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長可以兼任總經理。（）159.期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。（）160.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協商確定。（）四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達二十余萬元；后來甲又故意透漏內幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費”。后甲又利用自己的地位優勢與妻子合謀，集中資金連續買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。根據該案例，回答以下問題：161.甲竊取公司公款的行為構成了（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪162.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構成（）。A.泄露內幕信息罪B.受賄罪C.貪污罪D.不構成犯罪163.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（）。A.合法行為B.構成操縱期貨交易價格罪C.甲構成操縱期貨交易價格罪，其妻不構成犯罪D.甲構成泄露內幕信息罪，其妻構成操縱期貨交易價格罪164.若甲不是國家工作人員，則甲構成（）。A.泄露內幕信息罪B.貪污罪C.操縱期貨交易價格罪D.職務侵占罪165.本題中甲的朋友乙構成（）。A.操縱期貨交易價格罪B.行賄罪C.泄露內幕信息罪D.對單位行賄罪由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：166.若期貨公司欲申請停業，下列（）事項屬于其應當妥善處理的。A.客戶的保證金或者其他財產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶167.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下（）材料。A.停業申請書B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告C.停業決議文件D.期貨業協會規定的其他材料168.如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取以下（）措施。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產C.注銷其期貨業務許可證D.延長停業期間169.甲獲得從業資格考試合格證明。2021年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現甲在2021年3月曾違法違規行為被撤銷證券從業資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業資格申請B.可以為甲辦理從業資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業務D.必須解聘甲170.張某為某期貨公司職員，2021年9月1日，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，該期貨公司向協會報告。該期貨公司（）。A.應該將該事情在期貨協會備案B.行為符合《期貨從業人員管理辦法》規定C.應該在自己的網站上公告D.行為違法，證監會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理參考答案及詳解一、單項選擇題1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。3.C【解析】期貨交易所應當按照手續費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。5.D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。7.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。8.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規定，期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。9.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。10.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。11.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。12.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規定，期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。13.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。14.D【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十一條第一款規定。15.C【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。16.C【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。17.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。18.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。19.D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。20.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。21.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。22.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。23.A【解析】期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。24.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。25.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。26.B【解析】期貨業協會對期貨從業人員實行自律性管理，有權對期貨從業人員的執業行為進行檢查。27.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。28.C【解析】在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。29.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。30.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。31.A【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。32.B【解析】因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。33.C【解析】略。34.C【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。35.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3年，監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1名，副主席1至2名。36.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。37.B【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規定，期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。38.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。39.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規定，期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。40.C【解析】期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。41.A【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規定，中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業秘密。42.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。43.B【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條規定，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。44.A【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業務。45.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。46.B【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條的規定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓。47.B【解析】保證金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規則的內容，不是期貨交易所章程內容。48.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。49.A【解析】會員大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1／3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。50.C【解析】董事會是公司制期貨交易所的股東大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。51.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規定，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。52.B【解析】期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。53.B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規定，期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。54.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條的規定，期貨公司申請設立營業部，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。55.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。56.C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。57.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條的規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。58.A【解析】《期貨公司管理辦法》第四十一條的規定，期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。59.C【解析】期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。60.C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。二、多項選擇題61.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。62.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法。63.AC【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。64.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監會規定的其他事項。65.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條規定，為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。66.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。67.ABD【解析】證券公司從事介紹業務活動應當接受中國證監會及其派出機構的監督管理和相關自律性組織的自律管理。68.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。69.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。D項屬于獨立經營規則的要求。70.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單；(二)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(四)場地、設備、資金證明文件及情況說明。71.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。72.ACD【解析】B項為期貨公司申請設立營業部需要提交的材料。73.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。74.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。75.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。76.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營；(二)直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；(三)股東未按照出資比例行使表決權；(四)報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。77.AB【解析】《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。78.AC【解析】機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德；②已被本機構聘用；③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；⑤最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；⑥中國證監會規定的其他條件。79.ABCD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證監會規定的其他機構。80.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。81.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規定，為了規范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。83.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構依法履行職責可以采取措施。84.AC【解析】B項資本不得低于客房權益的6%；D項負債與凈資產的比例不得高于150%。85.CD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。86.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。87.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經證監會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。88.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權自行決定期貨交易所的關閉。89.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。90.ABD【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。不存在限制結算會員的說法。91.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(一)公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經理；(三)財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準；(四)客戶發生重大透支、穿倉；(五)發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。92.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監會規定的其他材料。93.ACD【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪，這種想法是錯誤的。95.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規定，中國證監會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統。96.ABCD【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第五條、第六條的規定。97.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定，期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。98.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。99.ABCD【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條的規定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料。100.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。101.ABC【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定和第二十八條規定。102.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份的組織形式。103.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當包括的內容，根據此規定，ABCD四項均符合該規定。104.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條的規定，D項屬于公司制期貨交易所交易規則的內容。105.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。106.ABC【解析】召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。107.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規定，ABCD四項均屬于理事會的職權。108.AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成。109.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規定。110.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。111.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(一)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產10％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(四)中國證監會規定的其他事項。112.ABC【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十四條規定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯臺或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影