公司內部控制管理辦法公司內部掌握治理方法

第一章總則

第一條目的

為了加強和標準集團內部掌握標準建立，提高集團經營治理水

平和風險防范力量，促進集團可持續進展，同時標準內部掌握評價

程序，依據國家有關法律法規、《企業內部掌握根本標準》及其配套指引和集團《內部市計監察制度》等桿關制度要求制定本方法。

其次條內部掌握定義

本治理方法所稱內部掌握，是由集團及其各單位、董事會、監

事會、治理層和全體員工實施的、旨在實現掌握目標的過程，內部

掌握的目標是合理保證企業經營治理合法合規、資產安全、財務報

告及相關信息總實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現進展

戰略。

第三條適用范圍

本治理方法適用于京東方集團及納入合并報表范圍內的子公司、各BU、各業務單元及其各業務組織（以下簡稱“集團各單位”）。

第四條根本原則

集團各單位應根據全面性、重要性、原則制、制衡性、適應性

及本錢效益原則實施內部掌握。

第五條建立與實施

內部掌握應圍繞內部環境、風險評估、掌握活動、信息與溝通、

內部監視等五個要素進展。

第六條集團市計監察組織詳細負責實施內部掌握標準建立，并按規定向董事會及具市計委員會以及相關領導匯報。內部掌握標準建立包括設計、運行和評價。市計監察組織負責內部掌握治理手冊和內部掌握評價手冊的編制，組織編制內部掌握制度手冊并進展市核。

第七條集團各單位負責制定內部掌握制度并匯總形成內部掌握制度手冊，報經審核批準后執行。

第八條集團各單位依據業務性質強化信息系統規劃、建立、運營、維護，實現自動掌握，削減人為操縱。

第九條集團應依據相關規定及《內部掌握評價手冊》的要求，圍繞內部環境、風險評估、掌握活動、信息與溝通、內部監視等要素進展評價，對內部掌握整體有效性發表評價意見。

第十條集團各單位應將內部掌握建立狀況納入績效考評體系，將內部掌握評價結果和整改狀況作為內部績效考評的依據之一。

第十一條一般狀況下，集團各單位應按規定承受國家相關部門的監視檢查，集團統一托付具有相應資質的會計師事務所對集團內部掌握進展審計。下屬各單位如需另行托付與集團上市公司年報市計不全都的會計師事務所時須報集團財務部門、市計監察組織審議并經集團市批通過。如涉及上市公司會計師事務所變更的須按上市公司相關規定執行。

其次章、權力與責任

第十二條集團應當依據國家有關法律法規和公司章程，建立標準的公司治理構造和議事規章，明確決策、執行、監視等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制?機制。

第十三條董事會負責決策公司內部掌握治理工作的重大方針、政策和工作總體安排，保證內部掌握的建立健全和有效實施，在消失重大內部掌握缺陷時，準時決策內部掌握缺陷解決方案。詳細包括：

1、批準內部掌握建立與實施的工作規劃：

2、批準年度內部掌握自我評價的工作方案；

3、批準集團內部掌握的重大決策、重大風險、重大大事和重要業務流程的推斷標準或推斷機制：

4、批閱和批準集團內部掌握自我評價報告：

5、批準內部掌握重要、重大缺陷認定報告（含缺陷整改方案）：

6、批準內部掌握與風險治理的重要文檔及重大、重要報告；

7、批準內部掌握組織架構設計及職責方案：

8、督導集團內部掌握與風險治理文化的培育；

9、批準根據公司章程規定由董事會批準的內部掌握治理相關制度以及其他事項。

第十四條監事會對董事會的建立與實施內部掌握以及內部掌握評價活動進展監視。

第十五條集團市計監察組織對董事會負責，是其內部掌握標準建立的常設機構，負貢集團內部掌握建立日常治理和監視工作，并

組織實施集團各單位的內部掌握自我檢查與整個集團的內部掌握自

我評價工作。其主要職責包括：

1、組織市議內部掌握建立工作規劃；

2、組織實施集團內部掌握體系的建立、實施與完善：

3、組織內部掌握手冊的編寫工作：

4、對內部掌握建立工作中消失的重要問題提出解決方案并匯

報；

5、組織編制并審核年度內部掌握自我評價的工作方案：

6、組織實施內部掌握自我評價工作，并對過程中違規違紀大事

進展調查和處理；

7、組織審核內部掌握自我評價報告；

8、審核其他需要提交董事會或監事會解決的相關內部掌握重要

事項及文檔。

第十六條各級治理層按分級治理的原則對所轄業務涉及的內部

掌握建立（設計、運行和自我檢查）治理工作的有效性負責，負責主持內部掌握治理的日常工作，集團各單位為內部掌握治理執行機構，主要履行以下職責：

1、負責組織制定本單位的內部掌握制度及流程；

2、負責執行本單位的內部掌握制度及流程，并依據本業務及管

理變化狀況，開展風險評估，對比風險點，制定或完善相應的內部

掌握措施，準時更新內部掌握流程文檔，確保內部掌握有效；

3、依據公司內部掌握工作整體部署，負責組織落實本年度內部

掌握相關工作；

4、負責向集團審計監察組織供應本業務內部掌握相關信息，主

要包括內部掌握設計、運行狀況和對內部掌握自我檢查狀況，如遇

內部掌握重大變化應準時溝通：

5、根據集團年度內部掌握評價方案，執行內部掌握自我檢查工作，完成內部掌握自我檢查底稿；并根據集團《內部掌握評價手冊》提出所轄業務內部掌握缺陷的初步認定（含內部掌握缺陷整改方案），報經集團內控治理部門及決策機構批準后進展內部掌握的整改：

6、負責協作集團信息治理部門、內控治理部門建立健全內控管

理信息系統：

7、負責培育員工良好的內部掌握治理素養。

第十七條集團CHRO組織須向各單位宣貫組織架構調整狀況，并

積極推動落實。

第十八條審計監察組織協同集團IT流程部門梳理各業務流程，

并對集團各單位相關人員進展流程設計方法輔導。

第十九條內部掌握標準建立應與集團SOPIC創新變革同步，每

年須完成PIDCA（運行、自我評價、修訂完善手冊）循環以逐步提升

內部掌握水平。

第三章、內部掌握程序與方法

其次十條集團須建立內部掌握組織架構并明確匯報機制；依據

集團進展戰略，根據SOPIC創新變革實施方案，確定集團內部掌握規

范建立整體目標。

其次十一條集團審計監察組織負責組織實施內部掌握標準建

設。

1、明確年度內部掌握標準建立工程目標；

2、制定年度內部掌握標準建立實施方案，經董事會及其審計委

員會審批后，按規定程序對外披露：

3、編制《內部掌握治理手冊》和《內部掌握評價手冊》；

4、協同IT流程部門催促各單位編制《內部掌握制度手冊》及運行；

5、組織實施內部掌握評價，審核各單位內部掌握自我檢查底稿，出具內部掌握評價報告，經董事會及其審計委員會審批后，按規定

程序對外披露；

6、跟蹤各單位缺陷整改。

其次十二條集團各單位實施內部掌握標準建立。

1、對年度事業規劃（KPI）逐級分解并進展風險評估，確定公司層面和流程層面的重要風險領域或關鍵風險點，落實掌握措施，完

成風險掌握文檔：

2、編制《內部掌握制度手冊》并運行：

3、實施內部掌握自我檢查，并編制內部掌握自我檢查底稿，出

具內部掌握自我檢查報告并報送內控治理部門審核；

4、對制度流程進展細化、優化、簡化，完成內部掌握缺陷整

改。

第四章內部掌握記錄文檔

其次十三條集團各單位在實施內部掌握時應按規定記錄相關內

部掌握文檔，文檔的編制方法應符合《內部掌握評價手冊》所附要求，主要包括：

1、集團及各單位的各項規章制度；

2、各項業務生成的各種原

始資料；

3、與內部掌握相關的各項記錄及會議資料：

4、內部掌握自我檢查及評價過程中的資料。

其次十四條內部掌握治理部門應根據集團檔案治理和審計檔案

治理的相關規定進展治理。

第五章、人員與培訓

其次十五條內部掌握全部崗位的人員應具備相應的職業道德和

任職力量，應獲得相應的專業資質，應按相關規定參與連續教育和

培訓。

第六章、獎懲

其次十六條對于違反內部掌握相關標準的行為導致內部掌握發

生重要或重大缺陷時，包括設計和運行活動中的相關人員或單位，

按規定賜予懲處。

其次十七條在內部掌握建立中有突出奉獻的，應賜予表揚或嘉獎。

其次十八條未經授權批準或許可，任何個人或權屬單位不得對

外公布涉及內部掌握過程的保密文件，凡擅自泄露的，應追究有關

人員的責任。

第七章、附則

其次十九條、審計監察組織內控治理部門負責本方法的解釋，并依據本方法修訂風險評估細則、內部掌握評價細則和內部掌握評價手冊，報經批準后執行。

第三十條、本治理方法自董事會批準之日起實施。

篇2:公司車輛使用治理方法范本

公司車輛使用治理方法

為了進一步標準車輛使用治理工作,本著“安全、高效、節省”的原則,依據《中華人民共和國道路交通法》等法律法規和有關規定,結合總公司車輛使用治理實際狀況,特制定本方法。

第一節車輛治理與使用

第一條總公司車輛實行集中治理,統一調度,定向效勞,按需使用的原則,由辦公室進展日常治理。

其次條總公司領導、征潤洲污水處理廠(含駐廠部門)、大港污水處理廠(含駐廠部門)、丹徒污水處理廠(含駐廠部門)用車原則上實行定向效勞,其它各部門用車根據先急后緩、保障重點、保障一線的原則,實行統一調度、統籌安排。確因工作急需,辦公室可調度定向效勞車輛。嚴禁私自出車。

第三條一般工作人員市區辦事原則上擔心排車輛(狀況特別除外),“八小時”以外公務用車須經辦公室批準前方可安排。鎮江市區范圍以內公務用車由駕駛班長負責安排,鎮江市范圍內公務用車須經辦公室批準后安排。長途用車(出鎮江市)和外單位借車,由用車部門提前2天填寫長途用車申請單,送駕駛班登記后,由辦公室主任審核并報總公司主要領導批準后安排使用。為節省本錢,對于一般工作人員,且行李簡潔,到交通便捷城市出差,提倡坐火車前往。

第四條車輛駕駛實行專人專車,各負其責,未經辦公室主任批準,制止將車輛交給他人駕駛。

第五條下班后、節假日、休息日車輛必需停放在單位停車場,并實行晚回場簽到制度。任意放置車輛造成毀壞、失竊等損失,由駕駛人擔當責任。

第六條公車不得私用,如確因狀況特別,由用車人提出申請,經辦公室審核,并報公司主要領導批準后,方可安排,但需支付相應的本錢費用。

第七條用車人應文明乘車,不污染和損壞車輛,協作駕駛員填寫《行車記錄》,帶頭遵守本方法。對于各個部門的用車狀況,年底總公司將進展通報。

用車人應照實申報用車去向和時間,不得瞞報和謊報,以便駕駛班正常有序、科學的調度和治理。

在外期間,用車人負有幫助駕駛班做好駕駛員的監視、教育、提示、治理義務和責任。

第八條辦公室每月對駕駛班進展考核,對于工作勤奮、遵守制度、表現突出的,將視詳細狀況賜予表揚、加薪等嘉獎;對工作懈怠、違反制度、發生事故者(包括機械事故和交通事故),視其一貫表現和詳細情節扣發獎金,賜予警告、記過處分或待崗、辭退處理。

第九條實行輪崗制度。依據工作實際需要,對全部車輛的駕駛員實行輪崗制度,原則上每一年調整一次。對于相對定向效勞的駕駛員,在征得有關領導意見后,依據個人表現,可適當調整轉崗時間。

第十條為提高駕駛班長的治理水平,駕駛班長崗位實行競選和任期制,任期為二年,可連選連任。

第十一條駕駛員必需嚴格遵守《中華人民共和國道路交通安全法》、《江蘇省道路交通治理條例》等法律法規以及總公司的各項規章制度,相互提示、相互監視。

第十二條每車建立《車輛使用修理(保養)記錄》檔案,記錄每輛車的根本狀況,包括加油、更換機油、三濾、修理(保養)等內容。

第十三條按月考核單車油耗,節獎超罰,年終兌現。

其次節駕駛班班長工作職責

第十四條負責駕駛班的日常治理工作,科學、合理、規劃安排調度車輛使用。協作辦公室對駕駛班目標責任治理考核。

第十五條車輛安全工作,實行班長負責制,定期組織駕駛員的安全學習,深刻剖析發生交通事故案例的緣由、教訓,提高安全意識,做到慎重駕駛,安全行車。堅持安全隱患定期排查制度,讓事故消退在萌芽狀態。

第十六條把握全部車輛的技術狀況。催促駕駛員對車輛進展日常保養,全面仔細地做好“三查”(即出車前、行車中、收車后檢查汽車的安全機構各部件的連接緊固狀況)、“四防”(即防止漏水、漏油、漏氣和漏電)、“五潔”(即保持機油濾清器、空氣濾清器、燃油濾清器、蓄電池及全車的清潔)工作。養成良好的駕駛習慣,根據技術要求,常常檢查車輛的主要機件。指導駕駛員排解常見的一般性故障。

第十七條了解駕駛員的思想狀況,身體狀況,發覺狀況,準時向辦公室負責人報告,以免影響出車任務的完成,確保行車安全。

第十八條以身作則,帶頭并催促駕駛員執行總公司的各項規章制度和車輛治理相關規定。

第十九條督查車輛晚回場簽到工作,檢查車輛“八小時”外的在位狀況,時刻把握每輛車的動向,把握駕駛員加班狀況。

其次十條仔細做好車輛本錢核算工作,努力降低油耗和運行本錢。每月統計單車燃油消耗量,根據單車每百公里耗油量核算耗油費用,并填寫油料考核表,于次月初交辦公室。

逐臺建立車輛檔案,做好使用、修理(保養)記錄工作,精確具體記載每輛車的根本狀況、每次保養(修理)的工程、時間、費用等內容。

其次十一條催促駕駛員遵守勞動紀律。自覺做到發車不遲到,工作不脫崗,做好隨時出車預備,必需車等人,不能人等車。

其次十二條帶著全班人員樹立全心全意為人民效勞、為公司效勞、為領導效勞的思想,虛心慎重,任勞任怨,愛崗敬業,作風正派,提高職業道德水平,維護公司形象和個人形象,保守工作隱秘,不道聽途說。

其次十三條催促駕駛員按規定填寫《行車紀錄》,并于每月底收齊交辦公室。

第三節駕駛員職責

其次十四條駕駛員必需嚴格遵守《中華人民共和國道路交通安全法》、《江蘇省道路交通治理條例》等法律法規。自覺承受治理,聽從調度。出車時攜帶有效證件。堅決杜絕酒后駕車,疲憊駕車,帶病駕車,帶思想心情駕車,嚴禁開車時接聽、撥打手機。做到警鐘長鳴、安全第一。

其次十五條堅持效勞宗旨,踏實勤奮工作。增加責任意識,注意職業道德。做到“安全正點、精確準時、文明禮貌、熱忱周到”,盡量使用車人滿足。

其次十六條不準在車上吸煙,保持車內外衛生干凈。公司外的客人在車內吸煙時,可動聽轉告本公司伴隨人員,善意提示,不能直接制止。

其次十七條精確、準時、照實填寫《行車記錄》,具體記載每次出車使用部門、用車人、時間、地點、里程等內容,并由用車人簽字確認(公司領導用車和外單位客人用車可由班長代簽),以便核算百公里油耗,監視用車狀況,核實交通違章等相關事宜。辦公室將隨時抽查填寫狀況。

其次十八條協作班長準時登記車輛加油、修理、保養記錄。

其次十九條自覺遵守勞動紀律和各項規章制度,工作時間不得竄崗。在沒有出車任務時,應在駕駛班、停車場隨時待命,聽候調度。做到隨叫隨到,對班長的工作安排

,應無條件聽從,堅決完成任務,不準借故拖延或拒不出車。長途外出回來后,應馬上報告班長。遇特別狀況不能按時返回的,應準時設法通知班長報告辦公室負責人,并說明緣由。

第三十條未經辦公室主任批準,不得將自己所駕駛的車輛任憑交給他人駕駛或練習駕駛。

第三十一條自覺參與安全、業務學習,總結安全行車閱歷,提高駕駛技能,溝通思想,不斷提高自身素養,做到相互學習、相互提示、團結互助。

第三十二條保持車輛良好的技術狀態,做好日常保養工作,常常檢查車輛的主要機件,每月至少用半天時間對自己所駕車輛進展檢修,準時發覺和排解特別和故障,形成人人動手的良好風氣。

第三十三條每次加油后準時將加油卡和回單交駕駛班長登記。長途外出加油,發票須粘貼后,先由駕駛班長審核登記,再進展審批報銷。

第三十四條共同做好停車場和洗車場的衛生保潔工作,幫助維持車場秩序。

第三十五條妥當保管車輛證件、隨車附件及工具等。如發覺失竊或損壞等現象,應馬上報告。

第三十六條發生交通事故后,駕駛員應馬上報告,不得隱瞞。如有隱瞞,一經查實,將賜予當事人嚴厲處理。

第三十七條除長途出車未回外,全部車輛一律回場過夜,并嚴格執行車輛晚回場簽到制度。

第三十八條對乘車人熱忱、禮貌,說話要文明。駕駛車輛時,要全神貫注,思想集中,不得邊駕駛邊和乘車人閑聊。

第四節車輛修理、保養

第三十九條總公司車輛實行定點修理和保養。車輛修理(保養)前,駕駛員應填寫《車輛修理(保養)申請單》(一式兩份),駕駛班長實車查驗,初步推斷故障的大小、緣由,提出修理意見,由辦公室有關治理人員依據實際狀況進展審核確定后安排送修。修理時,本車駕駛員應現場監修。車輛修理完畢后,駕駛員驗收簽字,確認全部修理內容。未經許可駕駛員不得私自將車輛送到修理廠修理或增加修理(保養)工程,否則費用自付。

第四十條實行車輛送修與費用結算分開制度。駕駛班只負責修理(保養)車輛的接送。辦公室指定專人,對修理的工程、費用進展核查,每月結算一次。

第四十一條車輛修理(保養)實行定車、定人、定責。為確保車況良好和行車安全,每車每行駛5000公里送定點汽修廠保養一次。