度0.總綱0.1編寫及批核2版本內容初次發出012345678公司內部風險審核各方職責審核范圍、頻次和標準審核方案的策劃實施整改措施風險管理審核范圍現場審核的一般內容整改建議報告回復便條年度風險管理審核方案(樣本)244566891.1目的為有效評定*****現行的安全風險管理制度的合適性、符合程度及有效性，核實公司內各項風險及安全管理設施及運作是否符合既定標準和要求，以推動、改進及提高公司整體的安全表現，制定本制度。本制度適用于本公司的內部風險管理審核工作。1.3.1風險管理審核通過定期/不定期的查驗、觀察及詢問工作人員，經系統化的記錄和分析，以達作環境有安全及健康影響的規程及制度的不足之處；險管理制度的合適性、符合程度及有效性；3)評估安全及健康訓練需求與效果；4)持續改善安全及健康標準和表現；。1.3.2不符合項指任何與作業標準、條例、程序、規章、管理體系績效等的偏差，由此能夠直接或間接造成傷亡、職業相關病癥、財產損失、作業環境破壞等。1.3.2風險管理審核員獲公司高層領導(總經理)委任并執行風險管理審核工作的風險管理部人員或相關2.公司內部風險審核各方職責2.1公司高層領導策劃、組織、推動及檢討風險管理審核的執行，并評估其效能。2.1.2審批年度風險管理審核方案。2.1.3委任風險管理審核小組各級成員，確認參與人員的職責和權限。2.2公司安全風險管理部2.2.1制定年度風險管理審核方案,經高層領導批準后組織及實施。2.2.2編制每次風險管理審核計劃,按計劃組織審核小組成員。2.2.3負責編寫審核報告，直接提交公司高層領導。2.2.4對有關整改的實施及進度作出跟進。2.3受審核的部門2.3.1對風險管理審核工作進行配合和支持。2.3.2對審核中發現的不符合項，負責制訂整改方案并組織實施。2.4審核員面的豐2.4.2對所要審核部門的作業和程序熟悉，能準確有效地評估表現及找出弊端。端3.審核范圍、頻次和標準3.1審核范圍審核范圍以*****編制的一套四冊的《風險及安全管理指南》內容為基礎(見附錄一)，同時參照集團《安全及風險管理審核評分制度》及評分標準，審核范圍包括場站、辦公樓、管網系統、施工現場及客戶服務等有關的風險及安3.2審核標準審核標準參考國家有關法律法規、技術標準、及公司的工作守則、指引、指南，以及其它的安全管理和健康環保文件等。3.3審核頻率公司每年定期開展1次內部風險管理審核。4.審核方案的策劃4.1每年需要策劃一次風險管理審核方案，一般在每年十二月底或之前由公司風部制定下一年度的風險管理審核方案。4.2為便于被審核部門完全了解審核方案，并與受審核影響的所有員工溝通。參與制定審核方案的人員可邀請各部門負責人及相關人員參加。4.3審核方案由總經理批準后下發。括：審核方案的安排應確保審核過程的客觀與公正(包括審核員的選擇、審核的實施)，保證審核人員是非受審核部門的人員，并獨立于受審核部門以外。5.1審核前的準備5.1.1風險管理部負責成立審核小組，并指定審核組長，由審核組長分配每次進行審核時，審核組長負責編制審核實施計劃，并于受審核部門協商審核的開始與完成日期，經風險管理部經理批準后，在審核前審核實施計1)受審核的部門;5.2審核的開展審核具體內容按照已編定的審核檢查表進行。審核員通過觀察及詢問工作人員，查閱文件、記錄及分析以核實現行的風險管理制度運行是否符合審核標準。實地視察內容可參考附錄二及附錄三。現場環境潛在危險因素;工作人員的位置與動作;個人勞動防護用品;規則與程序;作讓該項工作不符合項能夠完全被理解，有利于糾正。合項報告。6.審核報告6.1編寫和發放6.1.1審核報告由審核組長編寫，并需在進行審核工作后之七個工作天內6.1.2審核報告經風險管理部批準后，送交公司高層領導及受審核部門負責人。6.2審核報告的內容6.2.1受審核的部門、審核的目的、范圍和日期；6.2.2審核準則；6.2.3審核員、受審核部門主要參加人員；6.2.4審核發現的不符合項(不符合項目的數量、分布情況等)；6.2.5提出各個不符合項的補救辦法和整改建議6.2.6審核結論報告附上一份《整改建議報告回復便條》，供被審核部門負責人按建議填寫整改方案，并交回風險管理部。6.4審核報告的要求報告能明確、適當地反映事實,并確保報告中的改善事項能得到及時、適當地改善及有7.整改措施7.1整改措施的提出7.1.1審核中發現的不符合項，由審核方向受審核方提出整改要求及建案，方案應包括完成整改措施的期限，明確職責及作出可跟進監察7.2整改措施的執行準后實施，確保其可行性案不可行，應及時向風險7.3整改措施的跟進7.3.1審核組成員應經常過問整改措施的實施和完成情況。7.3.2審核組成員對整改措施執行中的問題應及時向有關部門反映。7.3.3整改措施完成后，審核組成員應檢查并核對結果，核對內容包括：1)方案是否按規定日期完成2)方案中的措施是否已完成3)完成的各項效果如何4)實施情況是否有記錄可查7.3.4如核對后發現所采取的措施沒有明顯效果，則應采取更有效的整改措施。8.審核記錄8.1記錄的簽批及發布8.1.1審核記錄包括所有審核方案、審核實施計劃和程序、檢查表、審核報告和整改措施報告等，必須由指定負責人作最后的審核、簽字及批準發8.1.2發出各項記錄時要做好登記，并確保有關人員理解記錄內容。8.2記錄的保存風險管理部須對上述文件及時轉交行政檔案室，上述文件應至少保存附錄一：風險管理審核范圍(詳見一套四冊的《國內合資公司風險及安全管理指南》、集團《安全及風險管理審核評分制度》1.一般安全、健康及環保政策安全管理架構及其職責安全委員會工作安全分析安全教育與培訓安全檢查制度緊急應變計劃工作許可證制度承包方的評審選擇及控制勞動防護用品管理安全及環保推廣活動消防安全管理運輸管理物業管理保險管理生產設備的設計和管制生產設備維護和保養操作規程的編制及執行設施隔離制度生產設施變更制度緊急應變程序燃氣檢漏設備及泄漏測量動火作業的管制防爆、防雷、防靜電設施廠房整潔管網設計、施工及驗收置換、停氣、降壓、通氣操作管網輸送壓力監察管道及附屬設施維護和保養氣體泄漏測量搶險及緊急事件的處理緊急應變程序圖文資料系統及管網記錄管理檢測儀器及工具檢查/校正管道狀況風險評估及控制措施用戶管道的設計管道及燃燒器具的安裝試漏、置換及緊急事故處理管道及器具維修保養及安全檢查客戶服務熱線客戶安全教育安全及環保政策安全組織架構圖各階層員工的安全職責安全培訓計劃安全培訓紀錄安全計劃及安全手冊過去一年安全委員會會議紀錄風險評估報告工作安全分析報告所有安全檢查表應急救援預案火警及緊急事故演習記錄事故報告制度安全施工規程工作許可證過去兩年傷亡事故紀錄及調查報告勞動防護用品發放記錄安全獎勵計劃2、場站 政府發放的資格執照廠房設計文件及設計圖工藝流程圖爆炸和火災危險場所等級和區域圖則壓力容器、壓力表、安全閥-安全監察機構審查證明站內重大生產設備設計文件及圖定期保養及維修時間表維修程序或手冊防靜電裝置接地電阻檢測記錄3、場站安全管理各級人員崗位責任值班制度各類崗位作業安全操作規程設備、安全附件檢修及管理制度車輛、人員進出站管理制度安全防火制度安全巡檢制度動火作業安全管理制度用電審批制度一般、電氣、密閉空間、動火等)搶修搶險預案4、管網施工圖紙材料、設備合格證工程檢查記錄強度及嚴密性測試記錄竣工圖及驗收報告聚乙烯管接口破壞性測試記錄焊接口測試記錄非常規工作記錄調壓器氣壓紀錄氣壓測量記錄氣體泄漏測量每日記錄氣體泄漏測量工作計劃漏氣復試/監察記錄帶氣連接/通氣/置換/降壓/停氣/動火等操作方案緊急事故、事件記錄搶修搶險程序搶修人員當值表緊急搶修設備檢查表燃氣管網緊急事故現場資料管道及附屬設備(調壓器、閥門、陰極保護裝置等)檢查及維修計劃管道及附屬設備檢查及維修記錄管線巡查記錄管網系統圖合格技工訓練記錄工具、儀器定期檢查/校正記錄管線風險評估報告更換管道計劃5、工商業、居民客尸服務紙施工圖紙材料、設備合格證工程檢查記錄強度及嚴密性測試記錄竣工圖及驗收報告管道設計、安裝、試驗、置換、維護、搶修等操作規程及技術指引工程竣工驗收證明書未符合標準的燃氣裝置之處理守則緊急事故記錄緊急應變程序搶修人員當值表緊急搶修設備檢查表緊急事故事件現場資料管道及爐具維修計劃各型號爐具的保養及維修說明書定期安全檢查表客戶安全用氣手冊6、消防檔案/記錄 建筑物的消防設計審核、驗收及檢查文件消防管理組織機構消防安全制度/防火安全政策條文消防設施、裝備、滅火器材資料消防產品、防火材料的合格證明書防火安全及滅火之訓練記錄應急疏散預案/消防緊急應變計劃火警意外統計及分析記錄火警風險之評估/稽核防火安全之推行方案附錄三現場審核的一般內容1場站1.1加壓機、高低壓配電、加氣機運行情況及安全/防護裝置1.2消防系統的運行情況1.3各類安全閥門1.4消防給水系統、消防設施、器材配備情況1.5CNG加氣作業1.6標志牌及安全警示牌1.7可燃氣體檢測報警器的檢查、維護和校驗1.8可燃氣體檢測報警器探頭的效能測試1.9在爆炸危險區域場所電氣設施設計、安裝和維護1.10防雷、防靜電設施的管理1.11電器安全裝置(過流及漏電保護)1.12救生及防護器具1.13場地整潔及衛生情況2輸配管道2.1管材及管件規格2.2接口質量檢查2.3防護裝置(警示標志、標志樁、警示帶、套管等)2.4絕緣防腐涂層及防腐層探測檢漏2.5陰極保護系統2.6地下管覆土厚度、與相鄰建、構筑物/設施的水平凈距2.7埋地管的回填3調壓裝置3.1工藝流程圖及安全操作規程3.2主要閥門(上鎖、開關指示)3.3燃氣流向標志41234556與器材防超壓安全保護裝置放散系統通風設施泄漏檢測報警裝置防爆電氣、防雷、防靜電裝置安全警示標志及搶險電話號碼用戶管道設施立管安裝與防腐措施立管上的燃氣標志及防撞欄燃氣表的安裝及告示牌燃具給排氣裝置及安全措施消防設施、滅火器材配備及管理情況走火通道及疏散指示裝和維護場地整潔及衛生情況工程項目管道敷設及調壓器安裝接駁管道及設施檢查及維修查氣體泄漏測量戶內管道及燃具安裝管道及器具維修保養及安全檢查附錄五:年度風險管理審核方案(樣本)件人我門已經收到你們的整改建議報告(檔案編號:案編號)，