《融場礎識真匯()一選題共50題每題1分50分以下備選項中只有一項符合題目要求不選、錯選均不得)1．基金管理人與托管人之間的系是（A．委托與受托的關系B．相互制衡的關系C．監督與被監督的關系D．管理與被管理的關系2是先股股東除了按定分得本期固定股息外權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。A．參與優先股B．可贖回優先股C．非參與優先股D．不可轉換優先股3．以下不屬于利率衍生工具的（A．遠期利率協議B．利率期貨C．利率期權D．信用互換4．涉及證券市場的法律法規中行政法規是由（）制定并頒布的。A．全國人民代表大會B．國務院C．中國證券業協會D．證券監管部門5．對買賣申報的逐筆連續撮合競價方式是（A．集合競價B．協商議價C．連續競價D．公開競價6．下列關于深證成分股指數說正確的是（A．從深圳交易所所有A股股中選取40作為成分股B．從深圳交易所所有上市公司選取40家作成分股C．以成分股的發行量為權數D．以成分股成交量為權數7．“金邊債券”是指（A．政府債券B．公司債券C．金融債券D．實物債券8．上市公司利用自有資金，從開市場上買回發行在外的股票屬于（A．增發股票B．股份回購C．股票分割

D．股票合并9．下列關于洗錢的說法中，不確的是（A．銀行、證券、保險等金融系是洗錢的易發、高危領域B．金融機構是洗錢的唯一渠道C．是指將違法所得及其產生的益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質，使其在形式上合法化的行為D．履行反洗錢義務的機構及其作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護10公申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數以上；公司股本總額超過人民幣（）元的，向社會公開發行股份的比例為10%以。A．20%2B．25%4C．30%4D．35%511．票、基金、權證交易單筆報最大數量應當不超過（）萬股。A．60BCD12．金資產不能運用于（A．已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的債券D．國務院證券監督管理機構規的其他證券品種13．列說法錯誤的是（A．證券經紀業務分為柜臺代理賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務B．在證券經紀業務中，經紀委關系的建立表現為開戶和委托兩個環節C．經紀關系的建立形成了實質的委托關系D．證券經紀人應當在證券公司授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書14．期國債是指償還期限在（）國債。A．1年上8年下B．2年上8年下C．1年上10年以下D．2年上10年以下15證交易所規定競價交易買入股票證的報量應當）股或其整數倍。A．80B．90CD16．券公司應當自每月結束之起（）工作日內報送月度報告。A．4B．5C．6D．7

17．1987年我國第一家專業性證券公司，即（）立。A．深圳特區證券公司B．上海證券公司C．大連證券公司D．北京證券公司18．革開放后，為了更好地利國債調節經濟，中央政府于（）恢復發行國債。A．1980B．1981C．1982D．198319．金性質的機構投資者不包（A．企業年金B．證券投資基金C．證券公司D．社會公益基金20．果某可轉換債券面額為1500元，定其轉換價格為30元，則轉換比例為（A．20B．30C．40D．5021我證券業在5年過期對外開放期間許外國機構設立合營公司從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過（入3內，外資比例不超過（ABCD22我國有關法規的規定務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到（）和有關主管部門的批準。A．中國證券業協會B．國家發改委C．國務院D．中國證監會23．過發行（）籌集的金，是股份公司注冊資本的基礎。A．優先股票B．普通股票C．記名股票D．無記名股票24．國外匯交易中心總部設在A．北京B．上海C．大連D．深圳25公司在承銷證券過程中虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處（）罰款。

A．20萬以上40萬元下B．30萬以上50萬元下C．20萬以上60萬元下D．30萬以上60萬元下26．深300指數的基點為（A．1000B．1500C．2000D．250027．證指數有限公司成立于（）。A．2000B．2003C．2004D．200528．海證券交易所和深圳證券易所先后于（）正式運營。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月1991年12月C．1991年7月1992年10月D．1992年10月和1991年7月29．列不屬于年度報告應當報的內容有（A．公司概況B．涉及公司的重大訴訟事項C．公司的實際控制人D．公司財務會計報告和經營情30．出現重大風險，但財務信真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向（）申請進行行政重組。A．中央銀行B．中國證監會C．中國證券業協會D．國務院證券監督管理機構31．列關于中央銀行票據的說中，錯誤的是（A．中央銀行票據本質上屬于特的金融債券B．是中央銀行為調節基礎貨幣行的長期債券C．中央銀行票據直接面向公開場業務一級交易商D．是一種重要的貨幣政策日常作工具32）股份公司向特定象發行股票的增資方式。A．配股B．增發C．發行可轉換公司債券D．定向增發33）指以一種貨幣支息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A．零息債券B．附息債券C．雙貨幣債券

D．附認股權證債券34．列符合業務創新的內部控要求的是（A．應制定統一完善的經紀業務準化服務規程、操作規范和相關管理制度B．證券公司應重點防范規模失、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險C．應對創新業務設計科學合理流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法D．證券公司應重點防范分支機越權經營、預算失控以及道德風險35）指證券公司依法行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A．證券公司債券B．證券公司次級債務C．保險公司次級債務D．財務公司債券36．國證券業協會對當事人執證書申請的審查期限為（）日。A．10B．20C．30D．4037．1988年前，我國國債采用（）方式發行。A．通過商業銀行銷售B．通過郵政儲蓄柜臺銷售C．行政分配D．承購包銷38）時統稱為“公債。A．政府債券和公司債券B．金融債券和中央政府債券C．公司債券和地方政府債券D．中央政府債券和地方政府債39．合資本債券到期前，如果行人核心資本充足率低于（行可以延期支付利息。A．4%B．5%C．8%D40．交換公司債券和可轉換公債券的不同之處不包括（A．發債主體不同B．股權稀釋效應不同C．交割方式不同D．發行方式不同41．前，憑證式國債發行采用）方式，記賬式國債發行采用（）式。A．行政分配公開招標B．承購包銷公開招標C．公開招標通過商業銀行D．承購包銷行政分配

42國院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日個內進行審查。A．6B．7C．8D．943．）下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統參與結算業務。A．分級結算制度B．結算參與人制度C．貨銀對付的交收制度D．凈額結算制度44）視為無風險證券相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。A．地方政府債券B．金融債券C．企業債券D．中央政府債券45）式是通過投標人直接競價來確定發行價(利率水。A．行政分配B．承購包銷C．公開招標D．銀行發售46．于證券交易所對會員的管，下列說法錯誤的是（A．接納的會員，應當是有權部批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B．必須限定交易席位的數量，設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準C．會員可以將席位部分以出租者承包等形式交由其他機構和個人使用D．決定接納或者開除會員及正會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案47證公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行的法人、其他組織或個人。A.股權利B．管理權利C．分配權利D．指揮權利48．列各項中，不屬于對上市司進行監管的類型的是（A．信息披露的監管B．公司治理監管C．并購重組的監管D．內幕交易行為的監管49．券作為證明（）系憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。A．所有權B．產權C．債權債務D．委托

50．業板市場的特點不包括（A．前瞻性B．低風險C．監管要求嚴格D．明顯的高技術產業導向二、組合型選擇(共50題，每分，50分以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分51．國證券公司的業務范圍包（Ⅰ．證券經紀Ⅱ．證券承銷與保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．國證券業協會的誠信信息源有（Ⅰ．中國證監會及其派出機構傳送的文件Ⅱ．中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關媒體，經證實后予以記錄Ⅳ．投訴，經核實后予以記錄A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．國國內金融債券的發行始年，當時由（）嘗試發行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農業銀行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅡⅢⅣ54．上海證券交易所編制并發的上證指數系列包括（Ⅰ．上證180指數Ⅱ．上證綜合數Ⅲ．8指數Ⅳ．債券指數A．Ⅰ．ⅠⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．融期貨的基本功能有（Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．價格發現功能Ⅲ．投機功能Ⅳ．套利功能A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅢⅣ56．列屬于金融期貨的交易制的有（Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標準化的期貨合約和對沖機制Ⅲ．結算所和無負債結算制度Ⅳ．大戶報告制度A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．業板上市公司在下列（）事項發生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發生時A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．價證券的持有人可憑該證取得（Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅠV59．融衍生工具從其自身交易方法和特點分類，包括（Ⅰ．金融遠期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅠVD．ⅠⅡⅢⅣ60．轉換債券的要素有（Ⅰ．有效期限Ⅱ．轉換比例Ⅲ．贖回條款Ⅳ．票面利率A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．券發行上市保薦制度包括）內容。Ⅰ．發行人申請首次公開發行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人Ⅱ．保薦機構對公司在督導期間的不規范行為承擔責任Ⅲ．保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任Ⅳ．保薦機構要建立完備的內部管理制度A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．行無記名股票的，公司應記載（Ⅰ．股票數量Ⅱ．股票編號Ⅲ．股票價格Ⅳ．股票發行日期A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ

63．以通過綜合協議交易平臺行的交易有（Ⅰ．權益類證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專項資產管理計劃收益權份額協議交易Ⅳ．公司債券交易A．ⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．金份額持有人大會可行使職權有（Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉換基金運作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準Ⅳ．更換基金托管人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ65．請證券上市交易應當滿足條件有（Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協議A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ66．券交易所的監管職能包括Ⅰ．對證券交易活動進行管理Ⅱ．對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ．對全國證券、期貨業進行集中統一監管Ⅳ．維護證券市場秩序，保障其合法運行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．國證監會對證券公司實施類監管的目的有（Ⅰ．有效實施證券公司常規監管Ⅱ．合理配置監管資源Ⅲ．提高監管效率Ⅳ．促進證券公司持續規范發展A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．聯結的基礎產品分類，結化金融衍生產品可分為（

Ⅰ．股權聯結型產品Ⅱ．收益保證型產品Ⅲ．基于期權的結構化產品Ⅳ．匯率聯結型產品A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．策性銀行發行金融債券應中國人民銀行報送（）件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發行申請報告Ⅲ．發行人近3年審計的財務告及審計報告Ⅳ．金融債券發行辦法A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．列說法正確的有（Ⅰ．大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監控制度的核心Ⅱ查員少于2人者未出合法證件和調查通知書的融構經審核后可以接受調查Ⅲ．金融機構臨時凍結資金不得超過48小時Ⅳ．國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．下關于有價證券的分類，法正確的有（1．按證券發行主體的不同，分政府證券、政府機構證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ72．券交易所的職能包括（Ⅰ．提供證券交易的場所和設施Ⅱ．對會員進行監督Ⅲ．對上市公司進行監管Ⅳ．管理和公布市場信息A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．下列（）形的，公司可以收購本公司股份。Ⅰ．增加公司注冊資本Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．股東要求公司收購其股份

A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ74．業發行企業債券必須符合條件有（Ⅰ．所籌資金用途符合國家產業政策Ⅱ．企業規模達到國家規定的要求Ⅲ．企業財務會計制度符合國家規定Ⅳ．發行企業債券前連續3年利A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ75．行人在確定債券期限時，考慮的因素包括（Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ資金的用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現能力A．ⅠⅡB．ⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．開募集基金的基金管理人得有的行為有（Ⅰ．將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產Ⅲ．利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77券》規定的注冊資本最低限額的標準有（Ⅰ萬元Ⅱ．2億元Ⅲ億元Ⅳ．5元A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．價平均數可以分為（1．簡單算術股價平均數Ⅱ．加算術股價平均數Ⅲ．加權股價平均數Ⅳ．修正股價平均數A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．券市場的自律性組織包括Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．中國證監會Ⅳ．證券業協會A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ80．下屬于機構投資者的有（Ⅰ．政府機構Ⅱ．金融機構Ⅲ．企業和事業法人Ⅳ．社保基金A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．聯結的基礎金融產品分類結構化金融衍生產品包括（1．股權聯結型產品Ⅱ．利率聯型產品Ⅲ．匯率聯結型產品Ⅳ．商品聯結型產品A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．賬式國債的發行分為（Ⅰ．證券交易所市場發行Ⅱ．銀行間債券市場發行Ⅲ．同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發行Ⅳ．銀行同業拆借市場發行A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ83．國的證券自律性組織包括Ⅰ．證券登記結算機構Ⅱ．證券服務機構Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業協會A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．響債券利率的因素主要有Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風險Ⅳ．債券期限長短A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．列關于股票特征的說法，確的是（Ⅰ．股票是一種物權證券Ⅱ．股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值Ⅲ．股票與它代表的財產權可以分開Ⅳ．股票證明了股東的權利A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣD．ⅡⅣ86在慮影響股價變動的基本因素時要考慮財務狀況下列各項屬于考察財務狀況的指標的是（Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規性Ⅳ．流動性A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ87．列關于證券發行市場和證交易市場關系的說法中，正確的有（Ⅰ．證券發行市場是交易市場的基礎和前提Ⅱ．證券發行的種類、數量和發行的方式決定著流通市場的規模和運行Ⅲ．交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件Ⅳ．交易市場的價格制約和影響著證券的發行價格A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．券交易所的主要職能包括Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設施Ⅲ．對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ對市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督促其依法及時準地披露信息A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．賬式國債招標時，遠程終出現技術問題．可在規定的時間內以填寫（）形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。Ⅰ．應急投標書Ⅱ．應急招標書Ⅲ．應急申請書Ⅳ．應急意見書A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ90．券投資人可分為（Ⅰ．機構投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個人投資者Ⅳ．國家投資者A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．券市場較為重要的結構有Ⅰ．層次結構Ⅱ．品種結構Ⅲ．交易場所結構Ⅳ．交易時間結構A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ92．司的剩余資產在分配給股之前，應先支付的有（Ⅰ．支付清算費用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．權股價指數包括（Ⅰ．簡單算術加權股價指數Ⅱ．基期加權股價指數Ⅲ．計算期加權股價指數Ⅳ．幾何加權股價指數A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ94．券服務機構為證券的發行上市、交易等證券業務活動制作、出具（）時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。Ⅰ．審計報告Ⅱ．資產評估報告Ⅲ．財務顧問報告Ⅳ．資信評級報告A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．券投資基金業的發展特點（Ⅰ．基金規模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業發展迅速A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．證券投資基金進行投資限，主要目的有（1．引導基金分散投資，降低風Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．防止出現違法行為Ⅳ．發揮基金引導市場的積極作用A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．列關于股利政策的敘述正的有（Ⅰ利策是指股份公司對公經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經常性收入的主要來源Ⅲ機投資者由于本身需要繳納所得稅避免雙重稅負在獲取現金分紅時不需要繳稅Ⅳ資公積金是在公司的生產經營之外資本資產本身及其他原因形成的股東權益收

入A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ98．價結果可能出現（Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．協議成交A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．證規模指數包括（Ⅰ．中證100指數Ⅱ．中證指數Ⅲ．中證500指數．中證600指A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．關于CBOE推出的中國指數述正確的有（Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只國司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標準為每點美元，小變動價位為．o5點A．ⅠⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ參考答案及解析《金融市場基礎知識》真題匯(一)一、選擇題1解析]基金管理人與托管人關系是相互制衡的關系金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心；托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管基管理機構的指令處置基金資產并監督管理人的投資運作是否合法合規。2解析]非參與優先股票是指先股股東除了按規定分得本期固定股息外權再參與對本期剩余盈利分配的優先股票。3解析]利率衍生工具主要包括遠期利率協議利率期貨利率期權和利率互換等信互換屬于信用衍生工具。4解析]證券市場的法律法可以分為四個層次由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律由國務院制定頒布的行政法規由券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件由證券交易所國券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。5解析]我國上海深證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續競價方式合競價是指將在規定的時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式競價是指對買賣申

報逐筆連續撮合的競價方式。6解析]深證成分股指數南深交易所編制過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出家代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。7．A[解析政府債券是政府發行債券。由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。8．B[解析上市公司利用自有資，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為股份回購。9．B[解析作為現代社會資金融的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統是洗錢的易發、高危領域但融機構并不是洗的唯一渠道著金融監管制度的不斷嚴格和完善錢逐步向非金融機構滲透。10．B[解析略。11．B[解析股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股。12．B[解析]我國《證券投資基金法》規定，基金資產應當運用于下列資產：上市交易的股票、債券；國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。13．C[解析]經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系投資者辦理具體的委托手續投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。14解]中期國債是指償還限在年上10年下的國債政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。15解析]一個交易單位俗稱“手”托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍深證券交易所規定，通過競價交易買人股票、基金、權證的。申報數量應當為100股份或其整數倍。16．D[解析證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個內。向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。17．A[解析略。18．B[解析進入20世80年代后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發生了變化政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降門企業和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于1981年恢復發行國債。19．C[解析]基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。20．D[解析轉換比例=可換證券面值÷轉換價格，所以，當可轉換債券面額為1500元轉換價格為30元時轉換比例=1500÷30=5021解]根據我國政府對世貿組織的承諾證業在過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過3%；加入后3年，外資比例不超過49%22．D[解析略。23．B[解析]普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。24．B[解析]中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連京廈、島、武漢慶成都、珠海、汕頭州寧、西安、沈陽、海口18個中城市設有分中心。25．D[解析根據《證券法》第191條規定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動令改正給予警告，沒收違法所得，可以并

處萬元上60萬以下的罰款節嚴重的暫停或者撤銷相關業務許可給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。26解]滬深指簡稱“滬深300”成分股數量為只指基日為2004年12月日，點為1000點。27．D[解析中證指數有限公司成立于2005年825日，由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。28．A[解析上海證券交易所于1990年12月19日正式營業；深圳證券交易所于1991年7月3日式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。29．B[解析年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告公司概況②公司財務會計報告和經營情況董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況；④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名東名單持股數額；⑤公司的實際控制人；⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。30解]出現重大風險財信息真實整級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。31．B[解析]中央銀行票據簡稱“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券一重要的貨幣政策日常操作工具限常在3個月至3年32．D[解析]非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。33．C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。34．C[解析]業務創新的內部控制要求：①證券公司對業務創新應重點防范違法違規、規模失控決失誤等風險②務新應當堅持合法合規審慎經營的原則加集中管理和風險控制應立完整的業務創工作程序嚴內部審批程序對行性研究產或業務設計、風險管理作與實施方案等做出明確的要求經董事會批準應創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。35．A[解析略。36．C[解析略。37．C[解析年前，我國國債發行采用行政分配方式。38．D[解析]中央政府發行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發行的債券被稱為“地方政府債券兩者也統稱為“公債本選D。39解]混合資本債券到期，如果發行人核心資本充足率低于%，發行人可以延期支付利息。40．D[解析]可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發債主體和償債主體不同；②適用的法規不同③行目的同；④所換股份的來源不同；⑤股權稀釋效應不同割方式不同；⑦條款設置不同。41．B[解析]目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。42．A[解析略。43．A[解析]在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。44．D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險此類券被視為無風險證券應的證券收益率被稱為無風險利率

金融市場上最重要的價格指標。45．C[解析]公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價(或利率水．發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率．發行人從高價(或低利率)選起．直到達到需要發行的數額為止。46解析]根《券交易所管理辦法第44條規定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理．會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。47解]實際控制人是指能夠法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人東讓所持的證券公司股權讓及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件。48．D[解析]對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。49．C[解析債券作為證明債權債務關系的憑證．一般以有一定格式的票面形式來表現。50．B[解析]創業板市場又被稱為“二扳市場”．是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場創業板場是不同于主板市場的獨特的資本市場有前瞻性高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。二、組合型選擇題51．D[解析]按照《證券法》的規定，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理及其他證券業務券》同時規定．經國務院證券監督管理機構批準．證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業務。52．D[解析]中國證券業協會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監會及其派出機構傳送的文件②中周證券業協會上海深證券交易所地方證券業協會建立的信息交換渠道③券從業機構經由中國券業協會執業注冊系統報備④有關媒體經證實后予以記錄；⑤投訴，經核實后予以記錄；⑥其他合法途徑。53解]我國國內金融債券發行始于1985年時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。54．D[解析南上海證券交易所編制并發布的上證指數系列是一個包括上證180指、上證50指數、上證綜合指數A股數B指數、分類指數、債券指數、基金指數等的指數系列，其中最早編制的為上證綜合指數。55．B[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。56．D[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度；②標準化的期貨合約和對沖機制；③保證金及杠桿作用；④結算所和無負債結算制度；⑤限倉制度；⑥大戶報告制度；⑦每日價格波動限制及斷路器規則。57．D[解析]創業板上市公司在下述事項發生后應及時進行信息披露：①董事會、監事會及股東大會作出決議；②簽署意向書或者協(無論是否附加條件或者期)；③公司含一董事、監事或者高級管理人員)悉或者理應知悉重大事件發生時。58．D[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產權利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣。或是取得利息、股息等收入可以在證券市場上買賣和流通．客觀上具有了交易價格。59．D[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換、結構化金融衍生工具。

60．D[解析]可轉換債券的要素包括有效期限和轉換期限、票面利率或股息率、轉換比例或轉換價格、贖回條款與回售條款。這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。61．D[解析]證券發行上市保薦制度主要包括以下內容：①發行人申請首次公開發行股票并上市上公司發行新股可換公司債券或公開發行法律政法規規定實行保薦制度的其他證券的當請具有保薦格的機構擔任保薦人保薦機構及保薦代表人應當盡職調查對行人申請文件、信息露資料進行審慎核查中證監會、證券交易所出具保薦意見并對相關文件的真實性確性和完整性負連帶責任③保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續督導義務公司在督導期間的不規范行為承擔責任薦構要建立完的內部管理制度國監會對保薦機構實行持續監管。62．B[解析]我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。63．D[解析]符合法律法規和《深圳證券交易所交易規則》規定的證券大宗交易以及專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易以通過綜合協議交易平臺進行體包括權益類證券大宗交易，包括股B股基金等；債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券分交易的可轉換公司債轉換公司債券和債券質押式回購等專項資產管理計劃收益權份額協議交易和深圳證券交易所規定的其他交易。64解析《券投資基金法第47條定基份額持有人大會由全體基金份額持有人組成行下列職權①定基金擴募或者延長基金合同期限決修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同定更換基金管理人托管人定整基金管理人、基金托管人的報酬標準；⑤基金合同約定的其他職權。65．C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規則規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意．并由雙方簽訂上市協議。申請股票、可轉換為股票的公司債券或法律政規規定實行保薦制度的其他證券上市交易當請具有保薦資格的機構擔任保薦人。66．A[解析]根據《證券交易所管理辦法》的規定。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理、D兩屬于中國證監會的職能。67．D[解析]為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。68．B[解析]按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。69．C[解析]政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發行申請報告發人近3年審計的財務報告及審計報告、金融債券發行辦法、承銷協議、中國人民銀行要求的其他文件。70．C[解析調查可疑交易活動時，調查人員不得少于人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書人員少于2人者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構有權拒絕調查。71．C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類：按證券發行主體的不同．分為政府證券、政府機構證券和公司證券否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券按募集方式分公募證券和私募證券按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類。72解析]我國《證券交易所理辦法》第11條定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設施；②制定證券交易所的業務規則；③接受上市申請、安排證券上市；④

組織監證券交易；⑤對會員行監督；⑥對上市公司進行監管；⑦設立證券登記結算機構；⑧管理和公布市場信息；⑨證監會許可的其他職能。73解]我《公司法規定司不得收購本公司股份但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本與有本公股份的其他公司合并股份獎勵給本公司職工股因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導致公司殷價上漲。74．D[解析]企業發行企業債券必須符合下列條件：①企業規模達到國家規定的要求；②企業財務會計制度符合國家規定具有償債能力④企業經濟效益良好發行企業債券前連續3年利企發行企業債的總面額不得大于該企業的自有資產凈值所籌資金用途符合國家產業政策。75．B[解析]債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間行人在確定債券期限時要考慮多種因素的影響主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。76．D[解析根據《證券投資基金法》第20規定．公開募集基金的基金管理人及其董事、監事高級管理人員和其他從業員不得有下列行為將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資不公平地對待其管理的不同基金財產利基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益基份額持有人違規承諾收益或者承擔損失占、挪用基金財產⑥露因職務便獲取的未公開信息用該信息從事或者明示暗示他人從事相關的交易活動；⑦玩忽職守按照規定履行職責；⑧法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。77．B[解