公司法律事務管理基礎知識(儲備人才培訓)第一頁，共49頁。

市場經濟本質上是法制經濟。企業的所有經營活動，都離不開法律的調整和規范。法律越多越完善，企業經營中的法律陷阱就越多,面臨的法律風險越多。用制度管理，按程序辦事，是依法治企的基本要求。國家法律法規是企業“家法家規”制定的依據。企業又好又快發展，“好”體現在風險受控，沒有法律隱患，經得起時間檢驗。只有把法律工作貫穿于企業的整個經營、管理、決策過程之中，才能將企業的法律風險降至最低，保障企業走得順、走得好、走得遠、走得安全。導言2023/3/82第二頁，共49頁。法律事務管理的概念

與法律相關的事務；或者需要法律知識處理的事務。包括辦理訴訟及非訴訟案件，協助起草和審查合同、規章制度，法律知識培訓與考核，對公司的經營管理行為提供法律上的可行性、合法性、法律風險性分析。

法律事務管理是指企業為安全合法地實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對企業面臨的法律風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。2023/3/83第三頁，共49頁。法律事務管理的目標及原則法律事務管理的目標：（一）確保企業的經營活動符合國家法律、行政法規、規章的規定。（二）確保企業的發展戰略和經營目標得以合法地全面實施和充分實現。（三）確保企業法律風險管理體系的有效性。（四）確保業務記錄、合同信息和其他法律事務信息的及時傳達、真實和完整記載。法律事務管理的原則

法律事務管理應符合國家相關法律法規的規定，一切行動以公司的合法權益為出發點，積極爭取無爭無訴、預防風險、謹慎處事，兼顧效率。2023/3/84第四頁，共49頁。什么是法律風險？企業法律風險是指企業因經營活動不符合法律規定或者外部法律事件導致風險損失的可能性。具體指企業在經營過程中由于故意或過失違反法律義務或約定義務可能承擔的責任與損失。

“企業法律風險”這一用語第一次被正式提出是在2004年6月1日實施的《國有企業法律顧問管理辦法》中。2023/3/85第五頁，共49頁。

企業法律風險成因企業法律風險1外部環境法律因素2內部環境法律因素

是指由于外部社會環境、法律環境、政策環境等因素引發的法律風險。包括立法不完備，執法不公正，合同相對人失信、違約、欺詐等。其引發因素企業不能夠控制，因而企業不能從根本上杜絕外部環境法律風險的發生。是指企業戰略決策、內部管控、經營行為、經營決策、高層違法亂紀等因素引發的法律風險。主要因為企業自身法律意識淡薄，未設置完備的法律風險防范機制；對法律環境認知不夠，經營決策欠考慮法律因素，甚至違法經營等。2023/3/86第六頁，共49頁。企業法律風險的表現②合同訂立履行中③企業并購④知識產權⑤人力資源管理①企業設立、運營過程中⑥企業財務稅收法律風險存在于企業經營的各個環節2023/3/87第七頁，共49頁。

法律風險的特點2023/3/88第八頁，共49頁。

法律風險發生導致的后果是企業承擔法律責任1、民事責任：違約金、

賠償損失、

賠禮道歉

、消除妨害

2、行政責任：罰款、沒收違法所得、

吊銷營業執照

3、刑事責任：單位承擔罰金，

主管領導也要承擔刑事責任

2023/3/89第九頁，共49頁。合同的簽訂履行過程中的風險防范一、注意對合作對象主體資格的審查：

1、了解合作對象的基本情況

通過對方的營業執照及年檢的資料，了解其主體的合法性(如是否合法注冊、是否存在未年檢導致被吊銷營業執照等)和經營范圍，調查資產狀況、工商登記以及不動產登記等;保留其營業執照復印件，如果合作方是個人，應詳細記錄其身份證號碼、家庭住址、電話。了解這些信息有利于我方更好地履行合同，同時，當出理糾紛的時候，有利于我方的訴訟和法院的執行。2023/3/810第十頁，共49頁。合同的簽訂履行過程中的風險防范2、審查合作方有無簽約資格。

根據合同內容審查對方的資質現狀，是否領取工商營業執照、具備相關資質及目前效力情況(有的資質可能失效)，有無特種行業許可證、其他資質證明等。

沒有從業資格的單位和個人不得從事特定的業務。對方如委派法定代表人以外的人員代理，要求對方出具加蓋公章或法定代表人簽名的介紹信、委托書等，注意代理權限和授權范圍，注意鑒別委托書真偽。

3、簽訂合同的當事人與簽字、蓋章人須一致。

2023/3/811第十一頁，共49頁。合同的簽訂履行過程中的風險防范二、合同訂立時的注意事項1、名稱與合同內容應一致；2、合同內容應具備如下條款：

（1）當事人的名稱或者姓名和住所；

（2）標的。標的是合同權利義務指向的對象；

（3）數量；

（4）質量；（5）價款或報酬；

（6）履行期限、地點和方式；（7）違約責任；（8）解決爭議的方法。

除此之外還應包括：保密條款、當事人的聯系方式、標的交付形式、結算方式、履行地點等內容。2023/3/812第十二頁，共49頁。合同的簽訂履行過程中的風險防范

3、合同應以書面形式簽訂，并持有原件。

傳真合同應慎用或不用，非用不可的應注意保存；

合同為多頁的應有騎縫章；

合同有清單、附件的，清單、附件部分也應蓋章。

4、合同內容須合法。

沒有房產證的房屋買賣、農村宅基地買賣、賭博資金往來合同等。

5、合同用詞須嚴謹,不能相互矛盾。

“定金”和“訂金”2023/3/813第十三頁，共49頁。合同的簽訂履行過程中的風險防范三、合同履行中應該注意的問題

1、撤銷權的行使

如果認為對方在簽署合同過程中存在欺詐、脅迫行為，或者事后發現簽署合同時對合同內容有重大誤解，或者認為合同權利義務安排顯失公平的,可以請求法院撤銷合同。但務必從知道或者應當知道撤銷事由之日起一年內行使撤銷權，否則將失去請求法院撤銷合同的權利。當然,在撤銷權行使期限內提出的請求是否能得到法院支持還將取決于所舉證據是否充分。

2023/3/814第十四頁，共49頁。合同的簽訂履行過程中的風險防范

2、對簽訂的有效合同應嚴格執行發貨、入庫等手續，保留相關原始憑證，正確、完整的履行合同。

妥善保管對于證明雙方之間合同具體內容具有證明力的下述資料:

與合同簽訂和履行相關的發票、

送貨憑證、匯款憑證、驗收記錄、

在磋商和履行過程中形成的電子郵件、傳真、信函等資料。

2023/3/815第十五頁，共49頁。合同的簽訂履行過程中的風險防范3、及時處理合同履行中出現的違約等問題。

對方違約，應及時報告部門領導并商議解決，做出書面記錄，采取恰當的補救措施避免損害的擴大，同時按合同或依據法律及時、正確行使自己的權利，固定相關證據，以便將來追究對方相應的責任。應全面履行合同，如出現不可抗力導致我方違約時，應及時通知對方，并采取措施避免損失擴大。

2023/3/816第十六頁，共49頁。知識產權保護方面的風險及防范知識產權包括商標權、專利權、著作權等權利，是蘊涵創造力和智慧結晶的成果，其客體是一種非物質形態的特殊財產，要求相關法律給予特別規定。在體系內部，還有一些單位的知識產權保護意識不強，沒有意識到知識產權的市場價值和經濟價值或沒有關注知識產權的深入保護，稍有疏忽，自己的知識產權輕易地被別人侵犯，同時，稍有不慎，自己侵犯了別人的知識產權，無論是侵權還是被侵權，都將面臨著巨大的法律風險。

從法律風險的解決成本看，避免他人制造侵權產品比事后索賠更為經濟。2023/3/817第十七頁，共49頁。防范措施1、在產品研發立項前，注意對已有信息進行充分檢索。否則，一旦出現自己自主研發的成果早已是公知信息或已由他人申請知識產權保護的情況，企業將遭受不必要的人力和資金損失。2、在產品研發過程中，由于研發尚未完成，不能申請專利保護，因此特別注意對商業秘密的保護，以避免他人利用公司的研究成果搶先完成產品研發，搶先申請專利。在產品研發完成后，及時申請專利或采取保密措施，否則將可能導致研發出的技術被公開，或被他人搶先申請專利，造成損失。2023/3/818第十八頁，共49頁。

3、在生產過程中，注意對涉及商業秘密的技術信息資料以及生產流程加以物理隔離，以防因保密意識不強，任憑他人參觀、拍照、攝像而因此遭受不必要的損失。委托他人加工時，注意與對方簽訂保密協議加以約束。

4、在與他人開展技術研發合作過程中，務必注意在相關合作合同中對知識產權的權屬及各方的權利、義務作出明確無誤的約定。5、在培育商業標識過程中，注意及時進行商標注冊，在申請注冊商標時，應當盡量避免使用地名、產品通用名稱等作為商標的文字。防范措施2023/3/819第十九頁，共49頁。人力資源管理方面的風險及防范應重點注意的問題：1、規章制度的制定、修改必須遵循勞動合同法的民主程序,必須向勞動者公示,內容必須符合法律規定。2、注意保留職代會或者全體職工討論、協商規章制度的書面證據。保留員工手冊簽收記錄、規章制度培訓簽到記錄、規章制度考試試卷等方法都是證明企業公示規章制度的良好證據。

2023/3/820第二十頁，共49頁。人力資源管理應重點注意的問題3、須樹立先訂合同后用工的觀念，最遲須在用工之日起一個月內訂立勞動合同。勞動合同終止后勞動者仍在用人單位繼續工作的,也應當在一個月內訂立合同。勞動者拒不簽訂勞動合同的,請保留向勞動者送達要求簽訂合同通知書等相關證據,以免勞動者不愿與企業簽訂書面勞動合同又事后要求企業支付雙倍工資的風險。

2023/3/821第二十一頁，共49頁。人力資源管理應重點注意的問題

4、勞動者符合訂立無固定期限勞動合同情形的，尊重其選擇,按其意愿訂立無固定期限勞動合同。在訂立合同時可書面征詢勞動者意見,若其要求訂立固定期限勞動合同的,用人單位應保留勞動者同意的書面證據,避免事后勞動者反悔,以應訂而未訂無固定期限勞動合同為由要求用人單位支付兩倍工資。2023/3/822第二十二頁，共49頁。人力資源管理應重點注意的問題

5、安排勞動者加班加點工作的，應支付加班工資。

對由于工作性質、工作崗位的特點需要實行不定時工作制和綜合計算工時工作制的勞動者，應及時申請勞動行政部門依法審批。同時注意保留經勞動者確認的考勤記錄，以免在對加班事實發生爭議時出現舉證困難。2023/3/823第二十三頁，共49頁。人力資源管理應重點注意的問題

6、不要隨意對員工調崗調薪。

應依據規章制度的規定或與勞動者的約定調整其工作崗位或薪酬。在公司的規章制度或勞動合同中，對工作崗位、勞動報酬變更的情形作出規定或約定，以便發生爭議時對調整勞動者工作崗位和工資報酬的合法性和合理性能承擔舉證責任。2023/3/824第二十四頁，共49頁。人力資源管理應重點注意的問題

7、在勞動者嚴重違反規章制度等情況下有單方解除權，為確保正確行使權利，應在規章制度中對嚴重違紀、重大損害等情形作出明確量化的規定，同時注意保留職工嚴重違紀、對公司造成重大損害、嚴重影響的事實依據，以便發生爭議時舉證。

8、勞動者單方解除勞動合同是法律賦予的權利，企業應依法保障其辭職自由，但也應注意規范其辭職行為。注意保留勞動者提交的辭職書等書面證據，以證明勞動者是否依法行使了合同解除權。2023/3/825第二十五頁，共49頁。觀念決定行為，態度決定成效！管理名言：“智力比知識更重要，素質比智力更重要，覺悟比素質更重要?！?023/3/826第二十六頁，共49頁。增強法律意識提高法律能力防范法律風險一、主動的知法意識二、虛心的求助意識三、自覺的守法意識四、清醒的風險意識五、嚴肅的合同意識六、精確的時效意識七、敏感的證據意識八、明智的維權意識2023/3/827第二十七頁，共49頁。增強法律意識提高法律能力防范法律風險一、主動的知法意識

維權要依法，依法要知法，知法須學法。知權利知責任知救濟方式知法主要體現在以下4方面：知義務2023/3/828第二十八頁，共49頁。知道自己應當享有的權利，如各種經濟權利、政治權利、社會權利等，并能清晰地懂得權利的正當性、可行性、界限性，在法定范圍內主張和行使自己的權利，并勇敢地捍衛自己的權利。權利與權力：法治－－限制權力，保障權利

國家機關及其工作人員的（公）權力－－法律不允許即為禁止公民、法人和其他組織的（私）權利－－法律不禁止即為允許知權利2023/3/829第二十九頁，共49頁。民法以權利為中心構筑體系。誰能干什么？怎樣干？干錯了怎么辦知權利2023/3/830第三十頁，共49頁。知義務

依法承擔的某種必須作為或不作為的拘束。應該做什么，必須做什么，不能做什么。即意識到自己對他人、社會、國家、人類所負有的公民義務，要承擔起法定義務和道德義務。

《勞動合同法》終止或解除合同后用人單位義務：1、終止或解除合同時，出具解除或終止合同證明；2、15日內辦理人事檔案和社會保險關系轉移手續；3、存合同2年以上；4、辦交接工作（雙方義務）。2023/3/831第三十一頁，共49頁。知責任要對自己的行為選擇負責，不逃避和推卸由于自己的過錯而應該承擔的法律責任和道德責任。權利與義務相對應，義務與責任相關聯。

知法才能避險。

民事、行政、刑事責任各具獨立性

責任競合刑事責任的罰金、行政責任的罰款和民事責任的賠償并行，責任主體的財產不足以承擔所有責任時，民事責任優先。私權優先。2023/3/832第三十二頁，共49頁。

《侵權責任法》第46條：“產品投入流通后發現存在缺陷的，生產者、銷售者應當及時采取警示、召回等補救措施。未及時采取補救措施或者補救措施不力造成損害的，應當承擔侵權責任?！?/p>

第68條：因第三人的過錯污染環境造成損害的，被侵權人可以向污染者請求賠償，也可以向第三人請求賠償。污染者賠償后，有權向第三人追償。

《產品質量法》第41條：“生產者能夠證明限于當時科學技術水平該缺陷是難以避免的等情形，生產者也不承擔賠償責任。”知責任2023/3/833第三十三頁，共49頁。知救濟渠道訴訟仲裁協商調解當自己的合法權益受到損害時，知道怎樣尋求司法救濟。2023/3/834第三十四頁，共49頁。二、虛心求助意識一是領導和經營管理人員遇有涉法事項，主動征詢法律人員意見。二是法律人員在處理法律問題中，尤其是參與重要合同項目談判，就有關業務問題，主動問詢業務人員請教。真正實現法律與企業經營管理的有機融合，法律工作與企業中心工作有機結合起來2023/3/835第三十五頁，共49頁。二、虛心求助意識領導重視是關鍵，重視領導更關鍵。對生產一線人員來說，安全生產禁令是高壓線；對經營管理人員來說，法律是高壓線。重大決策必須通過法律部門把關，切實做到“決策先問法，違法不決策?！?023/3/836第三十六頁，共49頁。三、自覺的守法意識法律是用來遵守的，而不是用來規避的?！疤煜轮拢浑y于立法，而難于法之必行。”尊重法律比強調法律的重要更重要。我們必須對法律有一個正確定位，對法律應有一顆敬畏之心。讓尊重法律成為一種修養、一種品格、一種文化，更重要的是一種習慣。不能為了迎合曲解法律，不能為了贏得官司故意歪曲事實。

2023/3/837第三十七頁，共49頁。三、自覺的守法意識法律有規定的事情，我們要毫不含糊地執行，以絕后患。（不要挑戰法律）制度有要求的事情，我們須走足程序地辦理，留下證據。（不要挑戰制度）2023/3/838第三十八頁，共49頁。三、自覺的守法意識法律和制度的生命力在于實施，必須被執行，否則形同虛設。只有按制度辦事成為常態，企業的各項規章制度和崗位要求成為全體員工的自覺行為，才是真正把依法治企落到了實處，全員全方位全過程的法律風險防控才能實現。因此，要形成一種守法習慣，做到“合法合規”2023/3/839第三十九頁，共49頁。四、清醒的風險意識好心就有好報嗎？1、攙扶老人過馬路被索賠2、收養流浪貓惹禍3、順便搭載他人吃官司4、“撿來”的官司…………七旬老人摔倒半小時無人扶站起后老人第一句話是“我不訛人”2010年11月15日下午，邯鄲市一位七旬老人摔倒在聯紡路上，在長達半個小時里行人們視而不見。途經此處的出租車司機王鐵軍將老人救起后，老人說的第一句話是：“謝謝你，放心吧，我不會訛人！”胡適先生說：“僅僅做好事是不夠的，必須用好的方式去做?！焙锨椤⒑侠?、合法，應該是現代社會判斷“好的方式”的標準。進行風險評估，把好事辦好！2023/3/840第四十頁，共49頁。四、清醒的風險意識法律風險與業務活動密切相關，需要業務人員有清醒的風險意識，是每一個員工在處理每一件業務中都必須面對的問題。細節決定成?。菏跈辔袝?、簽字、騎縫章、合同專用章……防范法律風險，于公是保護國有資產安全的需要，是維護公司合法權益的需要；于私是自我保護的需要。發生風險，造成損失，企業經濟上遭受損失，個人也要承擔責任。2023/3/841第四十一頁，共49頁。五、嚴肅的合同意識

一份不公平的合同也好過一場冗長的官司。

——德國諺語2023/3/842第四十二頁，共49頁。五、嚴肅的合同意識1、合同保護意識2、合同效力意識3、合同完善意識4、合同履行意識事前防范重簽訂，過程管理重履行！2023/3/843第四十三頁，共49頁。六、精確的時效意識訴訟時效：指權