2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規綜合練習試卷B卷附答案單選題（共80題）1、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】A2、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A3、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A.予以補償B.不予補償C.酌情處理D.以上都不對【答案】B4、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A5、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送（）處理。A.公安機關B.中國證監會C.法院D.期貨交易所【答案】B6、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.期貨結算D.期貨準備金【答案】C7、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A8、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B9、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C10、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B11、單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D12、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D13、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.證監會B.仲裁委員會C.期貨業協會D.國家主管機關【答案】C14、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B15、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業資格6個月至12個月C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】D16、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D17、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統一開戶編碼【答案】D18、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B19、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C20、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B21、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司B.合格境外機構投資者C.證券公司D.外資企業【答案】D22、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B23、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C24、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C25、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A26、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.20萬元C.100萬元D.10萬元【答案】A27、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A28、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C29、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.證券銷售從業人員資格B.期貨從業人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B30、期貨公司（）不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事B.監事C.總經理或者相關負責人D.股東、董事【答案】D31、若期貨交易所因為章程規定的營業期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.國家工商總局【答案】B32、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D33、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A34、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D35、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】B36、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A37、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A38、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業協會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】C39、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D40、從事期貨中問介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B41、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A42、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.10B.5C.1D.20【答案】A43、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B44、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是（）。A.全面結算會員期貨公司B.交易結算會員期貨公司C.一般結算會員期貨公司D.特別結算會員期貨公司【答案】A45、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C46、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應當承擔賠償責任B.期貨公司應當承擔賠償責任C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A47、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B48、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監會派出機構報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B49、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經營，獨立核算B.嚴格分開，統一經營，統一核算C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】C50、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】A51、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A52、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨保證金安全存營監控機構D.期貨交易所【答案】B53、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C54、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D55、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對值變大B.基差值為負，而且絕對值變小C.基差值為正，而且絕對值變小D.無法判斷【答案】C56、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A57、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A58、首席風險官應當在每季度結束之Et起（）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C59、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C60、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C61、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策B.執行會員大會、理事會的決議C.按規定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定【答案】B62、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A63、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業協會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D64、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A65、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A.中國銀監會B.中國保監會C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C66、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B67、期貨從業人員違法違規的，中國證券監督管理委員會依法給予（）A.刑事B.行政C.民事D.金額【答案】B68、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B69、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B70、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以（）等措施。A.進行調查.給予紀律懲戒B.給予其測試.公開譴責C.進行調查.限制其人身自由D.采取責令改正.監管談話【答案】D71、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B72、《期貨公司監督管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C73、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A74、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況。A.凈資本B.凈資產C.流動資產D.流動負債【答案】A75、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業務管理D.監督管理【答案】A76、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B77、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D78、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B79、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B80、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D多選題（共35題）1、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B.貨款C.虧損D.費用【答案】ABCD2、下列關于期貨公司業務的說法，正確的有（）。A.期貨公司業務實行許可制度B.期貨公司業務實行報告制度C.由國務院商務主管部門按照業務種類頒發許可證D.由國務院期貨監督管理機構按照業務種類頒發許可證【答案】AD3、下列業務中，由期貨業協會負責的是（）。A.確定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式B.對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理C.制定期貨投資咨詢業務相關自律管理辦法D.時常對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查并依法進行處理【答案】ABC4、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。A.非自用不動產投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD5、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如果丙起訴甲，要求實現債權。下列關于申請人民法院采取保全、執行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行甲的其他財產B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執行措施D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施【答案】CD6、期貨交易所辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.修改期貨交易規則B.恢復此前中止的交易品種C.修改期貨合約D.終止期貨合約【答案】AB7、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）。A.參加.列席相關的會議B.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕。必要時，應向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB8、經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得（）。A.向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見【答案】BCD9、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶家庭背景【答案】ABC10、下列屬于期貨公司董事、監事和高級管理人員任職條件的有（）。A.誠實守信的品質B.良好的職業道德C.履行職責所必需的經營管理能力D.具有碩士研究生以上學歷【答案】ABC11、因違法行為或者違紀行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監事和高級管理員任職資格的有（）A.期貨交易所的從業人員B.證券登記結算機構的從業人員C.證券交易所的從業人員D.證券服務機構的從業人員【答案】ABCD12、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同，下列表述正確的是（）。A.公司應當公開相關從業人員資格證明供客戶查詢B.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容C.公司與小王簽訂經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D.公司應當向小王充分解釋期貨交易的風險【答案】ABD13、對于期貨公司會員組織知識測試的過程及結果，下列表述正確的有（）。A.丁測試后得分75分，不符合申請開立交易編碼條件B.丁測試后得分79分，乙可以在繼續培訓后再組織其參加測試C.丁測試后得分80分，符合申請開立交易編碼條件D.丁測試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過1個月【答案】ABC14、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續性經營規則B.近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件D.近1年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件【答案】ABC15、期貨公司欺詐客戶的行為有（）。A.挪用客戶保證金的B.向客戶提供虛假成交回報的C.與客戶約定分享利益.共擔風險的D.從事或者變相從事期貨自營業務【答案】ABC16、?不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD17、期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行B.股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD18、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經紀業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB19、下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有（）。A.會員大會由理事會召集B.會員大會由理事長主持C.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議【答案】ABCD20、當期貨市場出現（）等情形時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。A.某會員操縱期貨產品交易價格B.新引進的計算機交易系統大規模故障影響正常交易C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅D.某期貨產品價格達到漲停板【答案】ABC21、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）等行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違規收取手續費B.違規使用收益C.限制會員實物交割總量D.任用不具備資格的期貨從業人員【答案】ABCD22、證券公司以下做法錯誤的有（）。A.對開戶資料進行審查B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼C.利用客戶的交易編碼、資金賬號進行期貨交易D.代客戶下達交易指令【答案】BCD23、期貨公司為客戶開立賬戶，監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD24、期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料有()。A.股東會關于變更法定代表人的決議文件B.變更法定代表人申請書C.高級管理人員和從業人員名單.簡歷和相關資格證明D.擬任法定代表人任職資格證明【答案】ABD25、期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有()。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業務等重大決議C.被有權