2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共80題）1、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D2、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C3、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是（）。A.中國證監會及其派出機構B.中國證券業協會C.中國期貨業協會D.中國銀行業協會【答案】C4、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料B.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現場檢查【答案】C5、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業務收入后C.業務許可審批后D.公司成立后【答案】B6、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經紀公司規定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B7、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D8、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C9、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經營管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查【答案】D10、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C11、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同【答案】A12、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.中國期貨業協會B.中國銀保監會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】C13、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。A.不需要獨立董事同意即可B.應當經超過1／2的獨立董事同意C.應當經超過2／3的獨立董事同意D.應當經全體獨立董事同意【答案】D14、因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C15、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A16、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A17、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B18、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D19、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B20、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B21、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構成公司企業人員受賄罪和侵犯商業秘密罪B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業秘密罪C.丙的行為構成侵犯商業秘密罪D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】D22、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A23、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保障基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C24、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A25、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B26、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D27、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C28、期貨公司應當在凈資產計算表的附注中，充分披露（）的性質、涉及金額、形成原因、可能發生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A.預計負債B.或有負債C.或有資產D.負債【答案】B29、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所和中國期貨業協會C.中國證監會派出機構D.中國證監會【答案】B30、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規則D.期貨交易所章程【答案】D31、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國家外匯管理局D.商務部【答案】B32、期貨公司實際控制人因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B33、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B34、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A35、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A36、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。?A.總經理B.董事長C.監事D.首席風險官【答案】D37、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發出交易結算結果的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A38、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C39、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】C40、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C41、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地期貨交易所B.所在機構C.中國期貨業協會D.所在地中國證監會派出機構【答案】B42、在風險預警期，中國證券監督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D43、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B44、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.從事期貨經營業務的機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】B45、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B46、取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨業協會申請從業資格。A.其所在期貨經營機構B.期貨交易所C.協會授權機構D.其本人【答案】A47、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。A.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A48、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D49、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。A.向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】A50、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C51、以下選頂中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是（）A.最近3年內未受過刑事處罰B.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券從業資格C.品行端正，具有良好的職業道德D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿【答案】B52、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D53、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.外來督辦【答案】A54、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C55、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D56、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A57、下列不屬于期貨從業人員執業行為規范的是（）。A.誠實守信，恪盡職守B.保守客戶的商業秘密C.充分揭示期貨交易風險D.具有完全民事行為能力【答案】D58、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C59、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.下發當天B.下一交易日C.第三個交易日D.第五個交易日【答案】B60、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請（）進行調解。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.仲裁委員會D.當地人民法院【答案】B61、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C62、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D63、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】D64、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C65、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，A.自身利益優先；先開發的客戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先；公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C66、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產【答案】A67、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B68、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則【答案】B69、根據《期貨從業人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.收付期貨保證金【答案】C70、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D71、期貨交易所聯網交易的，應當（）。A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會C.經中國證監會批準D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】A72、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D73、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B74、期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A75、利用未公開信息交易，違法所得數額在（）萬元以上的，應當認定為“情節特別嚴重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B76、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其（）。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】B77、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A78、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度【答案】C79、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證券監督管理委員會【答案】A80、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A多選題（共35題）1、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司的(A.中期風險監管報表B.年度財務報告C.年度風險監督報表D.中期財務報告【答案】BC2、根據下列選項，回答題。某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，A.公司應當在期貨經紀合同內約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的，公司無權進行強行平倉B.公司強行平倉的規模需與追加保證金的數額基本相當，因超量平倉引起的損失，由公司承擔C.客戶追加保證金的時限，應為期貨經紀合同約定的時限D.符合法律法規的要求，期貨公司無需向小王賠償【答案】BC3、期貨公司的下列人員必須通過資質測試的是（）。A.董事長B.監事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC4、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC5、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD6、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現資產B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB7、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得()。A.為客戶設計投資方案B.對投資方案的風險進行評估C.代理客戶從事期貨交易D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息【答案】CD8、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業部的交易傭金任務。指使該營業部運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是（）。A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔B.監管機構可以處罰期貨公司C.監管機構可以撤銷陳某的任職資格D.期貨公司應承擔相關賠償責任【答案】BCD9、根據我國刑法，下列可能構成操縱證券、期貨市場罪的情形有（）。A.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.單獨或者合謀，集中資金優勢.持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨市場【答案】ABC10、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（）。A.劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.收付期貨保證金D.存取期貨保證金【答案】ABCD11、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD12、國證監會誠信監督管理機構履行下列職責:（）A.建立、協調實施誠信監督、約束與激勵機制；B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；【答案】ABCD13、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列()行為。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.按規定從事中間介紹業務D.中國證監會禁止的其他行為【答案】ABD14、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態的資本補充機制B.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準D.建立動態的風險監控機制【答案】ABCD15、期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度，嚴禁從事（）行為。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內幕交易D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD16、（）依法對期貨公司董事.監事和高級管理人員進行自律管理。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】AB17、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責令停業整頓B.罰款C.吊銷期貨業務許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD18、期貨公司中持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當具備（）條件。A.沒有較大數額的到期未清償債務B.近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C.未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施D.近5年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為【答案】ABC19、國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據是（）。A.國務院期貨監督管理機構的授權B.《期貨交易管理條例》的有關規定C.期貨交易所的授權D.中國期貨業協會的授權【答案】AB20、結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.期貨公司會員D.特別結算會員【答案】ABD21、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續符合風險監管指標標準，下列情形達到風險監管指標預警標準的有()。[2010年11月真題]A.負債與凈資產的比例高于120％B.凈資本與凈資產的比例低于48％C.凈資本低于客戶權益總額的7.2％D.凈資本低于人民幣1800萬元【答案】ABCD22、關于侵權行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任【答案】ABD23、對于違反《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員，中國證監會及其派出機構可以采取（）措施。A.責令改正B.監管談話C.出具警示函D.罰款【答案】ABC24、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是()。A.由期貨交易所承擔主要責任B.由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80%C.交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償【答案】CD25、關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC26、（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機