2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規模擬考試試卷A卷含答案單選題（共80題）1、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A2、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C3、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B4、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等期貨法律法規匯編導致保證金出現缺口的，中國證券監督管理委員會可以按照本辦法規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失（）。A.不予補償B.酌情予以補償C.予以補償D.以上都不對【答案】C5、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】D6、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A7、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創造最大收益【答案】A8、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】B9、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A10、下列構成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A11、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C12、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A13、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業務紀律應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B15、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C16、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D17、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C18、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司B.結算協議約定C.期貨交易所規定D.中國證監會規定【答案】B19、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時，經營機構在滿足相關規定的條件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.應當B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D20、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。A.紀律處分B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A21、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。A.與投資者協商解決爭議B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】C22、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A23、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D24、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括（）。A.保證金標準B.非結算會員結算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B25、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D26、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業規模D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】D27、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C28、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規定【答案】C29、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D30、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D31、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.風險準備金B.期貨投資者保障基金C.公積金D.自有資金和變現資產【答案】D32、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C33、關于咨詢業務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息B.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息C.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息D.期貨公司應當根據需要，自行確定內容與格式要求，每周向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信【答案】C34、從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（）有關規則和所在機構的規章制度。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.保證金監控中心【答案】C35、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％D.由客戶承擔【答案】D36、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D37、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B38、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C39、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監會規定的保證金標準B.中國期貨業協會規定的保證金標準C.期貨交易所規定的保證金標準D.結算協議規定的保證金標準【答案】D40、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B41、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C42、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所理事會D.中國證監會派出機構【答案】B43、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業務的B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的C.對所經營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的【答案】A44、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員D.代理客戶交易【答案】B45、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。A.期貨業協會B.住所地中國證監會派出機構C.董事會D.總經理【答案】B46、設立期貨公司，應由（）批準。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】D47、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.保證投資者滿意B.最大限度維護投資者利益C.維護投資者的合法權益D.為投資者創造最大權益【答案】C48、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D49、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C50、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D51、《期貨市場客戶開戶管理規定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D52、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D53、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。A.由公司章程自由約定B.20％C.6％D.5％【答案】C54、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B55、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】C56、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B57、取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的（）和其他資產。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】C58、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監管管理機構C.期貨交易所D.人民法院【答案】B59、派出機構因營業部管理問題對營業部采取限期整改、暫停業務等監管措施的，應當將采取監管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構。A.相關文件抄送B.相關處罰資金報送C.相關審計報告抄送D.相關處罰人員移交【答案】A60、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C61、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國期貨保證金監控中心公司D.商務部【答案】B62、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D63、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A64、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C65、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C66、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。A.董事B.全體會員C.理事D.董事長【答案】C67、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪【答案】C68、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務【答案】B69、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。A.職業背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D70、申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業務（）年以上經驗，或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.135B.234C.345D.355【答案】C71、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D72、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C73、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C74、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經紀人D.客戶和期貨公司共同【答案】B75、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A76、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D77、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.期貨公司網站B.中國期貨業協會網站C.期貨交易所網站D.中國證監會指定的媒體【答案】D78、期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.期貨公司監事會D.期貨公司董事會【答案】D79、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A80、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C多選題（共35題）1、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑【答案】ABC2、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務禁止行為包括（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易D.利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送【答案】ABCD3、證券公司應當根據()的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A.內部控制制度B.風險隔離制度C.合規、審慎經營原則D.獨立經營原則【答案】AB4、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，下列關于王某開展工作的做法中，正確的是（）。A.按時參加中國證監會組織或者認可的培訓B.在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB5、對期貨交易所的下列哪些行為，國務院期貨監督管理機構依法給予行政處罰()。A.違反規定收取手續費的B.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的C.違反規定接納會員的D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的【答案】ABCD6、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD7、依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與金融期貨交易的決策機制和操作流程，其中，操作流程應當明確()。A.業務環節B.崗位職責C.風險管理D.相應的制衡機制【答案】ABD8、期貨從業人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經驗【答案】BCD9、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經理，張某在從業過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD10、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】AD11、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）。A.提供交易的場所.設施和服務B.組織并監督交易.結算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔保D.設計合約，安排合約上市【答案】ABCD12、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整C.客戶資料不符合實名制要求D.客戶沒有期貨交易的經歷E【答案】ABC13、期貨公司應當根據期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD14、《證券期貨經營機構私募資產管理業勞管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，包括（）A.證券公司B.期貨公司C.商業銀行依法設立的從事理財業務的子公司D.期貨公司依法設立的從事私募資產管理業務的子公司【答案】ABD15、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現資產B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB16、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨交易所B.交割倉庫C.期貨公司D.乙的交易對手方【答案】AB17、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。A.未按規定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的D.2年前從事過業務部經理【答案】ABC18、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。A.備案報告B.法定代表人期貨從業資格證明C.公司決議文件D.法定代表人任職資格證明【答案】ABCD19、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）A.任職決定文件B.相關會議的決議C.高級管理人員職責范圍的說明D.相關人員的任職資格核準文件【答案】ABCD20、首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監會及其派出機構可以采取監管談話，出具警示函等監管措施。A.某次培訓缺席B.連續兩次培訓考試成績不合格C.連續兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC21、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經紀業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB22、期貨公司發生下列（）情形之一的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。A.凈資本由6億元下降到4億元B.投資房地產市場C.資管賬戶出現較大虧損D.因客戶委托資產發生權屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產管理委托E【答案】AB23、證券公司從事期貨中間介紹業務的工作人員不得買賣（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD24、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管指標達到預警標準的A.對公司的影響B.解決問題的具體措施C.原因D.解決問題的期限【答案】ABCD25、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利