0Yawfli2010期貨考試-期貨法律法規匯編(考試重點歸納)基本去除一些廢話-林LtDPAGE變更公司形式變更業務范圍變更注冊資金。（在20日做出批準不批準）5%股份以上變動設立收購參股或者終止境外期貨經營機構其他的在2個月做出批準不批準。6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：變更法定代表人變更住所或者營業場所設立或者終止境內分支機構（兩個月內）變更境內分支機構營業場所負責人和經營范圍其他的在20日內批準不批準7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。第四章：期貨交易基本規則1.不得做盈利保證不得共享利益和風險。2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易國家機構個事業單位國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。證券期貨市場禁止加入者未提供開戶證明材料的單位和個人。3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況依據客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金支付手續費稅款5.期貨交易所會員客戶可以使用標準倉單國債等價值穩定流通性好的有價證券進行期貨交易具體比例國家規定。6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話期貨公司應當強行的平倉。8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業務規則限制交割商品的入庫出庫泄露與期貨交易相關的商業秘密違反國家規定從事期貨交易9.保證金不足的期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任并取得對會員的相應追償權。10.不得編造傳播有關期貨交易的虛假信息不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。11.任何個人和單位不得用信貸資金財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資擔保業務資格由國務院銀行業監督管理機構批準。國家企業應當遵循套期保值的原則。期貨業協會期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人期貨業協會履行下列職責：教育組織會員遵守法律法規和政策制定行業規則檢查會員行為紀律處分負責期貨從業人員資格認定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業務有關的投訴。糾紛的調節、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求組織從業人員的業務培訓，開展會員間業務交流組織會員就期貨業的發展運作進行研究第六章監督管理1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經監督管理機構主要負責人批準可以限制被調查人期貨交易時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。2.期貨投資者保障基金的籌集管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。3.期貨公司出現風險應該對其采取的措施：限制或者暫停部分期貨業務停止批準新增加業務或者分支機構限制分紅和向高級管理人員支付報酬限制轉讓權利和財產上設定的其他權利責令更換新的管理人員限制期貨公司自由資金的調撥限制股權的轉讓和股東的權利經過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。4.期貨公司出現違法經營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：通知出境管理機構限制其出境限制其對自己的財產進行處理或者設定其他的權利5.期貨公司出現一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東實際控制人必須在5日內向監督管理機構提交報告。法律責任1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正給予警告沒收違法所得違法規定接收會員，收取手續費，使用分配收益不按照規定公布行情發布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結算擔保金制度不按照規定提取管理和使用風險保證金違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定限制會員實物交割的數量任用不具備資格的從業人員處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5倍；罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節嚴重的停業整頓（針對組織的處罰）：允許會員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業務違規收取保證金或者挪用偽造，涂改或者不按規定保存期貨交易結算交割資料未建立或者未執行當日無負債結算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報告制度拒絕或者妨礙國家檢查對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款期貨公司有以下行為之一的責令改正給予警告沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節嚴重整頓或者吊銷營業執照：接收不合規定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業務為其股東實際控制人提供融資或者對外擔保。違反國家有關保證金安全存管監控的規定。不按照規定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規定要求的，不按照規定使用風險準備金。偽造編造出租出借買賣期貨業務許可證進行混碼交易的。拒絕妨礙國家檢查對于直接負責人處以1-5萬罰款，情節嚴重暫停任職資格和從業資格期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節嚴重吊銷執照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經紀業務中與客戶分享利益共擔風險不按照客戶規定擅自進行期貨交易不把交易的指令下達到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當的手段誘騙客戶發出交易指令。挪用客戶保證金。沒有按照規定在銀行開立保證金賬戶或者違規劃轉客戶的保證金對于直接負責人處以1-10萬元罰款情節嚴重暫停撤銷任職資格期貨交易內幕信息知曉人員利用內幕消息交易：沒收違法所得處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以3-30萬的罰款期貨交易所期貨保證金監管機構國務院期貨監督管理機構工作人員從重處罰。任何的單位忽然個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款不足20萬的處以20-100萬的罰款：單獨或者合謀集中資金和持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約操縱期貨交易價格。串通事先約好互相進行期貨交易影響期貨交易價格和交易量。以自己為對象自買自賣影響價格和交易量為影響期貨市場的行情囤積現貨。對于直接負責人處以1-10萬罰款交割倉庫限制交割倉庫商品的出庫和入庫處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負責人醋意1-10萬罰款國有和國有控股企業用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負責人處以1-10萬罰款期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負責人處以1-5萬罰款。會計事務所，律師事務所財產評估機構等中介服務機構所出具資料虛假誤導或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負責人處以3-10萬罰款。第八章附則1.期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權合約：規定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約2.倉單：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。3.具有以下交易機制或者特征的為變相期貨交易為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保保證金收取比例低于標的額20%4。本條例2007年4月15日發布==========================部門規章與規范化文件======================期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章總則1.期貨投資者保障基金：期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口。可能影響社會穩定和期貨市場安全時補償投資者保證金損失的專項基金。2.保障基金按照取自于市場，用之于市場原則募集，由中國證監會集中管理使用。公開合理有效的原則第二章保障基金的籌集1.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬號總額的15%后續資金的來源：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納期貨公司從其收取的交易手續費總按照代理交易額的千萬分之五到十的比例繳納保障基金管理機構追償或者接受其他合法的財產2.對于財務情況惡化分控差的期貨公司，按照較高比例來收取保障基金，由證監會來確定3.期貨交易所期貨公司按照季度繳納后續資金，期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金。4，下面的情況可以暫停繳納:保障資金總額達到8億元期貨交易所期貨公司出現重大突變的市場反恐或者不抗力5.鼓勵保障基金的來源多元化可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。第三章保障基金的管理個監督1.對基金的管理應當遵循安全穩健的原則可用于銀行存款購買國債中央銀行債券和中央級金融機構發現的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運作方式2.保障基金實行獨立核算分別管理和其他的資金有效的隔離。籌集和管理使用經會計事務所審計后報送證監會和財政部。第四章保障基金的使用1.對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列的原則予以補償；對個人投資者損失在10萬以下全部補償，超過的10萬部分按照90%補償對于機構投資者在10萬以下全部補償，超過10萬的部分按照80%補。2.對于使用保證金之前先用自有的資金和變現資金彌補保證金缺口。不足的或者情況危急的方決定使用保障基金第五章罰款第六章附則2007年8月1日施行=============期貨交易所管理方法============第一章總則1.期貨交易所分為會員制和公司制的組織方式會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監會實行集中統一的監督管理第二章設立，變更與終止1.期貨交易所還需要履行下面的職責：制定并實施交易所的交易規章和細則發布市場信息監督會員制定交割倉庫期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業務查處違規行為2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：申請書，章程和交易規章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監事會成員名單和簡歷任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地設備資金證明文件和說明情況3.期貨交易所章程應該有下列的事項：設立目的和職責，名稱住所和營業場所，注冊資本以及構成，營業期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則管理人員的產生任免和職責基本業務，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度變更，終止的條件程序和清算辦法章程修改程序在章程中規定的其他事情4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項：會員資格和管理方法會員的權利和義務對會員的紀律處分5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項期貨交易，結算和交割制度風險管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發布方法違規違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對著中注明的其他事項6.期貨交易所合并分立名稱變更由證監會批準7.期貨交易所聯網交易的應當于決定之日起10日內報告證監會8.期貨交易所，章程規定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監會批準第三章組織機構1.會員制交易所的權力機構是會員大會行使的權利有：審定期貨交易所章程，規則和修改方案選舉和更換會員理事審議批準理事會和總經理的工作報告。交易所的財務預算，決算報告。風險準備金使用情況。決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并分立解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項2.會員大會由理事會召集每年召開一次。但是有下列情況的應該召開臨時的會員大會會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/31/3以上會員聯名提議理事會認為必要的3.會員大會由理事長主持在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結束10日內大會的全部文件報告給證監會理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負4.理事會行使下列的職權召集會員大會并向會員大會報告工作制定期貨交易所的章程規章和修改的草案提交會員大會審定審議總經理提出的財務預算決算和交易所合并分立解散和清算方案交會員大會通過決定專門委員會的設置會員的接納和退出違規行為的處分期貨交易所的變更名字住所和營業場所審議章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風險準備金總經理提出的規劃和年度工作報道。對外的投資計劃監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監督高級管理人員的相關規章的遵守。組織期貨交易所年度的財務匯集報告審計工作。5.理事由會員理事和非會員理事組成其中會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。6.理事會設理事長1人副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監會提名理事會通過。理事長不兼任總經理。7.理事長的職權：主持會員大會理事會會議和日常的工作。組織協調專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應該召開理事會1/3的理事聯名提議期貨交易所章程規定中國證監會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結束后10天內將會議決議報告證監會9.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干個總經理和副總經理由證監會任免總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經理是期貨交易所法定代表人當然理事總經理的職權：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據章程和交易規章制定有關細則和辦法決定結算單保金的使用擬定風險準備金的使用方案實施經批準的期貨交易所發展規劃年度工作計劃批準期貨交易所對外投資計劃擬定期貨交易所財務預算方案決算報告擬定期貨交易所合并分立解散和清算的方案決定期貨交易所機構設置方案聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎懲10.期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之內起10日內向證監會報告第二節公司制期貨交易所1.公司制期貨交易所所設股東大會股東大會是期貨交易所的權利機構由全體股東組成。2.股東大會行使下列職權：選舉和更換非由職工代表擔任的董事監事。審議批準董事會監事會和總經理的工作報道決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項期貨交易所規定的其他職權會議結束后10日內將文件報到中國證監會3.期貨交易所設董事會，每一屆任期3年董事會對股東大會負責，行使下列的權利召集股東大會會議并向股東大會報告工作擬定期貨交易所章程規則和修改草案提交股東大會審定審議總經理提出的財務預算決算報告審議期貨交易所合并分立解散和清算方案提交股東大會通過。督促總經理組織實施股東大會和董事會決議情況4.期貨交易所設董事長1人，副董事長1-2人，由中國證監會提名董事會通過，董事長不得兼任總經理。董事長行使下列職權：1。主持股東大會，董事會會議和日常工作2.組織協調專門委員會的工作3.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告工作結束10日內文件報告給中國證監會。5.期貨交易所設總經理1人副總經理若干個。總經理副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年連任不得超過兩屆。總經理行使下面權利：組織實施股東大會董事會通過的制度和決議6.期貨交易所設監事會每屆任期3年。監事會成員不的少于3人，監事會設主席1人副主席1-2人，監事會行使下列權利：檢查期貨交易所財務監督期貨交易所董事高級管理人員執行職務行為向股東大會會議提出提案會議在10日內報告給中國證監會第四章會員管理1.會員制期貨交易所會員享有下列權利：參加會員大會行使選舉權被選舉權和表決權從事規定的期貨交易結算和交割等業務使用期貨交易所提供的交易設施獲得有關期貨交易的信息和服務按規定轉讓會員資格聯名提議召開臨時會員大會按照期貨交易所章程和交易規則行使訴訟權2.會員制期貨交易所會員應當履行下列義務遵守法律章程交易規則按規定繳納費用執行會員大會理事會決議接受交易所監督管理公司制交易所還能夠行使審訴權3.期貨交易所對接受會員結算結算會員對非結算會員結算非結算會員對受托客戶結算結算會員由交易結算會員全面交易結算會員和特別結算會員組成第五章基本業務規則期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封凍結扣劃或者強制執行，保證金分為結算準備金和交易保證金4.保證金包含的內容：向會員收取保證金的標準和形式專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額5.期貨交易所可以接受的一下有價證券沖抵保證金：期貨交易所認定的標準倉單可流通的國債中國證監會認定的其他有價的證券。6.有價證券沖抵的金額不的高于如下標準：有價證券基準即使價值的80%會員在期貨交易所專用結算賬戶中實有貨幣資金的4倍但是期貨交易的相關虧損費用貸款和稅收應當以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。7.結算擔保金分基礎結算擔保金和便佛那個結算擔保金8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金。期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度9。有違反交易規則的可以做如下的措施：限制入金開倉出金提高保證金限期平倉強行平倉10.期貨出現同方向的連續漲跌停可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。11.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易不得超過3個交易日。12.期貨交易所發布的信息有：即時行情持倉量成交量排名情況。期貨交易所對期貨交易結算交割資料保存期限不少于20年。第六章監督管理461.未經批準期貨交易所高級管理人員未經允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。2.期貨交易所應該向證監會履行的報告義務：每一年度結束后4個月內提交經具證券期貨相關業務資格的會計事務所審計的年度財務報告每一季度結束后15日內沒一年度結束后30日內提交有關經營的情況和有關法律，法規政策規章執行情況的季度和年度工作報道3.以下情況期貨交易所需向證監會報告：發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律行政法規規章政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險由較大影響的訴訟重大的財務支出投資事項以及可能帶來的較大的財務和經營風險的重大財務決策第七章法律責任471.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿10W處以10-50萬，對直接負責人處以1-10萬罰款：未經批準變更名稱或者注冊資金，設立分所和其他交易場所違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規定對會員進行檢查。未建立和執行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章附則482007年4月15日期實施==========期貨公司管理辦法========第一章總則第二章設立變更與業務終止1.期貨公司設立需要滿足的條件：從業人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產均不低于3000萬持續經營2年。其中一年盈利或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50%或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規經營和刑法處罰，在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利逃避股東。2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產不得低于15億元。3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發起人名單及其審計報到任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業務和內部控制制度。場地設備資金證明材料律師事務所法律意見書4.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的需要滿足下面條件：申請日前2個月的風險監控指標持續符合規定標準具有健全的公司治理發現制度內部控制并執行保證金安全存管具體的經營的計劃業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行良好高級管理人員2年內沒受過刑事處罰持股股東凈資產不低于3000萬控股股東2年內未刑事處罰5.期貨公司申請金融業務需要提供的材料：金融期貨經紀業務申請書加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件股東會或者董事會關于金融業務的決議書申請日前2個月月末風險監督報表以及申請日前2個月風險監控指標持續規定標準的書面保證。公司治理風險管理的執行情況業務計劃書業務設施和技術系統運行的情況人員的情況表一年度的財務報告股東最近一期的財務報告6.期貨公司有下列的需要證監會批準：單個股東持股比例增加到5%以上或者關聯關系的股東合并在5%以上持有5%以上的股東出讓股權7.期貨公司變更股權需向證監會提供的申請材料：變更股權申請書股東的決議書股東的轉讓合同和股東放棄優先購買權的承諾書變更后期貨公司股東股權背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表擬增加出資額的情況報告8.期貨公司變更注冊資金需要提交下面條件：申請書股東決議書股東放棄先夠權利詳細方案負債表9.變更法定代表人需提交的申請材料：申請書。股東會決議文件任職資格10。變更住所符合條件：符合持續經營規則2年內無重大違法記錄申請書詳細計劃使用權和消費檢驗合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報告11.期貨公司設立營業部，需具備的條件：未涉及違法1年內未刑事處罰。3個月符合風險監管指標符合客戶資產保護盒保證金的保存規定內部治理的有效執行規定負責人的任職資格崗位分工計劃和經營計劃協調設施和場所符合要求12.申請設立營業部向所在地的證監會提供的申請材料申請書決議書3個月月末風險監控標管理制度文本任職資格申請材料和證明從業資格證書復印件使用權和消費檢驗合格證明13.營業場所變更需要給所在地證監會提供申請材料:申請書便跟的詳細計劃對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權的消防報告14.終止營業部需要提供才材料：申請書決議書關于客戶處理的情況報告15.期貨公司停業需要向證監會提交的申請材料：停業決議文件關于處理客戶保證金和其他資產結清期貨業務的報告16.期貨公司設立變更解散破產被撤銷期貨業務許可證需要在證監會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內需要在證監會指定媒體上說明作廢并重新申領。第三章公司治理1.期貨公司按照明晰職責強化制衡加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。2.期貨公司股東和實際控制人出現下面情況要在3日內通知期貨公司：所持有期貨公司股權凍結查封或者強制執行質押所持有的期貨公司股權轉讓公司的股權（5日內向所在地證監會報告）涉及到違法違規操作變更名稱合并分立或者進行重大資產債務重組倍側小接管托管關閉解散破產（五日內向證監會報告）3.期貨公司有下列行為需通知股東報告所在地證監會：公司管理人員涉及重大違法違規行為。更換董事長總經理財務狀況惡化不合標準客戶發生重大透支穿倉發生突變事件產生大的影響4.期貨公司設立監事會監事設立首席風險官進行監督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監會。期貨公司董事長總經理首席風險官不存在近親戚關系，第四章經紀業務規則1.下列人員不得從事期貨交易：無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國證監會期貨交易所期貨保證金安全存管機構中國期貨協會工作人員和配。2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經紀合同》內容格式由中國期貨業協會制定。期貨公司對外發布的廣告材料在5日內報所在地證監會。3.期貨公司建立交易結算財務數據備份制度：開戶變更銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章：客戶資產保護1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用占有其他客戶資金第六章監督管理1.期貨公司股東實際控制人或者關聯人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監會備案。2.期貨公司出現下面的事項需要在5日內給所在地的證監會報告：變更名稱公司章程發生股權變更做出終止業務的重大決議任免董事監事高級管理人員財務負責人營業部負責人或者高級人員的分工發生變更。被有權機構立案調查的。3.中國證監會履行檢查的時候檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經營管理業務活動財務狀況進行檢查。4.未經證監會批準任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。5.期貨公司股東實際控制人下列的行為的證監會派出機構可以責令整改：占用期貨公司的資產可能影響期貨公司持續經營直接任免公司的董事監事高級管理人員或者非法干預期貨公司的經營活動。股東未按照出資比例行使表決權報送的材料存在虛假信息第七章法律責任671.對未經允許持有5%股權的處以3萬以下罰款2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。會計事務所律師事務所財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。未按照規定繳存擔保金結算準備金對股東減低風險管理要求合資聯營合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監會調查下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。發布虛假廣告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章附則2007年4月15日實施======期貨公司董事，監事和高級管理人員的任職資格===70第一則總則1.高級管理人員指:

期貨公司總經理副總經理首席風險官財務負責人營業部負責人。中國證監會對期貨公司董事監事和高級管理人員進行管理，派出機構需授權管理。中國期貨業協會交易所對期貨公司董事監事高級管理人員進行自律管理。第二則任職資格711.申請除董事長，監事會主席獨立董事以外的董事監事的任職資格具備條件：從事期貨證券金融業務或者法律會計業務3年以上經驗或者經濟管理工作5年以上大學專科以上學歷2.申請獨立董事的任職資格從事期貨證券金融法律會計顧問5年以上或者相關學科教學研究的高級職稱大學本科以上學歷并且取得學士學位通過證監會認可的資質測試。有履行工作的精力和時間下列不得擔任獨立董事：在期貨公司或者有關聯方任職人員有近親戚關系人員。或者主要社會關系人員。在下列機構任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權的單位期貨公司前5名股東與期貨公司存在業務聯系或者利益的機構。未期貨公司提供財務法律咨詢服務人員或者其親戚最近一年內曾經具有上面的事項的人員在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人3.申請董事長和監事會主席的任職資格：期貨業務3年以上經驗。或者金融業務4年以上經驗或者法律會計5年以上經驗大學本科以上學歷或者取得學士以上學位通過證監會的測試4.申請經理層的任職資格具有期貨從業資格大學本科以上學歷或者取得學士以上學歷通過證監會測試期貨業務3年以上經驗或者其他金融業務4年以上經驗或者法律會計業務5年以上經驗，擔任期貨證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年。或者相當的管理工作經歷。5.申請首席風險官的任職資格：期貨業務3年以上經驗。并且擔任期貨公司交易結算風險管理或者合規負責人職務不少于2年。或者具有期貨業務1年以上經驗，有證券供公司金融機構從事風險管理合規業務3年以上經驗。6.申請財務負責人營業部負責人的任職資格：期貨從業人員資格大學本科以上學歷或者學士以上學歷財務部負責人不需要會計師以上職稱或者注冊會計師資格，申請營業部負責人需3年以上經驗或者金融業務4年以上經驗。7.期貨公司法定代表人應當具有期貨從業人員資格具有期貨業務10年以上經驗或者擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上人員申請期貨董事長監事會主席高級管理人員資格學歷放寬到大專學歷有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。8.在期貨監管機構自律機構以及承擔期貨監督職能的專業監督崗位8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業人員資格。9.下列情況的不的申請期貨公司董事監事高級管理人員：違法違紀解除職務的期貨交易所證券交易所證券登記結算機構的負責人或者期貨證券公司的董事監事高級管理人員自解除職務之日起未越5年的。違法違紀吊銷資格的律師會計師等5年內。違法違紀開出的期貨交易所證券交易所證券登記結算，期貨公司證券公司從業人員和被開除的國家機關工作人員開出之日過5年的國家機關工作人員和法律行政規定不的在公司兼職的人員。因違法違規受到金融監管機構處罰的執行期未過3年的。被證監會或者派出機構認定不適合人員2年的。因違法違規違紀的主要負責人的3年。第三章任職資格的申請和核準741.申請期貨公司董事長監事會主席獨立董事需要提交的申請材料：申請書任職資格表2名推薦人的書面意見身份學歷學位證明資資測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）2。申請經理層的材料：申請書任職資格2名推薦人的書面意見身份學歷學位證明期貨從業人員資格證書資質測試合格證明3.推薦人：推薦人應當有任職1年以上的期貨董事現任董事長監事會主席或者經理層人員擬任人不具有期貨從業經歷的推薦人可有1個是其原單位的負責人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人每年最多只推薦3個人申請。4.申請除董事長監事會主席獨立董事以外的董事，監事和財務負責人的任職資格應當由擬任職期貨公司向所在地的監督會提出申請5。申請營業部負責人的任職申請所在地的監督機構：申請書任職資格申請表身份學歷學位期貨從業資格證申請人的境外大學證書需要提交國務院交易行政部門對其證書的認證文件6.申請人有下列行為將終止決定：未在規定時間期限對反饋意見作出說明。取得任職資格但是在30個工作日內沒有認證則自動失效但是有正當理由經證監會派出機構認證的除外7.期貨公司任用董事監事和高級管理人員在決定的5天內向證監會怕基礎機構提供下列文件：任職說明書相關會議決議相關任用任職資格核準文件高級管理人員的職責范圍免除的話需要提交的文件：免職決定文件相關會議文件在做出決定前10天內將免職理由交給證監會派出機構。8.境外人士擔任經理層比例不超過管理層的30%9。期貨公司董事監事高級管理人員不得在黨政機構兼職77期貨董事高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。但是不的在其他的盈利性機構兼職。營業部負責人不得兼任其他營業部負責人獨立董事最多在2家期貨公司兼任。兼職的話必須在5日內報告10.董事長，監事會主席，獨立董事離任他處擔任不過12個月提交申請只提供下列材料：申請書任職申請表擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。董事監事營業部負責人不需要重新申請。第四章行為規則781.期貨董事監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應該5日內報告并且回避。定期報告相關的交易情況第五章監督管理1。經理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的未參加年檢或者未通過。或者連續5年未在期貨公司擔任經理的應當任職前重新申請。2.經理層以上的應當至少2年參加一次由證監會認可的業務培訓。取得合格證書3.在期貨公司董事長總經理首席風險官失蹤死亡喪失行為能力的不能夠履行的臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內報告證監會代為履行職責不超過6個月。管理人員涉嫌違法違規的在3日內報告證監會。處分的在5日內報告證監會。4,下列的情況對負責人監管談話出示警視函：法人治理結構內部控制存在重大隱患未按規定報告高級管理人員組織分工調整的情況。未按規定報告相關人員代為履行職責未按規定報告董事監事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況未按照規定對離任人員進行離任審計未參加規定的業務培訓違規建筑或者按照規定報告兼職情況5.期貨董事監事和高級管理人員在任職期間出現下面情況。證監會可以將其認定為不適當人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監會依法調查，擅離職守照成嚴重后果1年累計3次被證監會監督談話對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任。6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。期貨公司董事長總經理部合格的會計師進行離任審計在3個月內講報到交給證監會。第六章法律責任1.申請人或者擬任人不正當手段獲取任職資格的撤銷并處3萬以下罰款期貨公司董事監事和高級人員收賄賂的沒收處3萬以下罰款。第七章附則===========期貨從業人員管理辦法==========83第一章總則1.本辦法所說的機構是：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結算會員期貨投資咨詢機構未期貨公司提供中間介紹業務的機構中國證監會規定的其他機構第二章從業者的取得和注銷1.參加從業資格考試需要符合下面條件：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過所在機構申請從業資格2.機構為其辦理從業資格申請：品行端正良好的職業道德已被機構聘用3年內未刑事處罰或者證監會行政處罰最近3年未因違法違規撤銷證券，期貨從業資格3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構在10日內需向協會報告，協會注銷其從業資格。取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構執業的在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。第三章執業規則1.期貨從業人員應該準許的執業行為規范：誠實守信維護期貨行業聲譽保守客戶商業秘密維護客戶合法權益提供專業服務充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證當自己的利益和客戶利益發生沖突即時向客戶進行披露并且堅持客戶合法權益優先原則。定制商業賄賂不得從事不當的競爭交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易2.期貨公司的期貨從業人員不得有下列的行為：進行虛假宣傳誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財產3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下面行為：利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益代理客戶從事期貨交易4.投資咨詢公司期貨從業人員不得有下面行為：傳播虛假或者誤導客戶的信息代理客戶從事期貨交易5.未期貨公司提供中間介紹業務的不得有下列的行為：收付存取或者劃轉期貨保證金代理從事期貨交易6.從業人員受到機構違法違規指令后應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當可以向證監會報告或者協會。第四章監督管理1.協會對從業人員做出紀律在10內報告證監會，機構在10日內報告協會第五章罰則1.未取得從業資格擅自從事期貨業務的證監會警告單處或者并處3萬以下罰款===========期貨公司首席風險官管理規定===========89第一章總則1.首席風險官：負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和發現管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負責證監會對其監督管理協會交易所自律管理第二章任免與行為規范1.期貨公司設立獨立董事的應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規誠信守法能力作為任職的主要標準。2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：擅離職守兼職除合規部門以外職務延遲知情不報謀取私利干預正常經營泄露秘密3.首席風險官提出辭職的提前30天向期貨公司董事會申請。第三章職責與履行職責保障1.需建立健全有效執行的以下制度：期貨公司客戶保證金安全存管制度風險監督指標管理制度治理和內部控制制度業務規則結算規則客戶風險管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報告制度監督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風險2.下列的情況對公司董事會和證監會報告：涉嫌占用挪用客戶保證金等侵害客戶權益的。期貨公司資產抽逃占用挪用查封凍結或者用于擔保。期貨公司資本無法維持達到監管標準。發生重大訴訟或者仲裁的。股東干預。3.享有的權利：參加或者列席與職責有關會議查閱公司相關文件檔案和資料與相關人員進行談話了解業務的執行情況董事高級管理人員不得以涉及商業秘密理由限制和阻撓其權利第四章監督管理1.每季度結束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前提交上一年的全面顧總報告。對不適當人員的認定2年內部任用高級管理人員以上職位。2次連續不參加證監會的培訓。或者連續兩次不及格的證監會及其派出機構監管談話出具警示函2.誠信檔案的記錄東西：中國證監會及派出機構對其的監管措施培訓情況和成績第五章附則2008年5月1日實施=======關于發布《期貨公司金融期貨結算業務員實行辦法》的通知==95第一章總則第二章資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結算業務滿足下面條件：1.結算和風險管理部門負責人具有2年工作經驗。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續經營2個年度。股東2年內未刑事處罰。2.董事長，經理至少2人期貨證券從業5年以上。其中1人在期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監管指標合格。申請日前3個會計年度至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或者控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格滿足下面條件：3.董事長經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業5年以上。連續擔任期貨公司高級管理人員3年以上。4.注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。申請日前3個會計年度連續盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標凈資產應當不低于15億元。5.申請金融期貨結算業務資格需要申請的條件：申請書計劃書決議文件從業人員表2個月風險監管報表2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。在3個月內證監會做出批準不批準決定。取得結算業務需6個月內，取得交易所結算會員資格。第三章業務資格1.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算結算協議應該包括下列內容：交易指令下達方式和審查或者驗證措施保證金標準非結算會員結算準備金最低余額風險管理措施條件和程序結算流程通知事項方式和時限協議變更和解除違約解除爭議處理方式2.除下面情況期貨公司全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：依據非結算會員的要求支付可用資金收取非結算會員應當交存的保證金收取非結算會員應當支付的手續費稅款雙方約定不違法的情況第四章：監督管理1.全面結算會員期貨公司給期貨交易所接受終至變更要在3日內向所在地證監會報告2.全面結算會員應該定期報告給證監會下列事項：非結算會員名單和變化情況金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況風險管理制度執行情況===========期貨公司風險監管指標管理執行辦法=========第一章總則第二章風險監管指標的計算1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項第三章風險監管指標1.期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權益總額的6%凈資本按照營業部數量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產的比例不低于40%流動資產和流動負債的比例不得低于100%負債與凈資產的比例不得高于150%2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的，凈資本不低于3000萬從事期貨結算業務的期貨公司凈資本不低于4500萬從事全面結算業務的期貨公司凈資本不得低于下面標準：人民幣9000萬客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%3.規定不得低于一定標準其預警標準是規定標準的120%不得高于的80%第四章編制和披露1.月度7天內報年度3個月內報風險監管報表保存不少于5年。風險指標與上個月比變動超過20%在5日內報告全體董事和股東。說明原因第五章監督管理1.期貨公司風險監督指標達到預警標準的。證監會在5日內對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東對公司高級管理人員進行監管談話。優化指標要求公司進行重大業務決策應當至少提前5天向所在地證監會報送報告。責令公司增加內部合規檢查頻率。證監會2日內進行現場檢查。并整改期貨部過20日。第六章附則1.風險監管標包括：風險監管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表客戶權益變動表經營業務報表和客戶管理報表。資產，流動資產指期貨公司自身資產不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債不含客戶權益重大業務指指標發生10%以上變化的業務。2007年8月1日施行=======證券公司為