職業技術學院結題結項及科研誠信管理辦法第一條為了進一步規范學校科研項目的結題結項管理工作，加強我校科研誠信建設，維護優良學風，規范學術行為，提高科研項目成果質量及其結余經費的使用效益，根據《關于優化科研管理提升科研績效若干政策的通知》、《關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策》以及《貫徹落實關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策的實施細則》等相關文件精神，結合學校實際，特制定本辦法。第一章結題結項管理第二條本辦法中的結題是指縱橫向項目完成后，結題材料通過科技主管部門、第三方科技評價機構或委托方的審核、評估、驗收或鑒定。結項是指項目結題后，對項目結余經費按照有關規定予以清理結轉。結余經費是指在規定時間完成科研項目計劃任務書（含合同或協議，下同）約定的任務，并通過項目驗收（鑒定）后，項目資金實際總收入減去實際總支出的經費余額。第三條項目結題前，項目負責人應全面整理項目經費收支、清理應收應付等往來賬款，根據編報項目決算的要求和規定，如實編報項目決算，報校計劃財務處審核。-1-第四條項目負責人的結題驗收材料，通過校項目管理部門審核后方可向主管部門或委托方提交，辦理項目結題。對無正當理由逾期不辦理結題手續的科研項目，由校項目管理部門、計劃財務處凍結其經費，納入科研誠信檔案記錄。第五條項目負責人在項目結題驗收完成后，應及時辦理結轉經費（金額不高于結題材料中核定的結余金額）使用申請手續，評審通過后及時填報科研系統。逾期未辦理者，結余經費由學校收回統籌安排使用。第二章結余經費管理第六條項目立項單位相關管理辦法或計劃任務書對項目結余經費管理和使用范圍有明確規定或約定的，從其規定或約定。其中：對要求結余經費原渠道退回的，或因項目未通過驗收和整改后通過驗收等原因導致結余經費需按原渠道收回的，項目負責人應根據委托方或任務下達單位的驗收意見，及時足額返還結余經費。對明確結余經費在一定期限內由學校統籌安排的，按以下規定執行：1.結余經費暫按100%的比例轉入結余經費預研項目，用于支持原項目負責人開展對應項目類型要求的后續研究。2.預研項目執行期限最長為2年（從驗收之日后的次年1月1日起計算，主管部門有規定的按規定執行）。3.對執行到期仍剩余的經費，除主管部門另有管理規定-2-外，剩余部分由學校收回后統籌使用。其中，省級財政資助的科研項目完成任務目標并通過驗收（結題）后，結余經費可留歸項目組用于后續科研活動直接支出。第七條結余經費使用范圍，主管部門有規定的按規定執行；沒有規定的，結余經費將用于原項目的繼續研究（續研）和后續項目的前期研究（預研）等科研活動直接費用的直接支出，不得列支績效獎勵，學校不再提取管理費。直接費用主要包括設備費、材料費/測試化驗加工費/燃料動力費、差旅費/會議費/國際合作與交流費、勞務費/專家咨詢費和其他支出等（專家咨詢費、勞務費不超過原項目中相應的剩余額度）。第八條項目結題后，若原項目有后資助經費用于項目的后續研究，可繼續按原項目進行立項。除非項目經費另有管理規定，一般后續研究執行期為兩年，到期剩余經費須按上述規定進行結轉。第九條結余經費支持的研究項目到期后，項目負責人及團隊應按要求提交結題報告和成果材料，學校組織專家評審，未及時提交的和驗收未通過的項目將按照相關項目管理辦法執行，并記入科研誠信檔案。第十條項目負責人出現調離、辭職、去世等情況，計劃財務處將凍結該負責人名下的各類項目經費，項目負責人所在二級教學單位應及時提出處理意見，由科技處按項目管理-3-辦法的規定審批辦理。第三章科研誠信管理第十一條學校學術委員會負責全校科研誠信建設與信用管理工作，各院（部）學術委員會承擔科研誠信與信用管理的主體責任，發揮評議、評定、受理、調查、監督、咨詢等作用。第十二條科研誠信管理的對象包括我校所有教職工、學生以及其他以學校名義從事學術活動的人員。第十三條科研誠信管理的范圍包括科研項目的申報、立項、中期檢查、結題結項及科研成果評審、獎項等實施和管理工作。第十四條學校各單位要加強科研誠信教育預防，在師生入職入學、職稱晉升、參與科技計劃項目等重要節點須開展科研誠信教育。學校應對本單位擬公布的成果進行真實性審查。第四章科研誠信認定第十五條本辦法所稱的科研不端行為，是指違反了公認的科研準則的行為：主要包括：1.申報人資料、項目及成果材料、研究條件等提供虛假信息；2.剽竊、抄襲他人科研成果，一稿多投，買賣論文、著作等；-4-3.捏造、篡改科研數據，虛構同行評議專家及評議意見；4.在承擔的科研項目驗收或評獎時，夸大成果意義或本人的貢獻，甚至弄虛作假；5.利用自己的地位或權威強行占有他人的成果，或將自己列為未實際參與的項目成果完成人；6.在同行評議工作中，不能堅持原則或缺乏必要的學術標準，不能秉公參加評審，或不能保證評審意見和決策建議的科學性；7.無正當理由導致項目延期結題，或被終止、撤銷的；8.無正當理由逾期不上報項目實施過程檢查考核所需材料，不配合監督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改的；9.違規使用科研經費，或失職嚴重影響資金使用效益的；10.授意他人不當利用自己的項目成果，或擅自將他人列為未實際參與的項目成果完成人；11.科研管理中違反知情同意、保護隱私等規定；12.科研項目及成果統計錯誤、上報滯后，給當事人或學校造成不良后果的；13.因審核不嚴、監管不力、措施不當等，導致發生違背科技管理相關政策和規范性文件；14.其他科研不端、學術腐敗、濫用學術權力和學術失范等誠信缺失的行為。-5-第十六條在項目申報時，項目負責人和項目組成員均須簽訂科研誠信承諾書，明確項目負責人為科研誠信的第一責任人。此外，項目負責人和團隊成員對項目的科研過程、科研成果等的真實性、完整性負主體責任。成果獎項申報的責任同上。科研誠信責任實行終身追究制。第十七條任何部門和個人都可以向校學術委員會舉報在科研項目實施和科研成果申報中，發生的科研誠信缺失行為，但須提供證明材料。科研項目及成果歸口管理部門在開展工作中遇到違反科研誠信缺失行為，可根據本辦法規定，提請校學術委員會裁定、處理。第十八條學校學術委員會接到舉報材料后應及時進行登記，處理，被舉報的行為屬于本辦法中的科研誠信缺失行為，且事實基本清楚，應在15個工作日內受理。不符合受理條件的，不予受理，并書面通知實名舉報人。第十九條對于受理的舉報，學校學術委員會將組織科技處、人事處，計劃財務處、教務處、高教所等部門人員組成專家組進行調查評議。專家組成員或被調查人員，與舉報人、被舉報人有利害關系的應當回避。在有關舉報未被查實前，參與調查的人員不得泄露有關的情況。第二十條被處理人和實名舉報人對處理決定不服的可在收到處理決定后15日內向學校學術委員會提出申訴。經學校院長辦公會研究，認為原處理決定認為事實不清，或使-6-用相關規定不正確的，可責校學術委員會進行復查。學校院長辦公會研究決定不予復查的，書面通知申訴人。第五章科研信用管理第二十一條失信行為分為科研失信行為和管理失信行為。科研失信行為，指科研人員參與科技活動違反科研誠信規定的行為。管理失信行為指科研機構違反科研誠信管理規定或管理不規范造成科研失信的行為。第二十二條學術委員會每年對相關責任主體的《失信記錄表》內容進行匯總，并依據信用評價標準，按照信用合格、一般失信、嚴重失信三個級別進行累計評價。第二十三條學校科研管理部門根據學術委員會授權，對相關責任主體進行守信激勵和失信懲戒。1.信用合格。即沒有發生科研失信行為的機構和個人。將信用合格作為學校科研選題推薦立項、重大科技任務組織、重大成果評選、先進表彰、專家推薦等工作的必備條件。2.一般失信。評為該等級的機構，取消本單位1年內評選各類先進集體的資格。評為該等級的個人，根據情節輕重，給予通報批評、誡勉談話、組織處理、紀律處分等處理，并責令限期改正，撤銷違規所得，扣發30-50%的項目績效支出，1年內不得評選先進、晉升職稱職務，2年內不得申報各類科研項目。3.嚴重失信。評為該等級的機構，取消本單位3年內評-7-選各類先進集體的資格。評為該等級的個人，根據情節輕重，給予組織處理、紀律處分、解除聘用合同等處理并責令限期改正，撤銷違規