精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔勞務分包管理制度目錄：1、勞務分包管理制度2、合同管理制度3、工程分包管理制度勞務分包管理制度第一章管理依據1.1為規范進場勞務管理，優質、安全、高效地完成施工生產任務，根據國家法律法規及公司規定，結合本公司具體實際，特制定本辦法。1.2本制度制定依據為《北京市勞務分包合同管理暫行辦法》。第二章勞務管理目的2.1規范勞務隊伍管理及勞務用工管理，有效控制工程質量、安全、進度，切實保障勞務人員的合法權益。2.2堅持使用整建制外部勞務隊伍和臨時性用工相結合的原則，嚴禁將工程項目轉包、違規分包；嚴禁外部勞務隊伍再分包。第三章組織機構、分工與部門職責3.1組織機構為加強勞務工作管理，公司成立勞務管理領導小組：組長：總經理副組長：執行經理、副總經理、總工程師、總經濟師、總會計師成員：人事行政管理部、安全管理部、勞資用工管理部、工程管理部、技術管理部、質量管理部、勞務分包合同管理部、物資采購部、招標投標部、預算合約部、財務管理部、監察審計部、市場經營部的負責人。3.2公司勞務管理領導小組職責1、制訂公司勞務工作管理辦法，提出具體實施意見。2、定期或不定期檢查本公司所用勞務隊伍組建、使用情況和勞務管理情況。3、檢查各隊對勞務人員的崗前培訓工作。4、監督各隊的勞務用工情況，督促勞務隊伍要依法與農民工簽訂勞動合同。監督各部勞務人員的《勞動合同》簽訂及其執行情況。5、檢查審核與勞務隊伍簽訂的《勞務用工合同》、《機械租賃合同》及執行情況。每季度公布勞務隊伍履約情況。6、監督勞務人員工資支付情況。3.3主要部門工作職責技術、物資部門1、根據生產任務的實際需要，負責提出勞務隊伍設立計劃及勞務人員使用計劃。2、會同有關部門對勞務隊伍的設備、施工能力等綜合實力進行考查評價。3、為勞務隊伍進行現場交底，提供作業指導書和相關技術資料。4、組織對勞務隊伍的驗工結算、竣工驗收工作。5、負責對勞務隊伍機械設備的評價，負責《機械租賃合同》的簽訂。6、負責對勞務隊伍工程機械、物資消耗的監督管理，并參與驗工結算、竣工驗收工作。7、監督檢查勞務隊伍所用危險、爆炸物品的管理。8、負責勞務隊伍的資質審查，會同有關部門每季度對其資質、信譽、人員素質、業績、施工能力等綜合實力進行考查評價。9、負責勞務管理實施細則的制訂。10、對勞務管理工作進行指導與監督。11、負責對勞務隊伍進行《勞務用工合同》的擬定，參與《機械租賃合同》的擬訂，制定分部《內部經濟考核責任書》的經濟考核制度。12、負責勞務人員身份的查驗工作，登記造冊，建檔立卡后方可使用。13、負責與直接雇傭的勞務人員簽訂《勞動合同》，對勞務隊伍管理的勞務人員簽訂《勞動合同》情況進行檢查。14、負責統計上報勞務隊伍、勞務人員情況的有關數據、報表。15、負責對勞務隊伍的驗工結算、竣工驗收、清算等工作。安全、質量部門1、負責對勞務隊伍在生產作業全過程工程質量監督檢查，發現問題及時提出整改意見并監督實施。2、督促勞務隊伍建立健全內部質量保證體系。3、負責對勞務隊伍在生產作業全過程安全指導、檢查與監督，參與進場所有勞務人員的崗前教育培訓。4、督促勞務隊伍建立健全內部安全、環境保證體系。5、負責和勞務隊伍簽訂施工安全協議。6、負責對勞務人員崗前培訓、持證上崗等情況進行落實、檢查與監督。7、負責調查、處理勞務隊伍、勞務人員發生的因工傷、亡以及環境污染等事故。8、參與對勞務隊伍的驗工結算、竣工驗收工作。勞資用工、勞務分包合同管理部門1、參與《勞務用工合同》、《機械租賃合同》的制訂以及對勞務工資的驗工計價、勞務費結算工作。2、負責勞務隊伍勞務管理的組織協調工作。3、按照“誰雇用，誰負責”的原則，實行治安承包責任制，納入施工現場治安管理，維護治安秩序的穩定。4、參與重大責任事故、治安災害事故的調查處理，配合有關部門做好善后工作。5、督促、指導勞務隊伍確定專人負責治保工作。建立健全治保組織和義務消防隊，制定遵紀守法公約和安全管理制度。6、負責對從事爆破等危險品作業的勞務隊伍的監督、檢查、防止丟失、被盜和其它事件發生。7、配合有關部門對所用勞務人員進行保密、保衛，增強民族團結，尊重宗教信仰及少數民族風俗習慣和法制等宣傳教育工作。8、對勞務人員定期進行清查，對可疑人員進行調查了解，防止流竄犯、在逃犯等犯罪嫌疑人混入勞務人員中，預防和減少犯罪。財務管理部門1、負責檢查、指導勞務隊伍有關財務管理、會計核算工作。2、負責勞務隊伍的勞務費結算工作。3、根據勞務隊伍提供的勞務人員上月工資發放表（勞務人員簽字、手印或銀行傳票）和本月擬發放表名單撥付本月勞務費，以監控進場施工的所有勞務人員工資的及時、足額發放。3.4項目部勞務管理工作職責1、項目部負責本單位外部勞務隊伍的管理辦法的制訂，成立相應的組織機構，指定相關部門負責外部勞務隊伍的管理工作。2、對外部勞務隊伍進行資質審查，并辦理相關報批手續；3、建立外部勞務隊伍檔案，擇優選定外部勞務隊伍；4、依法簽訂勞務合同；5、對外部勞務隊伍管理情況定期或不定期的進行檢查、評價，按優秀、合格、不合格三個等級建立臺帳。6、開展外部勞務隊伍的效能監察；對不規范的外部勞務隊伍實施警告、停工整頓、經濟處罰、清退等處罰。7、按合同約定辦法勞務費用的結算、支付。第四章勞務分包隊伍的選擇標準、合同簽訂4.1使用原則：1、使用勞務隊伍必須優先在集團公司發布的《合格分包商名錄》選用，具備下列條件的優先選用：2、在年度考核評價中，被評為“優秀”；(2)長期合作形成合作伙伴關系或建立戰略聯盟的；(3)通過“三標一體”管理體系認證的。3、對《合格分包商名錄》外的分包商，必須嚴格按“資格預審、實地考察、資信調查和綜合評價”的程序進行考核評價，考核合格的方能使用。4、嚴禁使用不具備相應資質條件的外部勞務隊（包工隊）。4.2勞務隊伍須持有以下資質，方可在本工程項目中承擔與資質相符的勞務作業任務。一、勞務隊伍為施工企業（1）工商行政管理部門核發的企業法人營業執照原件；（2）資質證書原件（只針對勞務隊伍為施工企業；）（3）安全生產許可資質證書（只針對勞務隊伍為施工企業）；（4）稅務登記證；（5）企業組織代碼證（只針對勞務隊伍為施工企業）（6）其他證明材料。二、勞務隊伍為單純建筑勞務企業（1）工商行政管理部門核發的企業法人營業執照原件；（2）勞動部門頒發的安全資格證件；（3）建設主管部門批準的勞務作業資質等級證書；（4）稅務登記證（6）其他證明材料。4.3具備勞務承包資質的勞務隊伍管理（合同簽訂）流程1、制定勞務引進計劃，編制勞務作業招標書。2、發布資格審查通告，通知或邀請勞務隊伍報名。3、審查勞務隊伍資質、業績等，公布資格審查結果。4、組織招標，選擇勞務隊伍，經審批后簽訂勞務合同。5、編發勞務管理實施細則。6、履行勞務合同約定責任、義務，監督勞務管理情況。7、責任、義務履行完成，解除勞務合同。第五章過程要求和控制5.1勞務合同監管職責1、勞務的使用實行分級管理負責制，本著“誰用工，誰負責、誰主管，誰審批”的原則。像管理自己的企業員工一樣管理好勞務隊伍；對待勞務人員應做到政治上一視同仁，生活上主動關心，工作上嚴加管理，分配上按勞取酬。2、凡在本項目從事施工勞務作業活動的勞務隊伍，均要在各自工程技術部門辦理資格審查、登記備案手續。3、勞務隊伍進場使用實行審批制度。分部使用勞務時，呈報項目分部備案。4、各分部負責制定勞務管理實施細則并監督執行。5.2合同的履行1．勞務合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則，嚴格執行合同所規定的義務，確保合同的實際履行或全面履行。2．合同履行完畢的標準，應經合同條款或法律規定為準。沒有合同條款或法律規定的，一般應以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結清、無遺留交涉手續為準。3．企業領導及簽約人應隨時了解、掌握合同的履行情況，發現問題及時處理匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關人員的責任。5.3合同管理1、項目對勞務隊伍、勞務人員實行合同化管理。各分部必須按項目分部制定的《合同管理辦法》加強合同管理，建好各種臺賬。2、勞務隊伍進入施工現場之前必須簽訂《勞務用工合同》、《機械租賃合同》，杜絕先施工后簽合同，邊干邊簽的現象。3、各分部應按照項目分部制定的《勞務用工合同》、《機械租賃合同》范本與勞務隊伍簽訂合同，具體內容可結合實際情況，在不違背基本原則的前提下，修改有關條款。4、勞務隊伍在退場時，除結清勞務人員工費外，還要認真清查勞務隊伍和當地政府、百姓之間的債務，不得留有后遺癥，并與各勞務使用單位簽訂清算協議，確保勞務使用方不受損害。項目分部在勞務合同監督檢查過程中對不按規定簽訂合同的行為有權、有義務及時制止和糾正，對違反規定簽訂合同造成損失的要追究有關單位領導人員的責任。5.4對勞務人員必須進行崗前培訓，學習鐵路施工的基本理論、重要性、施工工藝操作注意事項、安全、質量、環保有關知識等，提高勞務隊伍的施工技能及安全、質量、環保意識，從人員素質上保證施工質量。培訓合格記錄應作為《勞動合同》的附件。5.5勞務隊伍在內部勞動組織中，不得以任何形式再設“中間合同層”，確保勞務隊伍法人代表與勞務人員的直接經濟關系。5.6各分部要為勞務隊伍的黨、團員組織活動創造條件，提供場所，確保黨、團員組織生活的正常開展。5.7勞務費結算、審核1、勞務隊伍的勞務費支付按月及末次分階段計價，也可根據實際情況按季度進行結算。2、勞務隊伍的勞務費以現場完成的工程量和國家現行的及鐵道部勞動定員定額標準為依據，適當參照當地勞動力市場價格簽訂《勞務用工合同》進行確定，工日消耗量和工日單價水平不能超過鐵道部現行的預算定額水平；本項目外的臨時用工及各分部、架子隊使用的簽證工費用單價在合同中同時注明。依據《勞務用工合同》、《機械租賃合同》約定的勞務費單價和完成合格工程數量清單，編制結算單經現場質檢工程師、技術負責人簽字，相關部門審核、單位負責人批準后進行計量支付。勞務隊伍編入架子隊的勞務人員工資，分部替勞務隊伍給勞務人員代發后，在給勞務隊伍的工費結算中直接扣除。3、勞務費用結算與撥付按照“嚴格驗工、按期撥付、嚴禁超撥”的原則辦理，應支付的工資不得無故拖欠、克扣。5.8合同的變更、解除1、在勞務合同履行過程中碰到困難的，各部門首先應盡一切努力克服困難的，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時，應在法律規定或合理期限內與對方當事人進行協商。2、對當事人提出變更、解除合同的，應從維護本企業合法權益出發，從嚴控制。3、變更、解除經濟合同，必須符合《經濟合同法》的規定，并應在公司內辦理有關手續。4、變更、解除合同的手續，經上報主管機關批準的合同，在達成變更、解除協議前，應報原機關批準。經上級主管機關見證或工商行政管理機關鑒證的合同，在達成變更、解除協議后，應報原機關備案。經公證機關公證的合同，在達成變更、解除協議后，必須報公證機關重新公證，才具有法律效力。5、變更、解除合同，一律必需采用書面形式（包括當事人雙方的信件、函電、電傳等），口頭形式一律作廢。6、變更、解除合同的協議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。但特殊情況經雙方一致同意的例外。7、因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免負責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協議書中明確規定。8、以變更、解除合同為名，行以權謀私、假公濟私之實，損公肥私的，一經發現，從嚴懲處。第六章考核制度和評判6.1內部考核責任書的考核：如勞務隊伍和架子隊完成當月計劃的100%，按計件指標給予勞務費和機械使用費；如未完成計劃或超計劃完成，則按計劃完成百分比相應減增勞務費和機械使用費。6.2各分部每季度對勞務隊伍進行一次考核評價，報項目分部備案。凡不合格者，當季進行清算，以后不得在本項目以各種形式承擔勞務作業任務。6.3項目分部勞務管理領導小組對各隊勞務管理工作進行季度定期檢查、不定期抽查，對勞務管理不善或違規使用勞務的單位，將對責任單位和責任人依規處罰。6.4本辦法由項目勞務管理部負責解釋，自頒布之日起實行。宿遷華夏基業建筑工程有限公司精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔合同管理制度建筑施工企業管理制度匯編全1建筑企業參考資料第一章建筑施工企業規章制度匯編第一節概述一、企業規章制度的概念規章制度是企業職工參于生產經營活動應遵守的行為準則，主要包括企業各項工作的要求、規則、規程、程序、方法、標準等。建筑施工企業規章制度是在大量實踐經驗基需伺經些則磐遜總則為規范公司合同的管理，防范與控制合同風險，做到管理有規章，簽約有約束，履行有檢查，維護公司的合法權益，特制定本制度。本制度適用于公司簽訂和履行的所有建設工程施工合同、勞務分包合同、專業分包合同、施工內部承包合同、材料設備買賣合同等。合同簽訂的基本要求經濟合同是法人之間為實現一定經濟目的，明確相互權利義務關系的協議。簽訂經濟合同必須遵守《中華人民共和國經濟合同法》及其相關規定，不搞違法活動。簽訂合同前，首先審查對方是否具備法人資格及其社會信譽，確認其具有履行合法的能力方可與其簽訂合同。簽訂經濟合同必須堅持平等互利、協商一致、合法的原則。簽訂經濟合同的依據為有關文件、資料、國家及各級政府批準的計劃任務書、設計圖紙及施工圖預算書。簽訂工程承包合同必須具備以下重要條款：工程名稱和地點。工程承包的性質、范圍及內容。開、竣工的日期。工程造價。工程價款的支付和竣工結算的方法。業主開工條件、設計圖紙等有關資料提供的時間。材料和設備的價格結算方法。取費標準。質量承諾標準及保修條件。互相協作事宜。eq\o\ac(○,11)違約責任。(6)合同條款的內容必須用語確切、責任明確、字跡工整。合同簽訂的工作簽訂1）建設工程施工合同的簽訂（1）合同洽談前，公司業務部必須對發包人的綜合情況進行考察。建設工程施工合同中投標中標的項目，要審查業主的招標文件、我方的投標書、中標書、紀要、往來函等文書，召集有關部門認真組織合同洽談準備會，制定談判的原則和方案。（2）合同洽談過程中，對于涉足擔保、預付款、各類保證金等費用較大的項目，要重新進行評審。合同洽談準備會，制定談判的原則的方案。（3）合同主要條款商定后，由業務部負責起草文本，交相關部門（項目部、合同管理部、財務部等）進行會審后，公司分管副總經理（或總經濟師、合同主審人員）認為已經基本沒有異議的，提交審查意見，報公司法定代表人或委托代理人批準簽字。工程項目經理和營銷項目經理必須參與合同簽訂活動的全過程。（4）合同經雙方簽字、蓋章后，按法律法規規定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續，由業務部負責辦理。按規定須經上級有關部門批準才能簽訂的合同必須批準后才能簽訂。2）勞務（專業）分包合同的簽訂（1）合同洽談前，公司業務部必須對分包人的綜合情況進行考察，要分包方提供以下證件原件：有效的企業法人營業執照、建筑業企業資質證書、施工許可證、施工收費標準證書、安全資質證書、勞動隊伍資質證書、關于簽訂合同的法定代表人身份證明書或法人授權委托書。（2）項目經理部在符合分包方條件的企業中進行招（議）標工作。合同管理部對招標文件、評標辦法及合同條件進行審查，并對招標工作進行監督。（3）勞務（專業）分包隊伍中標后，征得業主同意，由項目經理部（重大分包合同應報公司總經理審批）與分包方簽訂分包施工合同。工程所在地地方主管部門有分包合同示范文本的，采用其示范文本；地方主管部門無示范文本的，采用公司制定的示范文本。（4）項目部在簽訂合同后，應將合同文本報公司合同管理部備案。3）材料設備采購合同的簽訂材料設備采購合同由采購部根據建設工程合同要求與供應方進行洽談，擬訂合同條款，交項目經理部、合同管理部會審后，由采購部簽訂，合同管理部加蓋合同專用章。重大買賣合同會審后，由總經理批準簽訂。4）其他經濟合同的簽訂其他經濟合同由主辦與對方當事人商談后擬好合同條款，附合同會審表報部門（項目）經理審批或預審，在部門（項目）經理權限范圍內的合同由部門（項目）經理批準，由部門（項目經理部）合同管理員加蓋合同專用章；內部承包合同和其他重大經濟合同由部門（項目）經理簽署意見后由合同管理部進行合法性審查，報總經理批準簽訂。合同正式簽訂后，合同文本除相關部門自行保管外，應當隨合同評審表交存公司合同管理部一份備案。5）合同的履行（1）合同及所屬公司應當按照合同約定全面履行自己的義務，并隨時督促對方當事人及時履行其義務。合同履行中發生的情況應建立合同縷析執行情況臺賬。（2）有關合同履行中的書面簽證、來往信函、文本、電報等均為合同的組成部分，合同經辦人應及時整理、妥善保管。在合同履行過程中，對公司履行情況應及時做好記錄并經對方確認。向對方當事人交付重要資料、發票時應由對方當事人出具收條，履行合同付款時應當對方當事人出具收條，公司原則上只開具限制性抬頭的轉帳支票，不允許以現金形式支付。（3）對合同履行過程中的違約情況或違反合同的干擾事件，合同履行單位、項目經理部應及時查明原因，通過取證按照合同約定及時、合理、準確地向對方提出索賠（含違約）報告。當公司接到對方的索賠（含違約）報告后應認真研究并及時處理、解釋或提出反索賠，公司員工不得擅自在對方當事人出具索賠報告、對賬單等確認類文書上簽字蓋章，確須確認的，應視具體內容經公司領導或部門（項目經理部）負責人同意。（4）在履行合同過程中，經辦人員若發現并有確切證據證明對方當事人有下列情況之一的，應立即中止履行，并及時書面上報公司辦公室處理，公司辦公室應立即向公司法律顧問咨詢，并將基本情況和法律顧問的處理意見一同上報公司領導。①經營狀況嚴重惡化。②轉移財產、抽逃資金，以逃避債務。③喪失商業信譽。④有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形。（5）債權債務的定期確認和發生重大變動事的確認：①在重大、復雜合同的履行過程中，經辦人員應定期與對方對賬，確認雙方債權債務。②在對方當事人發生兼（合）并、分立、改制或其他重大事項以及本公司或對方當事人的合同經辦人員發生變動時，應及時對賬，確認合同效力及雙方債權債務。4.合同的變更、解除（1）在合同履行期間由于客觀原因需要變更或者解除合同的，須經雙方協商，重新達成書面協議，新協議未達成前，原合同仍然有效。本方收到對方當事人要求解除或變更的通知書后，應當在規定的期限內作出書面答復。法律、行政法規規定變更合同應當辦理批準登記等手續的，應依法及時處理。（2）存在下列情形之一的，本方可以單方解除合同。①因不可抗力致使不能實現合同目的。②在履行期限屆滿之前，對方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務。③對方遲延履行主要債務，經催告后在合理期限內仍未履行。④對方遲延履行債務或其他違約行為致使不能實現合同目的。⑤法律規定的其他情形。（3）公司任何人員不得擅自以公司名義變更或解除合同。若確須變更或解除時，由合同經辦人查明原因，提出意見，經批準簽訂的門或領導審核后，認為已出現了上述規定的情形的，應提出公司法律顧問審查并簽發解除合同的函；對方沒有違約，應同對方協商，達到一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協議。合同變更必須由原合同起草部門負責更改，按《合同評審程序》辦理合同變更評審，并辦理書面的合同變更手續。做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。（4）對方提出合同變更的，變更程序也應按規定的程序執行。合同變更引起的索賠，合同變更必須與索賠同步進行，索賠協議是合同變更的處理結果，是變更后合同的一部分。（5）對于特殊情況下合同履行過程中的合同中止（包括停、緩建），必須及時辦理中止手續，收集因中止合同給本公司帶來經濟損失的證據和資料，及時追究對方責任。中止的合同又恢復繼續履行時，依相同程序辦理恢復手續。合同的恢復與中止都必須通知合同審批部門或領導。（6）合同未履行完畢，但確定不再繼續履行，合同履行部門應做好終止記錄，收集履行過程中所有與合同有關的文件，做好經濟往來和工程結算工作，辦理解除合同手續。資料移交公司檔案室保存。5．合同的日常管理（1）所有合同必須交工程管理部備案存檔。（2）一般項目合同由各分公司起草，報公司工程部審核并經分管領導批準后蓋章。（3）重大工程合同由公司工程部起草，經有關部門會簽后，分管領導審核并報總經理批準，方可蓋章。（4）嚴格履行合同登記蓋章手續，核對審批程序，對無簽字手續的有權拒絕。（5）合同的簽訂一律使用合同專用章，并由公司法定代表人簽章，任何人不得越權使用其印章簽訂經濟合同，也不得以行政章代替合同專用章。（6）建立合同檔案，對個單項工程的合同都要有原始記錄的簽證。（7）對于登記上賬的合同，按月轉送統計人員以便按規定上報各有關部門。（8）建筑施工企業基層單位的合同管理應遵循以下規定：①個基層單位合同必須由專人管理，并建立檔案。②簽訂的工程合同必須執行合同的審批手續后由總公司簽字、蓋章。③各子公司所洽談的重大工程項目或因資質需要的工程項目，必須執行合同審批手續后由總公司簽字蓋章。④凡到總公司簽訂工程項目合同的，必須同時報送內部承包合同，一并審核、簽字蓋章。⑤嚴格執行公司簽訂的內部承包合同，對不能完成生產任務指標的，要按相關合同條款及公司的有關規定執行。⑥對于聯營協議，在簽訂工程合同時，必須對聯營單位的信譽、業績、資信、施工能力等進行調查，并附有一定的風險抵押，且執行合同審批程序方可簽字、蓋章。6．合同與獎懲（1）公司、所屬各分公司全體職員應當嚴格遵守本制度，有效訂立、履行合同，切實維護公司的整體利益。公司辦公室負責本制度執行情況的監督考核。（2）對在合同簽訂、履行過程中發現重大問題，積極采取補給措施，使本公司避免重大經濟損失以及在經濟糾紛處理過程中，避免或挽回重大經濟損失的，予以獎勵。（3）合同經辦人員出現下列情況之一，給公司造成損失的，公司將依法想責任人追償損失：①未經授權批準或超越職權簽訂合同。②為他人提供合同專用章或蓋章的空白合同、授權委托書。③應當簽訂書面合同而未簽訂書面合同。（4）合同經辦人員出現下列情況之一，給公司造成損失的，公司酌情向有關人員追償損失：①因工作過失致使公司被騙的。②公司履行合同未經對方當事人確認的。③遺失重要證據的。④發生糾紛后隱瞞不報、私自了結或報告避重就輕，從而貽誤時機的。⑤合同專用章、蓋章的空白合同、授權委托書遺失未及時報告和報案。⑥未履行規定手續擅自在對方出具的確認書、索賠報告上簽字而給公司造成損失的。⑦其他違反公司相關制度的行為。（5）公司職員在簽訂、履行合同過程中觸犯刑法，構成犯罪的，將依法移交司法機關處理。7。合同考查（1）工程合同必須在開工前簽訂，合同簽訂率達到100%。（2）內部承包合同與工程承包合同簽訂后0天內，簽約率達100%。（3）合同條款要真實準確、責任分明，企業合同章、法人代表章、經辦人簽字要齊全有效，不允許出現無效合同和違法合同。（4）合同履約率達到80%以上。附表：合同審查表附表2-7審查項目編號審查項目合同條文內容問題和風險分析建議或對策J020200J060201S070506S080812……工程范圍……海關手續……外匯比例……維修期…………合同第13條……合同第40條……無……合同第54條…………包括在工程清單中所列出的供應和工程，以及沒有列出的但為工程經濟地和安全地運行必不可少的供應和工程……乙方負責交納海關稅，辦理材料和設備的入關手續……無……自甲方初步驗收之日起，維修保質期為1年。在這期間發現缺點和不足，則乙方應在收到甲方通知之日起一周內進行維修，費用由乙方承擔…………工程范圍不清楚，甲方可以隨便擴大工程范圍，增加新項目……該國海關效率太低，經常拖延海關手續，故最好由甲方負責入關手續……這一條極為重要必須補上……這里未定義“缺點”和“不足”的責任，即由誰引起的…………限定工程范圍僅為工程清單所列增加對附加工程重新商定價格的條款……建議加上“在接到到貨通知后××天內，甲方完成海關放行的一切手續”……在合同談判中要求甲方補充該條款，美元比例爭取達70%，不低于50%……在“缺點和不足”前加上“由于乙方施工和材料質量原因引起的”……精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔工程分包管理制度目

錄

第一章

總則第二章

合格分包方管理第三章

工程分包運作程序第四章

合同管理第五章

預（結）算管理第六章

現場簽證管理第七章

財務管理第八章

生產管理第九章

材料管理第十章

設備管理第十一章

技術管理第十二章

質量管理第十三章

安全管理第十四章

人力資源管理第十五章

廉政管理第十六章

考核第十七章

處罰第十八章

附則

工程分包管理制度

第一章總則

1.總則1.1目的為適應總承包管理模式下工程分包管理的要求，滿足公司長期發展戰略的需要，維護公司的整體利益，特制定本辦法。1.2適用范圍1.2.1公司承攬工程項目的分包管理；1.2.2公司與改制單位的分包管理；1.2.3公司與外單位聯合投標項目的分包管理；1.2.4公司基建工程項目的分包管理；1.2.5公司內部分包工程管理參照執行。1.3職責及權力1.3.1公司職責及權力(1)為規范公司工程分包管理工作，擇優選擇工程分包單位，培養長期戰略合作伙伴，提高工程分包管理水平，切實維護企業的全局利益，公司成立工程分包管理領導小組，對公司的分包工作進行統一管理。公司領導任組長，成員由有關處室負責人組成，日常工作由工程管理部、計劃經營部負責。工程分包管理領導小組是公司常設機構，其職責是全面負責公司工程分包管理工作。公司工程分包管理領導小組具有工程分包的決策權，分包項目的審批權，分包隊伍監督權、考評權，分包隊伍等級評定權等。未經公司工程分包管理領導小組書面批準，項目部均不得擅自分包。(2)公司相關處室按專業對口管理的原則，在公司工程分包管理領導小組領導下,負責對分包方及分包工程進行監督和管理。(3)項目部在公司工程分包管理領導小組領導下，負責在公司合格分包方中通過招標和議標選擇施工隊伍，簽訂分包合同，并對分包方和其所分包的工程在工程進度、安全、技術、質量、預(結)算、材料、設備、現場文明施工等方面進行管理。

第二章合格分包方管理

2.合格分包方管理2.1合格分包方2.1.1選用原則(1)長期合作的原則

選用的合格分包方必須符合公司的長期發展戰略，避免短期行為。只有經過長期合作，才能彼此信任，互相幫助，達到共同發展的目標。因此選擇分包隊伍一定要保持相對穩定。(2)優勢互補的原則重點選擇一批實力較強、專業技術水平高、業績佳、資信好，且愿與我公司同舟共濟，榮辱與共的分包方，提高公司的整體施工能力及水平。(3)互惠互利的原則雙方只有通過互惠互利的合作，才能達到“雙贏”的目的，這是雙方長期合作、共同發展的前提。(4)動態更新的原則根據分包方履行合同情況，公司工程分包管理領導小組負責組織對分包方進行全面、客觀、公正的評價，根據考評結果，實行優勝劣汰，動態更新。2.1.2合格分包方等級公司年度合格分包方分為“Ａ、Ｂ、Ｃ”三個等級。(1)“Ａ”級合格分包方為公司工程分包施工的主力隊伍，是公司工程建設的重要合作伙伴，在公司工程分包中享有優先權和相關優惠政策。在公司施工任務充足的前提下，公司每年保證每家“Ａ”級合格分包方一定數量施工任務;在工程分包中可直接邀其進行議標；在工程分包招標評標時應加3－5分；分包合同價格與分包方管理水平和提供的管理深度相適應；工程款付款比例方面也享有一定優惠；分包工程結算優先、及時審批。(2)“Ｂ”級合格分包方應具有較強的專業施工能力，為公司工程分包施工的中堅力量。Ｂ級合格分包方須通過招標方式承接我公司的分包工程任務。(3)“Ｃ”級合格分包方應具有相應的專業施工能力，為公司工程分包施工的補充力量。2.1.3“Ａ”級合格分包方隊伍規模公司年度“A”級合格分包方規模初定為：鋼結構專業4家；建筑施工4家；勞務分包4家；土建專業2家。對其余次要、輔助的專業不確定“A”級，一些綜合性分包隊伍也可同時有2—3項專業為“A”級。2.1.4合格分包方評審標準(1)“Ａ”級合格分包方a、近幾年來與我公司有二項分包工程施工良好業績，施工進度快、質量好，安全生產、文明施工，守合同、重信用；b、項目經理施工經驗豐富，管理能力強，業績佳；c、技術、質量、安全、生產等專業管理力量較強，具有獨立組織工程施工能力；d、專業技術工人水平高，工種比例適當，持證人員數量滿足施工要求；e、能夠提供施工所需要的裝備；f、持有相應工程總承包或專業承包資質等級證書；g、企業財務狀況良好。(2)“Ｂ”級合格分包方a、具有相應的施工資質等級證書；b、具有較好的履約能力和信譽；c、具有與其企業資質相適應的機具、裝備及各類專業管理人員、技術工人，相關人員應持有相應的崗位證書；d、具有獨立施工能力，能保證施工進度、質量、安全。(3)“Ｃ”級合格分包方a、具有專業承包施工資質等級證書；b、能夠履行合同；c、具有與其企業資質相適應的機具、裝備及各類專業管理人員、技術工人；d、具有一定的專業施工能力。2.2合格分包方評審2.2.1分包商由公司管理部門、項目部推薦后，按以下程序審批：(1)經營法規部根據推薦或分包商注冊資料向公司工程分包管理領導小組成員提供分包方的基本情況表。(2)需要時，公司工程分包管理領導小組派員對推薦的分包方進行全面考察，收集相關材料，提交考察報告。(3)公司工程分包管理領導小組成員按2.1.4評審標準對分包方進行評級，經公司領導審批。2.2.2考核的主要內容(1)分包方的“三證一績”，即法人營業執照、資質等級證書、安全施工許可證原件和施工業績。(2)分包方的項目經理、技術人員、工種技術帶頭人以及隊伍素質等方面的情況。(3)分包方的技術裝備狀況。(4)分包方以往履約情況。(5)分包方財務狀況。2.2.3對分包方的考核采取提供資料審查、在我公司施工業績審查或公司工程分包管理領導小組組織有關人員實地考查三種方式。2.2.42.2.5合格分包商三個等級采取動態管理，每年根據其參與我公司工程項目施工竣工評價情況實行升、降級制度。施工業績好的單位升級，施工業績差的單位降級，當年未承建我公司工程分包項目施工的單位不調級。2.3合格分包方的管理原則2.3.1將“A”級分包方視同為公司的二級單位進行管理，參照公司對專業公司的管理方法和模式，從制度制定、任務分配、人力資源管理、安全管理、工程管理、經營管理等各方面建立對分包方進行管理的機制。通過各種方法引導“A”級分包方提升各方面的管理層次，培養好各方面的管理人員，建立與公司接軌的管理網絡。

第三章工程分包運作程序

3.工程分包運作程序。3.1工程承包合同簽訂后，經營法規部應在5天內組織合同交底，承包該工程項目的項目經理部應在5天內完成圖紙會審，在對施工任務進行詳細的分解、分析基礎上，確定需要分包工程項目，在分包工程開工15天前向工程管理部上報《分包工程計劃表》及分包策劃預案，在此期間內未報的分包工程項目，原則上公司不予審批。3.3工程管理處根據在（待）建工程進展情況統一平衡，在5天內對專業公司、項目部報送的《分包工程計劃表》在全公司范圍內進行任務平衡，確認公司自身已無力量施工時，將《分包工程計劃表》送公司工程分包管理領導小組討論決定。3.4公司工程分包管理領導小組經討論后確定需對外分包的工程項目，以書面形式通知專業公司、項目部，項目部和專業公司必須優先在“A”級分包隊伍中選擇，確定后以書面形式通知公司工程分包管理領導小組。對“A”級分包隊伍確無施工力量或有其它特殊原因須選擇“B、C”級分包隊伍時，必須說明原因，按分包招標管理手續上報公司工程分包管理領導小組審批同意后，再實施招標確定施工單位。3.4.1符合下列條件的工程分包項目須采用邀請招標方式確定分包隊伍：(1)對方意向協商的工程分包價格高于公司工程分包指導價格的項目；(2)程分包產值在20萬元(含20萬元)以上。3.4.2符合下列條件的工程分包項目采用審批分包（議標）方式確定分包隊伍：(1)選用公司“Ａ”級合格分包方、且與對方意向協商的工程分包價格滿足公司工程分包指導價格水平的項目；(2)工程分包產值在20萬元(不含20萬元)以內，且與對方意向協商的工程分包價格不高于公司工程分包指導價格水平的項目。（）3.4.3工程分包時應優先從公司評審確定的“Ａ”級合格分包方范圍內邀請投標或議標單位，如參加投標或議標的“Ａ”級合格分包方不足時，方可邀請公司評審合格的“Ｂ”級合格分包方投標。特殊情況下需邀請合格分包方之外的分包單位參加時，招標主辦部門必須在發招標邀請函前負責嚴格按公司《分包方評審程序》認真審查分包方資格證書原件及業績證明，審查合格、并經公司工程分包管理領導小組批準后，該分包單位才能參加公司組織的工程分包投標。3.4.4我公司工程承攬任務對外投標前，決定與分包方聯合投標的項目，必須事先經公司主管任務承攬工作的領導同意，并報公司工程分包管理領導小組書面批準后方可實施。

第四章

合同管理4.合同管理4.1公司對外發包合同一律使用公司“發包合同專用章”，并由經營計劃處保管、使用。使用其它合同章或基層單位（項目部）行政章簽訂的工程分包合同，公司各級財務部門不得付款，由此引起的責任及后果由合同簽訂者自行承擔。4.2分包合同簽訂實行集中管理。公司對外分包工程合同一律由經營計劃處統一組織簽章。專業公司、項目部負責擬訂合同初稿，并完善在本單位內部合同會簽、審批手續后，送經營計劃處審核及加蓋公司“發包合同專用章”。4.3簽訂分包合同的條件：4.3.1該分包項目己經公司工程分包管理領導小組審批；4.3.2工程分包合同約定價格不高于公司工程分包指導價格；特殊情況下應辦理完公司主管部門及領導單項價格審批手續；4.4專業公司、項目部辦理完公司分包有關審批手續后10天內與分包方商訂合同；經營計劃處收到專業公司、項目部送審的、且手續完備的合同書在24小時內審核蓋章。4.5分包合同約定的工程款支付條款滿足以下要求：4.5.1公司“Ａ”級合格分包方工程進度款付款比例80%以內；4.5.2公司“Ｂ”級合格分包方工程進度款付款比例75%以內；4.5.3公司“Ｃ”級合格分包方及單項注冊分包方工程進度款付款比例70%以內；4.6分包工程原則上不付預付款，如需支付對方預付款，應要求對方提供有效的、同等比例的銀行預付款保函；公司“Ａ”級合格分包方工程預付款比例不超過10%，可不要求對方提供銀行預付款保函；4.7必要時，根據總包合同的要求、對方履約能力及信譽、工程難度等方面情況可要求對方提供5%至10%的銀行履約保函；公司“Ａ”級合格分包方是否需要其提供銀行履約保函，可視具體情況由我方簽訂合同委托代理人決定。4.8分包合同內容不得與總承包合同有抵觸。4.9分包工程合同應采用依據國家工商行政管理局統一標準合同文本制訂的公司《工程分包標準合同文本》。4.10分包合同的簽訂必須嚴肅、規范。公司標準合同文本所規定的合同條款必須明確填寫，并做到字跡工整，用語規范。4.11分包合同必須明確規定委托施工的詳細內容，如一次不能全部明確的，分包實施過程中可以在合同以外以“分包工程委托單”的形式補充明確。分包工程委托單作為合同附件，必須經有關責任部門人員及該分包合同的我方委托代理人簽字，并加蓋公司分包合同專用章后方能生效，每份分包合同的合同附件要依次編號后按原合同發放范圍進行發放。分包工程委托單增補的分包內容累計不得超過原合同額的20％。超出部分按合同變更處理，另行辦理分包審批手續并補簽合同。4.12分包合同的簽字者，必須持有公司法人委托代理證書，并嚴格按照委托權限簽約，嚴禁無證簽約或越權簽約，否則所簽合同均為無效合同，公司不予承認，所造成的一切后果和損失由簽字者本人自負。同時，發包合同的簽字者負責核查承包方簽約者的資格，避免無效合同。4.13對于計算工程量和選用定額子目時有可能發生爭議的事項，如工程類別、每噸鋼結構的防腐平方米數、構架安裝采用第幾冊定額等，應在分包合同中加以明確。4.14分包合同中應明確分包方的技術、質量、安全、工期、材料管理等責任，滿足公司質量保證體系的管理要求。4.15分包合同簽訂后，專業公司、項目部經營部門負責及時送交相關部門并由其簽收。4.16專業公司、項目部送審的合同稿如采用固定單價或固定總價形式，須先將單價或總價的計算依據，報送公司經營計劃處和審計處，經審核認可后才能簽訂合同。

第五章

預(結)算管理

5.預(結)算管理5.1預(結)算管理程序5.1.1分包工程開工30天內，分包單位要按分包合同規定的分包項目、內容、范圍編制預算送交專業公司、項目部經營部門初審，審核后的預算書作為支付分包工程進度款的依據。5.1.2分包工程竣工30天內，分包方應將符合手續的分包工程預算書送專業公司、項目部經營部門初審，初審工作在60天內完成；經初審后的分包工程預算書由專業公司、項目部經營部門送經營計劃處，經營計劃處、審計處負責在60天內終審完。特殊情況下不能按本條規定的審批時間完成審核工作，其責任部門應及時說明原因及處理建議，并書面報告公司總經濟師批示后執行。5.1.3分包工程預算須由持預算證的專職預算員編制、答辯，必要時應查驗其有關證件。分包單位的送審的結算書應規范整潔，書寫清晰。結算書封面上必須標明建設單位名稱、工程名稱、工程內容、結算值、分包合同編號等，并加蓋編制人預算章和分包單位公章。結算書須附有編制說明，內容包括所執行的定額標準、取費標準、主材單價、以及其它需要說明的問題。送審的結算書應附有以下附件：(1)施工圖紙；(2)各類簽證單；(3)分包工程委托單；(4)工程量計算表；(5)影響造價的有關施工方案；(6)分包工程竣工結算驗收單等。5.1.45.1.5分包結算審核前，供應部門須向經營部門提供分包單位主要材料領用數量一覽表，各級經營部門對分包工程結算進行審核時，要同供應部門核對分包單位在我方的領料情況，并依據5.1.13條規定進行適當處理。5.1.6分包結算資料必須由專業公司、項目部有關部門資料人員親自送交或寄送至經營計劃處，其他人員送交的分包工程結算資料，經營計劃處一律拒收。5.1.7經過某一部門審核簽字蓋章的分包結算，在未完成完整的三級審核程序前，嚴禁交給分包單位帶出，由此而產生的一切后果由當事人自行承擔。5.1.8分包結算審核完畢后，返回分包單位一份，專業公司、項目部經營部門和財務部門各留存一份，公司經營計劃處、審計處留存一份。5.1.95.1.10分包工程的實物工作量（含現場簽證）、取費及定額外費用均不得超過公司向總承包方或業主結算的口徑及水平。結算范圍要嚴格限制在分包合同和委托單所列的施工范圍之內，超出范圍的結算內容，不予承認。分包合同形式應盡量與我公司承包合同形式保持一致，必須保證分包合同包干范圍大于我公司承包合同所規定的包干范圍。5.1.11分包工程一律不計取調遣費、預算外包干費及風險費等費用。5.1.12水電費的計算，土建工程按直接費（含主材）的1%扣除，安裝工程按直接費（含主材）的2%扣除。當地建筑市場管理費和定額編制管理費等收費按工程所在地有關文件規定在結算時扣除。5.1.13分包工程主材數量按理論計算量×（１＋預算規定損耗率）計入結算，主材單價按合同規定執行。財務結算時按同樣單價扣回分包單位從我公司領用的材料款。如分包單位從我公司領用的材料超出結算量，超出部分按超出數量×［市場價×（1＋采保費率）］收取材料費；分包單位領用的材料如少于結算量，則扣回結算中全部主材費用；并且，如分包單位不能提供令審核人員滿意的書面依據時，審核人員有權認為分包單位的實際工作量僅限于分包單位從我方實際領用的材料所形成的工作量，并以此為基礎對結算進行調整。分包單位自行采購的材料，如無我方供應部門出具的委托單并對其采購單價予以書面認可者，結算審核時一律不予認可。5.1.14分包單位應本著實事求是的原則編制結算書，送審的結算值與三審后的終審值相比，誤差不得超過２0%，即：

送審的結算值－三審后的終審值

≤20%三審后的終審值

如果超出上述比例，則按超出部分的5%對該施工單位予以罰款，此項罰款由審計處直接從分包單位的結算值中扣除。

第六章

現場簽證管理

6.現場簽證管理6.1管理職責技術質量處、工程管理處、設備器材處負責對本系統分包工程簽證人員進行培訓、指導、監督檢查，幫助其開展工作，經營計劃處對以上工作予以協助實施。專業公司、項目部積極支持本單位的分包工程簽證人員嚴格按規定程序開展工作。專業公司、項目部經營部門應在現場對分包工程簽證工作進行幫助、指導和督促，使分包工程簽證管理的各項規定能在本單位認真地得以實施。經營法規部負責審查分包工程簽證的真實性及費用結算的合理性，并定期或不定期地對分包簽證工作進行檢查，對在實際工作中出現較大過失或查實有違紀行為的簽證人員，向公司領導提出處理意見。分包工程簽證人員要嚴格按規定辦理分包工程簽證，對簽證工程量的準確性、及時性、合理性、合法性負責。負責將辦理完的簽證送交領導審核簽字，單位蓋章，必要時送有關部門會簽，并在完成全部程序后送交技術部門資料室。6.2簽證程序6.2.1簽證事項發生時，經辦人員根據現場實際情況辦理簽證，簽字后送主管領導審核。6.2.2專業公司、項目部主管領導負責對簽證進行審核，并簽字。6.2.3涉及到相關部門的內容，必要時由有關部門進行會簽。6.2.4審核、會簽過程中，如對簽證內容有疑問，應及時去現場核實清楚，存在問題的簽證單退回經辦人員重新辦理。6.3簽證要求6.3.1分包工程簽證必須嚴格按規定的程序進行辦理，手續不全的均為無效簽證。6.3.2現場簽證只對分包方實際完成的工程量和實際施工方法進行確認，包括增加內容和減少內容。因分包方自身原因而引起的工程量增加不得予以簽證。除現場單獨使用人工、機械外，均不得簽人工工日及機械臺班。6.3.3簽證中不得出現與施工圖內容相重復的工程量，對施工圖工程量進行變更，須注明施工圖號及變更部位、變更前工程內容或工程量以及變更后工程內容或工程量。6.3.4現場單獨使用的人工、機械，只對實際發生的人工工日及機械臺班數量予以確認，時間以小時為單位，簽證中無權確定單價及費用。6.3.5甲方對我方的簽證不能當作分包簽證使用，分包簽證應在甲方對我方簽證的基礎上重新核定實際工程變更量后按規定程序另行辦理。對于因我方原因而導致的分包單位確已施工而甲方不予認可的工程量，應在簽證中予以明確說明。除這種情況外，分包簽證的工程量不得大于相應項目甲方對我方簽證的工程量。6.3.6分包簽證須在簽證事項發生后三日內辦理完，不得采取事后回憶的方式。6.3.7簽證單必須使用專用的表格書寫；書寫時應注意字跡清楚，表達準確，切忌模棱兩可、含糊不清；簽證中涉及到的數據均應大寫；簽證事項要說明發生原因；簽證單中間不要留有空行，尾部如有空行時，應在最后一行文字后加注“以下空白”字樣；簽證單必須要注明簽證日期，并由經辦人員和單位領導親筆簽字并加蓋單位公章，否則無效。簽證單在辦理及傳遞等過程中嚴禁由分包方人員轉送。6.3.8所有涉及到費用下調的簽證，如工程量下調、分包方租（借）用我方的人員、材料、機械及其它設施、分包范圍內分包方未施工的工作內容等，必須要讓分包方現場代表及時簽字認可。6.3.9委托分包方采購的主材或小型設備，應在采購前辦理書面委托手續，注明采購數量和限價，采購時不得突破。6.3.10所有辦理完的簽證單均交由技術部門資料室統一編號發放，其中發給經營部門及施工單位用于結算的簽證單必須是編號連續的原件，復印件無效。資料室應另保留一份原件存檔備查。6.3.11所有簽證單上應有分包單位的公章和分包單位人員的簽字。6.3.12簽證必須要由專業公司、項目部具體負責現場的技術、施工生產及供應部門人員辦理，不得由其他人代辦。必須嚴格限定簽證辦理人員的范圍，并按程序進行會簽。辦好的簽證要由資料室統一編號發放，結算用的簽證以資料室發放的原件為準。項目部要設有經營經理或總經濟師，分包簽證須經經營經理或總經濟師簽字認可。因簽證失誤而造成公司損失的，由責任人員全額賠償，并對項目部領導處以10%處罰，處罰額直接從項目部班子兌現獎中扣除。

第七章

財務管理

7.財務管理

7.1臺帳管理：

7.1.1具體負責核算的財務部門應設專人統一保管工程分包合同，將合同依據公司有關規定統一編號，登記臺帳，杜絕分包合同的丟失、損毀現象，同時將分包合同復印件上報財務處一份。

7.1.2具體負責核算的財務部門建立分包工程往來臺帳，將各分包單位的資金往來序時登記。7.2統計管理：7.2.1分包單位應于每月25日前將經生產部門和經營部門審核無誤的本月施工統計報表報具體負責核算的財務部門。

7.3資金管理：7.3.1為補償分包單位在承建工程上發生的人工、設備等費用，可按其工程進度情況適度撥付工程進度款，但必須具有如下付款依據：(1)按公司規定簽訂生效的工程分包合同；(2)經我方初審的分包單位施工圖預算書；(3)單位生產部門和經營部門確認的分包單位施工統計報表；(4)批就的“分包工程付款單”；(5)分包單位開具的有效收據；(6)分包單位支付其民工工資情況表，必須包括每名民工工資應付、實付、欠付金額。上述付款依據不全者，不支付任何款項。滿足以上付款依據的分包工程付款業務的付款限額如下：(1)屬于土建包工包料工程，一次付款上限為分包統計工作量的80%（含材料款、租賃費、水電費及其他已付或代墊款），但累計付款進度應小于等于甲方的累計收款進度，累計進度款支付額不得超過預算初審值的80%。(2)屬于安裝包工包料工程，一次付款上限為分包統計工作量的80%（含材料款、租賃費、水電費及其他已付或代墊款），“A”級合格分包方累計進度款支付額不得超過預算初審值的85%，其他分包方累計進度款支付總額不得超過預算初審值的80%，累計支付的除主材外的工程款不得超過預算初審值中凈費用的75%，且累計付款進度應小于等于甲方的累計收款進度，(3)屬于勞務用工按月預借生活費，人均月付款限額小于500元，按月結算、手續完備后付清余款。(4)屬于包清工形式的分包，按月預借生活費，人均月付款限額小于500元，累計付款不得超過合同價款的80%，累計付款進度應小于甲方的收款進度，工程完工后付款上限為初審預結算額的80%，待與甲方結算完、手續完備后付清余款。(5)以分包單位為主施工的分包工程，按從甲方收款額減應收管理費用、稅金和代墊費用(保函占用資金分次扣減，比率由大到小)后全額支付。如上述分包工程存在預付款，則應在工程進度款中逐步扣回。7.3.2為縮短分包工程進度款支付審批時間，公司規定辦理分包工程進度款支付審批手續由相關專業公司、項目部生產調度部門負責牽頭辦理，各審批會簽部門應在24小時內及時提出審批意見，在此項工作中需要協調解決的問題由主管領導決定。7.3.3分包單位應依據合同規定每月將主材領用計劃報預算部門，經審批后報供應部門作為領用材料的依據，按合同規定價款撥付；對于輔助材料和消耗性材料及分包單位因自身原因超限額領用主材部分，一律按市場價并加8%的管理費以銷售形式結算。

7.3.4分包單位領用材料均在其工程進度款中扣除。

7.3.5其他應扣款項：具體負責核算的財務部門應按分包合同規定，配合有關部門做好各種罰款及水電費、設備使用費等款項的收取工作。7.4分包工程竣工結算：7.4.1分包單位應及時將經審核的有關結算資料提供給財務部門，財務部門待于甲方結算完畢后辦理分包工程竣工結算。

7.4.2竣工結算款支付依據：

(1)公司與分包單位簽訂的工程分包合同；

(2)經公司經營、審計等部門審核、審計批準的分包單位竣工結算書；

(3)經經營、供應部門審批的主材核銷清單（實際領用主材與結算主材進行量差、價格比較）;(4)工程竣工驗收報告；

(5)施工單位的“工程價款結算單”；

(6)會簽的“分包工程付款單”；

(7)分包單位開具的有效發票。

7.4.3財務部門在辦理分包工程竣工結算時均應扣款項：(1)分包方應付我公司的款項(包括使用我方設備、機具及設施租賃費等)；(2)扣留質保金，扣留比例按合同規定，待質保期結束后，無建設單位追索，憑生產、質量部門批準的付款申請表支付。

7.4其他事項：7.4.1對于各單位違反本辦法的規定而發生的經濟業務，按《中國石化集團第二建設公司資金支出管理程序》中的有關規定處罰。

第八章

生產管理

8.工程管理8.1工程前期準備8.1.1分包方自簽訂分包合同之日起在十個工作日完成工程前期（包括進點施工）的各項準備工作。(1)項目管理組織機構及人員配備a分包單位視工程規模，并根據公司要求配備具有一定資格的管理人員。b項目經理、施工經理必須持有二級以上的項目經理證書，（項目經理證書原件及計劃、統計等主要管理人員有效證件和個人基本概況開工前七日內上報發包單位工程管理處審查，并進行資格確認、備案，其中：原件作驗證之用）。c項目經理、施工經理及計劃、調度人員需在現場堅持正常、持續的工作，禁止跨區域、身兼數職或一人多點。(2)現場暫設及“五通一平”a現場臨時設施（包括：辦公室、休息室、活動板房等）應整潔、美觀，并按照發包方的要求規范擺放。b現場“五通一平”（即：水、電、汽、路、通訊、場地平整）按照發包方要求進行布置。(3)人力及機具a分包方進入施工現場的各種設備機具需進行防腐、刷漆，要以發包方的名義進行統一著色、標識。b分包方進入現場的所有人員需以發包方的名義統一著裝，并以發包方的編制序列進行運作。8.2分包方現場管理8.2.1分包方現場管理納入公司的管理范疇。8.2.2施工計劃管理(1)分包方在合同范圍內所承擔的工程項目應視開、竣工日期和施工周期，按照發包方的要求編制年、季、月、周計劃。(2)計劃編制內容以中石化二建工程字[2001]第4號《項目工程生產系統管理細則》中的有關規定進行編制。(3)計劃編制上報時間分包方次年年度計劃當年12月中旬、季度計劃當年每季末月23日、月計劃當月22日上報發包方工程管理部和項目部，周計劃根據項目經理部的要求時間編制。8.3統計管理8.3.1分包單位施工統計報表類別為周、月、季報表。8.3.2各類報表的上報時間(1)周報表按照發包方項目部要求的時間上報項目部施管辦。(2)月報表每月23日匯編上報發包方工程管理處和項目部施管辦。(3)報表要求：按照中石化二建工程字[2001]第4號《施工統計管理細則》中的要求編制上報。8.4調度管理8.4.1發包方調度人員與發包方現場項目部施管辦進行對口管理。8.4.2分包方除對本單位承擔的施工項目進行統一協調外，同時要配合發包方項目部參與對現場文明施工、廠容廠貌、安全生產、工程進度等進行管理。8.4.3分包方應根據發包方項目部現場要求，整理、匯總與該工程有關的軟件資料，并要參加發包方組織召開的生產調度會、計劃討論會和工程協調會。8.5現場文明施工、產品防護及HSE管理8.5.1文明施工管理職責范圍(1)分包單位負責自身承建項目的文明施工管理工作（包括：生產區、辦公區、生活區等）。(2)分包單位現場文明施工HSE管理由一名施工經理負全責。(3)分包單位現場文明施工管理按照發包方及項目經理部下發制定的《文明施工管理檢查、考核細則》和《項目工程HSE管理體系文件》中的要求進行實施，并隨時接受發包方的檢查。8.5.2工程產品防護分包方現場原材料、成品、半成品防護按照ISO9002質量管理體系文件要求和二建生調字[1997]第13號、[1998]第6號文件執行。8.6隸屬關系及服務配合8.6.1隸屬關系：分包方進入施工現場，隸屬于發包方項目部管轄的專業隊（或施工隊）序列編制，不得以分包方的名義對外（包括：對外洽談、出席會議、資料軟件等），特殊情況下需征得項目部同意。8.6.2服務配合

(1)分包單位在施工過程中和中交前與發包方項目部向業主提供一流的服務。(2)現場作業人員文明用語及個人行為規范，嚴格執行發包方下發制定的《關于施工現場員工“四不說”和“十不準”》的規定。8.7分包方施工現場管理及考評8.7.1考評內容工程進度、安全生產、文明施工、工程軟件資料及服務配合等（詳細內容見考核細則）。8.7.2考評周期

分包方項目經理（施工經理）每季按時參加發包方工程管理處組織的項目工程考評、檢查會。

第九章

材料管理

9.材料管理9.1分包方以勞務形式承擔公司工程項目施工，其材料的管理控制責任由項目部負責。分包方所需的勞保用品，其費用自行承擔，同時應根據所承擔施工任務的內容自行配備必需的工具。9.2實行工程承包施工的分包商，應根據所承擔工程的施工內容和公司物資供應管理要求和規定格式，由項目部分別編寫施工項目材料需用計劃（材料預算）和材料到貨進度要求，其中，材料需用計劃（材料預算）須經公司預算成本部、物資設備部門審批。9.2.1分包方在工程承包施工中應指定專人進行材料領用（個人私章印模應在項目部、物資設備部備案）。9.2.2公司物資部門對分包方辦理材料領用時應核實用料計劃是否審批完畢，領用人與用料單位是否一致，同時應采用分包工程專用出庫料單辦理出庫手續。9.2.3分包方對領用的工程用料應妥善保管，確保材料質量不受損壞。9.2.4施工工程因設計變更出現材料增加時，需重新上報材料需用計劃，進行審批；材料削減時，對領回的材料未發生質量變化的可退回發料方；已發生質量變化由分包方自行承擔費用。9.2.5對分包方超預算領料，不論出現何種原因，原則上不予供料。9.3.1施工材料屬建設單位供應的，應由項目部先由建設單位領回，進行檢驗合格后，再辦理領用；如需市場采購，應在采購的前應將采購數量、規格報公司物資部門審批，材料到貨后由項目部驗收。9.3.2分包方自帶進場的材料，進場前應經項目部組織檢驗合格后使用。9.4工程所需周轉材料的管理9.4.1施工周轉材料，原則上由分包方自行解決；分包方使用自有周轉材料時，需在進場時做好特殊標記，并到公司項目部主管部門辦理登記和點數，無特殊標記的周轉材料不得進場，私自進場的不得外運。9.4.2公司項目部應做好自身周轉材料的使用管理，嚴禁任何個人私自挪用公司各種周轉材料給予分包方使用。9.5分包方自行供應的材料管理9.5.1根據工程承包合同由分包方自行供應的材料，公司原則上不負責供應，如分包方需委托公司有關部門供料的，須提出書面申請，經所在施工現場項目經理批準后，公司供應部門以銷售材料的方式辦理，其價格執行定期市場價格并加收10%的采保費。9.5.2需由公司負責供應的材料，如因分包方原因出現材料短缺時，其供料方式和價格按上一條辦法辦理。9.6材料的領用及發放9.6.1按計劃應由公司負責供應的材料，分包方在供料地點進行質量、數量驗證，在指定的發料倉庫分包方自行運至施工現場，并承擔保管責任。9.6.4所有工程剩余材料處理前均應由公司供應主管部門確認，處理過程應符合公司有關規定和業主與之相關的規定要求。9.7

材料的技術質量管理9.7.1材料管理中工程技術資料的整理交接，按工程承包的方式，由分包方辦理的，分包方應按公司有關技術要求負責整理，并做好交接工作。9.7.2分包方施工中工程材料管理，應嚴格按公司質量管理程序文件要求進行過程質量控制和填寫各種記錄文件，并對符合ISO9000貫標要求承擔責任。9.7.3分包方自行供應用于工程主體的材料，使用前必須對其質量證明文件和材料實物鑒定確認，并做好相關登記，否則不得使用。9.7.4分包方用于工程的自購材料，其質量證明文件應報送公司項目部備案存檔。9.7.5工程材料按規范要求需進行用前復驗的，由分包方自行辦理并承擔費用。

第十章

設備管理

10.設備管理10.1分包方在參與公司工程項目施工前，應根據所承擔項目的施工特點和管理要求，制訂管理措施，明確設備、材料管理人員和主管領導。10.2公司項目部是分包方設備管理的歸口管理部門，并且有責任對分包方的管理人員進行管理程序交底和管理業務培訓，使之符合公司的有關管理要求。

10.3分包方根據承擔施工項目的施工內容和承包形式，配備施工機具設備，其操作人員均應持有相應的設備操作證。10.4所有設備操作證均應由公司施工現場設備主管人員確認，并登記備案，嚴禁無證人員上機操作。10.6凡以勞務用工形式承擔工程施工（或作業）的分包方，其工程施工機具由公司項目部負責配置。10.7凡以工程承包形式承擔公司項目施工的分包方其進入施工現場的設備(含特種設備)，應由公司項目部人員做進場前使用確認，經檢查合格后方可進場，并在設備上粘貼“使用許可證”。公司設備主管人員有責任對到場設備進行認真檢查并確認，嚴禁不完好設備進入施工現場。10.8分包方進入施工現場的施工機具設備，要根據公司施工現場有關規定進行外觀標識，并做到單機有罩，群機有棚，下墊上蓋，擺放整齊，接線規范，無漏油、漏電、漏水等現象，設備性能安全完好。10.9現場故障設備或閑置設備要有停用標識，并且所有設備均應做到維護保養及時。10.11進行工程承包施工的分包方自有設備不足時，公司項目部有責任幫助分包方利用公司內部資源，并由項目部主管部門與使用單位按市場價格進行結算。10.12分包方單位不得私自使用公司設備機具，更不得與公司設備使用人員進行私下交易，挪用公司設備，一經發現違反本條規定，公司設備主管部門可對分包方按已用設備的臺班單價加收2-5倍以上的費用。10.13公司設備主管部門如發現項目部對分包方管理失控，出現設備亂用現象或和私自借用、挪用的，除對分包方加臺班費用外，同時對設備所在項目部或單位處2000-8000元罰款。10.14分包方設備、機具退場，須事先報告并經項目部設備主管人員核實無誤后放行；分包方所有設備、機具退場的出門證必須要有項目部設備管理人員的確認。

第十一章

技術管理

11.技術管理11.1管理職責11.1.1公司工程管理部門負責協助公司經營部門評審分包單位資質及相關技術能力，選擇合格分包方，協助項目部對分包方技術人員進行技術管理知識培訓，并監督本規定的實施。11.1.2項目部技術部門負責本規定的實施和對分包方工程技術管理的評價。11.1.3分包單位執行公司的技術管理規定，負責分包工程的技術管理，并接受公司和項目部技術部門的檢查和監督。11.2合格分包方條件應具有公司文件規定的相應數量的工程技術人員，其工作業績應符合公司有關工程施工技術特點，并證實有獨立的技術服務能力。11.4管理內容11.4.1資格審查(1)首次在公司從事工程分包技術管理的分包單位技術人員應參加相關技術管理知識培訓。(2)分包單位進駐項目前應提供擬進入項目的技術人員名單與相應的崗位證件和業績證明，并經項目技術部門審核。在進駐現場前，分包方應為技術人員配備相應的滿足工程施工標準的技術標準和規范。(3)未經項目技術部門確認的分包方技術人員不得獨立承擔分包項目的施工技術管理工作，否則，項目技術部門拒發施工圖紙，分包方不得開工。(4)資格審查合格，項目技術部門應根據合同規定及時向分包方發放所施工工程的設計文件和有關的質量記錄樣表。11.4.2施工前培訓和交底(1)項目技術部門應對首次承擔公司項目工程施工的分包方技術人員進行培訓，適當時，內容包括：a顧客要求；b公司項目施工技術管理的有關程序與內容；c公司施工技術文件的編制與審批規定；d質量記錄的填寫、收集、整理與交付要求；e項目部有關的技術管理規定；f項目工程與分包專業工程的特點；g項目部其他的有關管理要求。(2)必要時，項目技術部門應對分包方施工作業層進行培訓與交底，內容包括：a顧客要求；b項目工程與分包專業工程的特點；c分包工程的施工方法、程序與質量驗收標準；d質量記錄的填寫與保管要求；e項目部其他的有關管理要求。11.4.3施工技術文件準備(1)項目技術部門應根據施工組織設計的規定安排分包方的施工技術文件編制工作，分包方應按《技術方案/措施編寫導則》規定在施工前編制完，報項目技術部門審批。(2)項目技術部門按《技術文件控制程序》要求審批完成后，應及時組織分包方對施工技術文件進行交底。11.4.4施工過程控制(1)分包方應按照批準的施工技術文件組織施工，實施必需的檢驗和試驗，確保工程質量和進度符合文件規定的要求。(2)分包方應隨工程進展及時、準確記錄施工質量與控制信息，認真整理匯總，確保質量記錄真實反映施工質量情況。(3)項目技術部門應及時對分包方的施工過程、質量記錄進行監督檢查。檢查發現的問題，應及時書面通知分包方進行整改，并驗證整改結果。11.4.5工程驗收(1)分包工程竣工前，分包方應對分包工程進行檢查，確認已滿足下列條件：a工程已按圖紙要求全部施工完；b工程所需的檢驗、試驗已全部完成，且已經有關方簽字確認；c竣工資料齊全，且已按要求匯總、整理完。確認后，分包方可向項目部提出分包工程驗收報告，報項目技術部門核查。(2)項目技術部門接到報告后，應會同質量、施工等人員對分包方申請驗收的工程實物與相關記錄進行核查，確認均符合設計、規范和技術文件要求后簽字驗收，辦理竣工資料移交手續。項目部驗收合格后，報公司工程管理部等相關部門，對分包工程進行復驗。(3)項目技術部門在約定的時間內核查并確認分包工程的竣工資料滿足要求后，分包單位方能撤出技術人員。11.5質量記錄分包方技術質量人員業績核查表工程與資料檢查問題及驗證記錄分包方工程竣工驗收報告

第十二章

質量管理

12.質量管理12.1總則12.1.1分包單位必須遵守國家、地方政府質量法律、法規，遵守我公司質量手冊、程序文件及有關質量管理制度，嚴格按照設計要求、施工規范進行施工。12.1.2分包單位必須按照分包合同的規定對其分包工程的質量負責。12.1.3公司各級質量管理部門必須加強對分包工程的質量管理，分包單位必須接受我公司各級質量部門的監督和檢查，加強過程質量控制，確保工程質量。12.2質量職責12.2.1公司安全質量部(1)參與制定《工程分包管理制度》。(2)參與“合格分包方”的業績考核和資格評審。(3)組織實施對分包工程質量的監督和檢查。12.2.2項目經理項目經理是項目工程質量第一責任人，負責項目質量體系的建立，認真貫徹公司質量方針，保證項目質量體系正常、有效運行，保證工程質量，全面完成公司下達的質量指標。12.2.3項目技術負責人(1)負責質量體系運行的組織、協調管理。

(2)組織編制、實施項目質量計劃和質量管理規定。(3)組織對分包單位的質量交底。

(4)領導技術質量辦公室，全面實施對分包工程的過程質量控制。12.2.4項目部質量員

(1)及時對分包單位有關人員進行質量交底，向分包單位提供質量記錄樣表。(2)審查分包單位質量負責人、質檢人員資格。(3)審查分包單位特殊資質人員的上崗資格，必要時進行技能考試。(4)負責計量管理工作，建立項目部計量器具臺帳，檢查計量器具的檢定情況，保證計量器具的有效性。

(5)及時進行B級質量控制點的檢查及C級質量控制點的抽查，及時進行A級質量控制點的報驗。

(6)及時組織工序交接檢查。

(7)嚴格執行質量獎懲規定、實施質量獎懲。

(8)及時組織工程質量評定。

(9)負責質量信息的收集，及時上報質量報表。(10)參加不合格品和質量事故的調查、評審，并對其處理結果進行驗證。12.2.5分包單位(1)組織全體施工人員參加項目部質量交底，沒有參加質量交底人員不得進行施工。(2)質檢員、特殊資質作業人員必須持證上崗，開工前，應將質檢員、特殊作業人員的上崗證原件報項目部技質辦審查備案。(3)施工中所使用的計量器具必須檢定合格且在有效期內，使用前應報項目部技質辦備案。

(4)及時作好工程的質量檢查和記錄，質量記錄應采用項目部技質辦規定的樣式。

(5)及時作好隱蔽工程的質量檢查和記錄。

(6)嚴格執行工序交接檢查驗收制度。

(7)按照項目部的要求，及時填報質量報表。

(8)發生不合格品或質量事故應立即報項目部，并參加調查、評審，按批準的方案進行處理。

(9)嚴格執行質量獎懲制度。

(10)及時進行工程的分項工程質量評定。12.3施工過程的質量控制12.3.1質量控制點(1)分包單位在開工前應編制施工方案、技術措施報項目部審查批準；施工方案、技術措施必須根據公司《各專業工程質量控制點》確定專業工程質量控制點及控制等級（A、B、C控制點）；發包方和分包方都必須按照公司程序文件規定的檢驗流程，嚴格進行質量控制點的質量控制。(2)對于各級質量控制點，分包方必須按照設計文件、施工規范的要求及時進行質量自檢并作好記錄。(3)C級質量控制點，項目部質檢員進行抽檢，抽檢數量不少于測量數