青海省20２3年下半年證券從業資格考試：證券投資基金的費用和資產估值考試試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘，總分10０分,60分及格。一、單項選擇題（共5０題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1.證券公司或者其境內分支機構超過國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正,沒收違法所得或者違法所得局限性30萬元的，處以__罰款。

A.1倍以上５倍以下?B．３萬元以上3０萬元以下

C．3０萬元以上60萬元以下?D．1萬元以上１０萬元以下

2.基金募集失敗,＿_應承擔法定責任。?Ａ.投資者?B．基金托管人?C.基金管理人?Ｄ．基金注冊登記機構

3.上市公司獨立董事連續__未親自出席董事會會議的,由董事會提請股東大會予以撤換。?A．２次?B．3次

C.5次

D．６次???４.我國目前遵循的是＿＿的原則,不僅規定公司在章程中規定資本總額,并且規定在設立登記前認購或募足完畢。?A．法定資本制?B.授權資本制

C．折中資本制?D．審核資本制

??5.上市公司發行可轉換公司債券,規定最近３個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（)。

A.５％?B.6%?C.９%?D.10%

??6．__是指將有助于公司實現戰略總目的的營銷戰略形成的具體方案。?A.市場營銷分析

B.市場營銷計劃?C．市場營銷實行

D．市場營銷控制???7.從一定意義上來說,證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類分別為＿_。

A．系統性風險、非系統性風險

Ｂ．基本風險、非基本風險?C.政策風險、法律風險

D.市場風險、非市場風險

?８.__負責組織指導基金管理公司的監察稽核工作。?Ａ.基金管理公司總經理

Ｂ．獨立董事?C.督察長?D.監察稽核部總經理

9.外資股招股說明書中,在＿_項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。?A.摘要?B．概要?Ｃ．緒言

D．風險因素

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１0.目前，我國證券投資基金托管費按＿_計提。?A.日?B．周

C．月?D.季

??11.門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。?A．信息技術系統控制

B．公司內部管理制度

Ｃ.基金投資決策與執行?D.公司財務與投資管理???1２．上市公司持有面值1０00元以上的股東人數應_＿。

A.不少于1０００人

B．不少于3000人

C．不多于10０0人?Ｄ.不多于300０人

?13.長期借款籌資與長期債券籌資相比,其特點是_＿。

A．籌資彈性小

B.籌資彈性大?C.債務利息高?D.籌資費用大???14.上市公司股東大會在董事選舉中應積極推行()。?A.記名投票制度?Ｂ．無記名投票制度

C．累積投票制度?D．無累積投票制度?

15.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達成__以上,且超過5０0０萬元人民幣的,構成重大資產重組。

Ａ．30%

Ｂ．40%?C.50%

Ｄ．70%???16．指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。?A.穩定性

B.系統風險

Ｃ.流動性風險

D.非系統風險

17．下列對證券市場產生因素的說法，對的的有（)。

A.證券市場的形成得益于社會化大生產的發展?Ｂ.證券市場的形成得益于股份制的發展?C．證券市場的形成得益于信用制度的發展

Ｄ.證券市場的形成得益于商品經濟的發展

??18.內地公司在香港創業板上市，若新申請人上市時市值超過40億港元,則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達成市值１0億港元(在上市時決定)所需的比例或發行人已發行股本的（）兩個比例中的較高者。?A.15％?B．20%

Ｃ．2５%

Ｄ．40%

19．投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到此外一個證券營業部，這一過程為__。

Ａ.轉托管?Ｂ．雙重托管

C.復合托管?D.指定托管

?2０.可轉換公司債券是＿＿。

A.風險管理型創新的重要成果

B.增強流動型創新的重要成果?Ｃ.信用發明型創新的重要成果

D.股權發明型創新的重要成果

?2１．根據我國《證券公司風險控制指標管理辦法》規定,證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。?Ａ.２0％?B.3０%

Ｃ.50%?D.7０%???22．向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的＿＿。?Ａ．2０%?B.30%?C．40％?Ｄ．5０%

??2３.如免疫熒光檢查最也許的結果為?A．IｇG、Ｃ3呈線型沉積

B.IgG、C3呈顆粒狀沉積

Ｃ．IｇA、C３呈線型沉積

D.IgM、C3呈線型沉積

E.以上都不是???24．目前在我國尚不存在的基金是__。?A.交易型開放式指數基金?B．基金中的基金?C.系列基金?D．上市開放式基金?

25.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達成__以上，且超過５000萬元人民幣的,構成重大資產重組。?Ａ.30％

B．40%

C.50％

Ｄ.70%???２6.在二級市場的凈值報價上,ETＦ每（)發布一次基金份額參考凈值(IＯPV）。?Ａ．15秒

B.３0秒?C．1分鐘

D.１小時???27.202３年3月18日,滬深３0０指數開盤報價為２335．42點,9月份仿真期貨合約開盤價為26４８點，若期貨投機者預期當天期貨報價將上漲,開盤即多頭開倉,并在當天最高價27４8.6點進行平倉,若期貨公司規定的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金１0%，則日收益率為__。

Ａ．２0％

B．２5%?Ｃ.２８%?D.38％?

28.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，也許受到的處罰不涉及__。?A.公示處分?Ｂ.警告

C.沒收非法所得

D.罰款

??29.1９99年11月4日,美國國會通過__標志著金融業分業經營制度的終結。

A．《證券交易所法》?B.《格林斯潘法》

C.《金融服務現代化法案》?D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

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3０.稅收對債券投資收益影響的重要途徑不涉及__。

A．債券收入鈔票流自身的稅收特性不同

Ｂ.鈔票流的形式?C．鈔票流的時間特性

D．征稅機關?

?31.下列對證券投資基金的產生發展的結識，對的的是＿_。

Ａ．是在18世紀末、1９世紀初產業革命的推動下出現的

B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益?Ｃ．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金?

32．同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。?Ａ.資本市場

Ｂ．貨款市場

C.貨幣市場

D.長期資金融通市場??

3３．根據公司法律制度的規定,下列有關公司變更登記的表述中,對的的是（）。

A.公司的董事、監事、經理發生變動的，應當到原公司登記機關辦理變更登記

Ｂ．公司減少注冊資本,應當自減少注冊資本決議或者決定作出之日起60日后申請變更登記?C.公司變更名稱的，應當在作出變更決議或者決定之日起60日內申請變更登記

D．公司分立的,應當自分立決議或者決定作出之日起9０日后申請變更登記

??３4.上市公司進行重大資產重組,應當由（）依法作出決議。

A.股東大會?B．董事會

C.證券交易所

D．經理層

??35.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的_＿。?A.同期金融機構活期存款基準利率?B．同期金融機構１年期存款基準利率

C.同期金融機構1年期貸款基準利率

Ｄ.同期金融機構貸款基準利率

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36.小公司的投資組合收益通常(）股票市場的整體表現。?A.優于

B．劣于

C.等同?D.也許優于也也許劣于

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37.某公司經批準平價發行優先股股票，籌資費率和股息年率分別為5％和9%,則優先股成本為（)。

A．5.26%

B.９.47%?C.5．７1%

D．5.49%

38.我國證券投資基金均為＿_。?A．公司型基金?B．契約型基金

C.基金中的基金

D.系列基金

３9．__是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構，以鈔票進行的認購。?A．網上鈔票認購

B．網下鈔票認購

C.網下組合證券認購

D.網上組合證券認購?

?40.在深圳證券交易所,接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：1５至1１：30、＿_。?A.1５：00至１5:３0

B．13：00至15:3０

Ｃ．1５:30至16:00

Ｄ．13:0０至１５：0０

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4１．證券公司違反規定超比例自營的，在整改完畢前應當將超比例部分按投資成本的__計算風險資本準備。

A.80%

B.９0%?C.100%?D.１20%

42.證券營業部采用無形席位進行交易,委托指令一般不通過＿＿。

Ａ．營業部電腦系統?B.交易所電腦系統

C．營業部終端解決機?D.場內交易員

43._＿是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

A.政府債券

B．國家債券

C．金融債券

D．公司債券

??44.目前，滬、深證券交易所的證券回購券種重要是_＿。

A．國債和公司債?B．國債和金融債?C．金融債和公司債

D．金融債和公司債

45._＿擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。

Ａ.市場部

Ｂ.交易部

C．投資部?D．研究部

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４6.混合基金是指_＿。

Ａ.同時以股票、債券為投資對象的基金?B．既注重資本增值又注重當期收入的一類基金?Ｃ.以追求穩定的經常性收入為基本目的的基金

D．以追求資本增值為基本目的,較少考慮當期收入的基金?

47.A公司擬發行一批優先股,每股發行價格5元,發行費用0.2元,預計每年股利0.5元,這筆優先股的資本成本是__。?A．1０．87％?Ｂ.10．４2%

Ｃ.9．65%?D.8.3３%???48.不屬于擴張型公司重組方式的是__。?A．收購股份?B.合資或聯營

Ｃ．公司合并