2021年法規(guī)模擬考試三[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。[單選題]*A.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下(正確答案)B.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下答案解析：根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。2、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。[單選題]*A.書面B.口頭(正確答案)C.郵件D.電子答案解析：證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。3、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.5答案解析：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織。4、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。[單選題]*A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的B.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的(正確答案)D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的答案解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期賃交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。5、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。[單選題]*A.逐日(正確答案)B.每周C.逐月D.每季度答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。6、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。[單選題]*A.誠(chéng)信記錄B.投資經(jīng)驗(yàn)C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人D.自然人的家庭成員情況(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；(2)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；(6)誠(chéng)信記錄；(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(9)其他必要信息。7、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)（）備案。[單選題]*A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所(正確答案)D.財(cái)政部答案解析：證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案8、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于（）年。[單選題]*A.10B.20(正確答案)C.15D.5答案解析：保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于20年。9、常見的內(nèi)幕交易行為有（）。[單選題]*A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣債券B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做出虛假陳述C.知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易(正確答案)D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作答案解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任中，常見的內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。10、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。[單選題]*A.3(正確答案)B.5C.10D.15答案解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。11、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下罰金。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.20

Ⅳ.30[單選題][單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.C.Ⅱ、Ⅰ、ⅣD.D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)答案解析：《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。12、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。[單選題]*A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元(正確答案)C.5000萬(wàn)元D.1億元答案解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。13、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。[單選題]*A.50B.100(正確答案)C.200D.500答案解析：(歷年真題，僅供參考)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。14、（）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。[單選題]*A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)(正確答案)B.業(yè)務(wù)顧問(wèn)C.投資顧問(wèn)D.資產(chǎn)管理顧問(wèn)答案解析：上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指，為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。15、因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。[單選題]*A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.終身(正確答案)答案解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。16、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)()度報(bào)告。[單選題]*A.每周；周B.每月；月(正確答案)C.每季；季D.每年；年答案解析：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表。17、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。[單選題]*A.私募基金(正確答案)B.私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券答案解析：在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。18、下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段(正確答案)D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性答案解析：國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的最后手段，但不是唯一手段。19、以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者(正確答案)B.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合前條要求，說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者答案解析：第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。20、公司擅自改動(dòng)已提交的股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行申請(qǐng)文件的，或發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、終止審核并自確認(rèn)之日起在（）個(gè)月內(nèi)不受理公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。[單選題]*A.6B.12(正確答案)C.24D.36答案解析：公司擅自改動(dòng)已提交的股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行申請(qǐng)文件的，或發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、終止審核并自確認(rèn)之日起在12個(gè)月內(nèi)不受理公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。21、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請(qǐng)材料。[單選題]*A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)D.證券交易所答案解析：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。22、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。[單選題]*A.1~3年B.3~5年C.5~10年D.終身(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(2)發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管埋人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。23、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性B.按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)答案解析：B選項(xiàng)，按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。24、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為()。[單選題]*A.3年；5年(正確答案)B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年答案解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。25、下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體(正確答案)B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體答案解析：法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。作為法律主體的組織根據(jù)其性質(zhì)和特征，可以分為三類：一是國(guó)家機(jī)關(guān)，如國(guó)家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等；二是營(yíng)利性法人或非法人組織，如公司、合伙企業(yè)等；三是非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織(C正確)，如政黨、行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等。在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體(D正確)；在國(guó)內(nèi)，國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體(B正確)。26、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。[單選題]*A.120B.90(正確答案)C.60D.30答案解析：為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。27、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。[單選題]*A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營(yíng)中遇到的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)作為立法宗旨之一。28、《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）。[單選題]*A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件(正確答案)答案解析：股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的部門規(guī)章有《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，涉及的規(guī)范性文件有《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》等。29、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。[單選題]*A.2個(gè)月(正確答案)B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月答案解析：上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報(bào)告，并按照以下規(guī)定報(bào)送和公告：(一)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告，其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；(二)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。30、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。[單選題]*A.滬深300指數(shù)B.國(guó)債期貨(正確答案)C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)答案解析：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨。中國(guó)內(nèi)地的利率期貨種類有國(guó)債期貨等。31、（）依法對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。[單選題]*A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。32、取得證券執(zhí)業(yè)證書的銷售人員，連續(xù)（）不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。[單選題]*A.一年B.三年(正確答案)C.兩年D.半年答案解析：[歷年真題僅供參考]取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。33、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。[單選題]*A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理(正確答案)C.上市公司董事會(huì)秘書D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案解析：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。34、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。[單選題]*A.客戶資料的保密性(正確答案)B.交易行為的自主性C.交易方式的自由性D.收益的不穩(wěn)定性答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。35、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]*A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責(zé)令其解除(正確答案)D.責(zé)令參加培訓(xùn)答案解析：考查對(duì)未及時(shí)解除不其備任職資格條件人員情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。36、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（）。[單選題]*A.法定退伙B.除名退伙C.事實(shí)退伙(正確答案)D.自愿退伙答案解析：本題考查合伙企業(yè)退伙。實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。37、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的（）。[單選題]*A.公開B.有效(正確答案)C.公平D.公正答案解析：根據(jù)《證券法》(2019年修訂)：第三條證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開、公平、公正的原則。38、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(正確答案)C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)答案解析：證券公司的控股股東不得超越股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。39、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。[單選題]*A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D，屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)．安全保管基金財(cái)產(chǎn)；(2)．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(A選項(xiàng)包括)(3)．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；(4)．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(5)．按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；(6)．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(7)．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；(C選項(xiàng)包括)(8)．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；(9)．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；(B選項(xiàng)包括)(10).按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。除上述職責(zé)以外，基金托管人還應(yīng)當(dāng)履行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。40、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處()罰款。[單選題]*A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下(正確答案)B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案解析：公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。41、針對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)（）進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。[單選題]*A.證券公司自營(yíng)賬戶B.證券公司的資金賬戶C.證券公司的結(jié)算賬戶D.證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第18條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。42、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問(wèn)基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告(正確答案)D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告答案解析：證券投資顧問(wèn)基于特定客戶立場(chǎng)，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。43、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。[單選題]*A.3；1B.5；5C.5；1(正確答案)D.3；5答案解析：《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)以下罰金。44、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書和發(fā)行公告。[單選題]*A.3(正確答案)B.5C.7D.10答案解析：經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書和發(fā)行公告。45、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。[單選題]*A.因?yàn)閭€(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締(正確答案)D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪答案解析：選項(xiàng)A，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位;構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。選項(xiàng)B，公司必須是既制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司、企業(yè)債券，且達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)”。選項(xiàng)D，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰。(注意：擅自發(fā)行企業(yè)債券等，前提是構(gòu)成犯罪的，才以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪定罪處罰)，D錯(cuò)誤。46、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的（）機(jī)制。[單選題]*A.質(zhì)量審核B.復(fù)核C.質(zhì)量控制(正確答案)D.監(jiān)督管理答案解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制,細(xì)化質(zhì)量控制的目標(biāo)、程序和崗位職責(zé),建立清晰的質(zhì)量審核清單和工作底稿,列明審核工作應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容。通過(guò)合理的流程安排避免審核工作流于形式,并確保審核意見得到回應(yīng)和有效落實(shí)。47、（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。[單選題]*A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則(正確答案)答案解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：(1)投資者利益優(yōu)先原則；(2)勤勉盡責(zé)原則；(3)客觀性原則；(4)有效性原則；(5)差異性原則。48、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令（），沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]*A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50(正確答案)D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3；50答案解析：期貨公司有詐騙客戶行為的，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。49、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。[單選題]*A.主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官(正確答案)B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理C.主要負(fù)責(zé)人合規(guī)負(fù)責(zé)人D.全體高級(jí)管理人員答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。50、證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（）。[單選題]*A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助(正確答案)D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害、客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案答案解析：監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人；對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會(huì)，并向股東(大)會(huì)提出專項(xiàng)議案。51、以下屬于行政法規(guī)的有（）。

Ⅰ.《證券公司內(nèi)部控制指引》

Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅲ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

Ⅳ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》[單選題][單選題]*A.Ⅰ、IVB.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅲ、IV答案解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》屬于規(guī)范性文件；《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。52、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（）。

Ⅰ．推薦業(yè)務(wù)

Ⅱ．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

Ⅲ．做市業(yè)務(wù)

Ⅳ．全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù)；(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；(3)做市業(yè)務(wù)；(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。53、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。

Ⅰ.證券咨詢顧問(wèn)

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)

Ⅲ.證券評(píng)估師

Ⅳ.證券分析師[單選題][單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ答案解析：證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問(wèn)和證券分析師。54、法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。

①我國(guó)公民

②在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人

③組織

④國(guó)家[單選題][單選題]*A.①②③B.①②③④(正確答案)C.①③④D.②③④答案解析：考點(diǎn)：本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，選項(xiàng)B正確。55、下列說(shuō)法，正確的是（）。

①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳

②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益

③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備

④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備[單選題][單選題]*A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④(正確答案)答案解析：業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求：(1)底線要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。(2)公眾媒體廣告宣傳的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。(3)以講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式進(jìn)行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的規(guī)范要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。56、按照合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）。

Ⅰ.合伙人協(xié)商決定

Ⅱ.按照合伙協(xié)議的約定辦理

Ⅲ.合伙人平均分配、分擔(dān)

Ⅳ.合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ(正確答案)答案解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則：按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。57、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。

①證券交易所的從業(yè)人員

②期貨交易所的從業(yè)人員

③證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

④銀行工作人員[單選題][單選題]*A.①②③(正確答案)B.③④C.①②③④D.①②④答案解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。58、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。

Ⅰ.證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求

Ⅲ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

Ⅳ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求(1)證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求(2)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求(3)保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)(4)業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求(5)人員培訓(xùn)要求59、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有（）行為。

①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移

②與客戶約定分享投資收益

③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

④為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利[單選題][單選題]*A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④(正確答案)答案解析：選項(xiàng)①②④屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為，選項(xiàng)③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。60、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的

④未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的

⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的[單選題][單選題]*A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥(正確答案)答案解析：④應(yīng)為未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。61、下列說(shuō)法中，正確的是（）。

①自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

②加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

④建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄[單選題][單選題]*A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④(正確答案)答案解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求(1)賬戶證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。(2)投資管理證券公司需完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。并建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄。證券公司需建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。同時(shí)，應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理。(3)資金證券自營(yíng)業(yè)務(wù)需加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。(4)清算證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專門人員執(zhí)行，并與財(cái)務(wù)部門資金清算人員及時(shí)對(duì)賬，對(duì)賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。62、下列說(shuō)法正確的是（）。

①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式

②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)

③存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率

④發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)披露市銷率、市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。[單選題][單選題]*A.①②④B.①②③④(正確答案)C.①②D.①②③答案解析：發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式。在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)。存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)披露市銷率、市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)。63、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的異常情況包括但不限于（）。

①證券公司質(zhì)押專用證券賬戶質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

②證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券交易期限

③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

④質(zhì)押券中的債券到期[單選題][單選題]*A.①②④B.①③④C.①②③④(正確答案)D.①②③答案解析：異常情況一般包括以下幾種情形：(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的(①)；(2)證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的(②)；(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的(③)；(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；(5)質(zhì)押券中的債券到期的(④)。64、[組合型選擇題]金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。

Ⅰ.提供任何直接或間接的擔(dān)保

Ⅱ.提供顯性或隱性的擔(dān)保

Ⅲ.回購(gòu)

Ⅳ.其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形，選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于剛性兌付的情況。65、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)的職責(zé)的是（）。

Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)保管

Ⅱ.投資監(jiān)督

Ⅲ.結(jié)算職責(zé)

Ⅳ.信息披露[單選題][單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：托管職責(zé)的履行：(1)基金財(cái)產(chǎn)保管(2)投資監(jiān)督(3)結(jié)算職責(zé)(4)信息披露(5)估值核算與收益分配復(fù)核66、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.設(shè)立合伙企業(yè)，必須有2個(gè)或2個(gè)以上自然人、法人或其他組織作為合伙人；有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立

Ⅱ.普通合伙人可以用勞務(wù)出資，而有限合伙人不得用勞務(wù)出資

Ⅲ.普通合伙人執(zhí)行企業(yè)事務(wù)；有限合伙人不執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)

Ⅳ.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。設(shè)立合伙企業(yè)，必須有2個(gè)或2個(gè)以上自然人、法人或其他組織作為合伙人。有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。67、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。

Ⅰ.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

Ⅲ.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

Ⅳ.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備條件。68、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。

Ⅰ.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券

Ⅱ.以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

Ⅲ.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

Ⅳ.兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易[單選題][單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；(2)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；(4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；(5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格；(6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；(7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格；(8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；(9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易；(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；(13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。69、公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）。

①遵守法律、行政法規(guī)

②遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

③誠(chéng)實(shí)守信

④接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

⑤承擔(dān)社會(huì)責(zé)任[單選題][單選題]*A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤(正確答案)答案解析：公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。70、下列說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ．集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

Ⅱ．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

Ⅲ．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類[單選題][單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。71、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。

①已被機(jī)構(gòu)聘用

②最近2年未受過(guò)刑事處罰

③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德[單選題][單選題]*A.①②③B.②③④C.①③④(正確答案)D.①②④答案解析：申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。72、下列法律責(zé)任中，理解有錯(cuò)誤的有（）。

Ⅰ.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任

Ⅲ.依照本法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)

Ⅳ.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以一百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下的罰款[單選題][單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券法》(2019年修訂)根據(jù)《證券法》第一百八十一條規(guī)定，根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容：尚未發(fā)行證券的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款(Ⅳ表述錯(cuò)誤)；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。第一百八十二條，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款(Ⅰ表述錯(cuò)誤)；第二百二十條，違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付的，優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任(Ⅱ正確)。第二百二十二條，依照本法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)(Ⅲ正確)。73、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。

Ⅰ．要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)報(bào)送相關(guān)資料

Ⅱ．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

Ⅲ．向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

Ⅳ．如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞[單選題][單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù):(1)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料的義務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。必要時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。(2)被檢查、調(diào)查單位和個(gè)人的配合義務(wù)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。(3)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)。74、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。

Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

Ⅱ.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金

Ⅲ.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

Ⅳ.股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，有關(guān)主要交易規(guī)則包括：(1)證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者委托，以自己的名義為投資者進(jìn)行股票期權(quán)交易，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。(3)股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。(4)證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。(5)股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間內(nèi)是否行權(quán)。(6)股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。75、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（）。

①自有資金不少于人民幣二億元

②注冊(cè)資金不少于人民幣二億元

③具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施

④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件[單選題][單選題]*A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券法》(2019年修訂)：第一百四十六條設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)自有資金不少于人民幣二億元；(二)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；(三)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。76、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則有（）。

Ⅰ.保守客戶秘密

Ⅱ.履行法定信息披露義務(wù)

Ⅲ.完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

Ⅳ.不得挪用、侵占客戶資金

Ⅴ.不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

Ⅵ.履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ答案解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。證券公司與客戶關(guān)系的基本原則：不得挪用、侵占客戶資金；保守客戶秘密；履行法定信息披露義務(wù)；完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制；履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。77、下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。

Ⅰ.基金監(jiān)管者

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金份額持有人[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。78、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。

Ⅰ.遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的發(fā)行人信息保密

Ⅲ.恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

Ⅳ.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份[單選題][單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。79、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）。

①期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的

②證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的[單選題][單選題]*A.①③④B.③④(正確答案)C.①②③④D.①②③答案解析：涉嫌下列情形之一盼構(gòu)成利用未公開信息，交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。80、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

Ⅰ.發(fā)行人

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.投資者[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記人誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。81、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。

Ⅰ．建立健全內(nèi)控制度

Ⅱ．市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制

Ⅲ．所得收益的使用規(guī)范

Ⅳ．會(huì)員管理制度[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所內(nèi)部管理制度包括期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定、建立健全內(nèi)控制度、市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制、相關(guān)事項(xiàng)的事先審批機(jī)制、所得收益的使用規(guī)范和發(fā)布行情信息。82、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）。

Ⅰ．處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

Ⅱ．處罰處分時(shí)間

Ⅲ．會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分

Ⅳ．文號(hào)[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人的名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。不包括會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分。83、下列說(shuō)法，正確的是（）。

①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

②管理風(fēng)險(xiǎn)主要是子證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

④技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面[單選題][單選題]*A.①②③B.①②④C.①②③④(正確答案)D.②③④答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面。84、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。

Ⅰ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》

Ⅱ.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

Ⅲ.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅳ.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：《業(yè)務(wù)規(guī)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》一起構(gòu)成全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架。《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。85、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。

Ⅰ.募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)

Ⅱ.超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金

Ⅲ.侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

Ⅳ.以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為：(1)募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)；(2)超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書約定的規(guī)模募集資金；(3)侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；(4)以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債；(5)違反計(jì)劃說(shuō)明書的約定管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。86、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。

Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ.查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶

Ⅴ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

Ⅵ.檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ答案解析：考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關(guān)規(guī)定，檢查的對(duì)象不包括為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶。87、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是（）。

①召集股東會(huì)會(huì)議

②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

③制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

⑥制定公司基本管理制度

⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)[單選題][單選題]*A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦(正確答案)C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦答案解析：考點(diǎn)：本題考查股份有限公司董事會(huì)職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會(huì)職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會(huì)職權(quán)。88、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。

Ⅰ．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

Ⅱ．對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

Ⅲ．依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

Ⅳ．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；(7)基金合同約定的其他權(quán)利。89、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。

Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

Ⅳ.購(gòu)買證券的個(gè)人投資者[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。90、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的（）等方式來(lái)處理。

Ⅰ.提前購(gòu)回

Ⅱ.延期購(gòu)回

Ⅲ.終止購(gòu)回

Ⅳ.交易所認(rèn)可的其他約定方式[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、終止購(gòu)回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。91、根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的有（）。

Ⅰ.由普通合伙人組成

Ⅱ.除法律另有規(guī)定外，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任

Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

Ⅳ.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，選項(xiàng)Ⅰ正確；普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，選項(xiàng)Ⅱ、Ⅳ正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，選項(xiàng)Ⅲ正確。92、網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（）。

Ⅰ.投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量

Ⅱ.有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過(guò)程

Ⅲ.發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率

Ⅳ.網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量[單選題][單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括：投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量；剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況；剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)；有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過(guò)程；發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對(duì)應(yīng)的市盈率；網(wǎng)上、網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量；回?fù)軝C(jī)制；中止發(fā)行安排；申購(gòu)繳款要求等。93、證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的（）、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實(shí)說(shuō)明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。

Ⅰ．基本情況

Ⅱ．財(cái)產(chǎn)狀