2022年證券從業之證券市場基本法律法規練習題(二)及答案單選題（共100題）1、誠信信息查詢記錄包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C2、(2019年真題)根據《證券市場進入規定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C3、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，下面屬于一般禁止性規定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D4、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】B5、債券存續期內，企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起（）個月內披露半年度報告。A.1B.2C.3D.4【答案】B6、公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C7、證券公司合規負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經理C.監事會D.董事會【答案】D8、（2017年真題）下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C9、在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A10、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A11、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A12、證券公司內部控制應當遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D14、下列關于證券、期貨投資咨詢業務的界定，說法正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】B15、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D16、下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展做市業務時規則的說法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B17、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、(2018年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C20、按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人的執業行為總體規范有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D21、簡單算術股價平均數的缺點有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】D22、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。A.10％B.3％C.1％D.5％【答案】D23、下列選項中，屬于國務院期貨監督管理機構的職責的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、證券公司的董事、高級管理人員應當對（）合規報告簽署確認意見A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】D25、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B26、未經批準發行或者變相發行公司債券的，以及未通過證券經營機構發行企業證券的，責令停止發行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A27、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過()。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B28、根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協議，履行內部控制審批程序，協議中應明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C30、(2019年真題)公司公開發行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C31、《中華人民共和國證券法》規定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國證券業協會規定的形式D.證券交易所規定的形式【答案】A32、（2020年真題）根據《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發行股票、債券罪D.非法發行股票和公司、企業債券罪【答案】A33、下列說法中正確的是（）A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規管理和風險管理情況等B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內部控制、業務運行的合規及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案C.中國證券業協會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業務管理辦法》、中國證監會其他有關規定和其自律規則，對私募基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展D.私募基金子公司應當在每年結束之日起4個月內，編制并向協會報送私募基金業務年度報告【答案】D34、依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照應當載明的事項包括（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D.①③④⑤⑥【答案】A35、按照《證券法》的規定，關于違規披露、不披露重要信息行政責任的具體承擔方式理解錯誤的有（）。A.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款C.收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下以下的罰款D.收購人未按照規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款【答案】D36、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經營機構應通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業投資者B.向專業投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務【答案】B37、按照《刑法》第一百八十條的規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D38、交易所融資融券交易實施細則規定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D39、取得()后，證券經紀人方可執業。A.勞動合同B.委托合同C.執業前培訓合格證書D.證券經紀人證書【答案】D40、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構()或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進行訓誡D.通報批評【答案】B41、融資融券業務交易風險揭示書的基本內容應包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A43、下列有關股份有限公司董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是A.離職后1年內，不得轉讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓D.公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓股份作出其他限制性規定【答案】A44、根據《公司法》，()在清理公司財產、編制負債表和財產清單后，應當制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A45、開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法有誤的是（）。A.證券公司為其他發行人發行的私募產品提供登記服務的，應當與私募產品發行人簽訂協議B.證券公司開展托管業務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產品的安全，禁止挪用客戶資產C.柜臺市場私募產品的登記、結算只能由證券公司自行辦理D.柜臺市場產品賬戶應當與中國證券登記結算有限責任公司統一的全國投資者證券賬戶建立關聯關系【答案】C46、下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》的規定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C48、（2016年真題）根據《證券市場禁入規定》的規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）證券市場禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B49、下列關于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C50、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B51、證券公司在開展業務創新時，應當建立的機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列有關科創板轉融券業務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B53、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A.《反洗錢法》；中國證監會B.《反洗錢法》；金融機構C.《證券法》；中國證監會D.《公司法》；金融機構【答案】B54、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業務應當具備的條件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，下列不屬于國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取監管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業資格D.提示【答案】C56、證券公司建立信用風險監控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A57、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A58、根據《證券法》，代銷協議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格【答案】A59、根據《合伙企業法》規定，下列哪一選項不符合當然退伙情形（）。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執行合伙事務時有不正當行為【答案】D60、《期貨交易管理條例》規定，期貨交易內幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.警告；3B.撤銷期貨從業人員資格；5C.行政處分；10D.暫停期貨從業人員資格；15【答案】A61、除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經營（）、為客戶提供（）的，應當符合中國證監會對該項業務的風險控制指標標準。A.證券自營業務；融資或融券服務B.證券經紀業務；融資或融券服務C.證券自營業務；資產管理服務D.證券經紀業務；資產管理服務【答案】A62、（2020年真題）下列關于違反證券發行規定的法律責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D63、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D64、證券公司可以委托()代為推廣集合資產管理計劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A65、清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后，應當制定清算方案，下列機構中有權確認清算方案的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、發行人在披露信息()的情況下可向中國證監會申請豁免披露。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、（2017年真題）集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C68、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D69、證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，可以采用的保密措施有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C70、符合下列哪一種情形的,為公開發行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A72、收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D73、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司設立合規負責人王某，以下關于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查B.王某為證券公司高級管理人員C.王某可以在證券公司兼任負責經營管理的職務D.王某組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施【答案】C74、證券行業文化建設中，組織層建設的關鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A75、根據《合伙企業法》，合伙人有下列（）情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、在證券自營業務中，不得()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C77、(2019年真題)根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A78、證券法法律體系的組成包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D79、信息披露的特別規定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D80、公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人。這是（）。A.統銷B.包銷C.代銷D.直銷【答案】C81、證券公司應當落實（）應急管理職責。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B82、下列選項中屬于《證券公司監督管理條例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A83、公募基金和私募基金的不同點主要反映在（）方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、以下關于反洗錢和反恐怖融資監控名單監控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規定提交可疑交易報告【答案】C85、在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。A.直接行為人B.直接負責的主管人員C.企業D.個人【答案】B86、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以釆取以下（）等行政監管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A87、證券公司應當（）計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A88、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D89、下列關于客戶資產保護的規定，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A90、證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規，禁止（）的行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C91、自然人李某屬于第二類專業投資者，則他的金融資產不低于500萬元，或者最近（）年年均收入不低于50萬元。A.1B.2C.3D.5【答案】C92、證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行的職責不包括（）。A.組織實施董事會相關決議B.建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構C.明確管理職責、工作程